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認證類型：個人認證

認證主體：丁**（實名認證）

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IP屬地：貴州 上傳時間：2023-05-22 格式：DOCX 頁數：21 大?。?.84KB 積分：20 舉報 版權申訴

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范真題練習?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、(2017年)王先生認購該基金的認購份額為（）份。A.58949.1B.58939.1C.58920D.58930【答案】A2、(2016年)基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關于基金管理人信息披露義務的說法，不正確的是（）。A.開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當日.在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告【答案】D3、下列關于基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法，表述錯誤的是（）。A.不得向投資人公開B.基金產品風險評價的結果應定期更新C.過往的評價結果應作為歷史記錄保存D.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成【答案】A4、關于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂NB.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現金C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日D.場內申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式【答案】D5、關于QDII基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是（）。A.QDII基金可投資于境外市場不動產以及房地產抵押按揭B.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換C.QDII基金可投資于公募基金，也可投資于基金掛鉤的結構性投資產品D.QDII基金可投資于全球概憑證、房地產信托憑證和貴重金屬【答案】C6、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金內部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。A.專業(yè)評估機構B.審計機構C.會計機構D.社會力量【答案】D7、中國證監(jiān)會的職責不包括（）。A.辦理基金備案B.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況C.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案【答案】D8、以下不屬于金融市場構成要素的是（）A.外部環(huán)境B.金融交易的組織方式C.市場參與者D.金融工具【答案】A9、同一資產管理人為單一融資項目設立多個資產管理計劃，投資者人數應（）計算。A.合并B.分離C.單獨D.加權【答案】A10、關于開放式基金的認購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】B11、（2016年真題）根據基金公司內部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。A.管理日志B.信息披露制度C.投資管理制度D.信息技術制度【答案】A12、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。A.辦理與基金托管業(yè)務有關的信息披露事項B.按照不同基金管理人分別設置專有賬戶存放管理人管理的基金財產C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產【答案】B13、基金資產運作情況主要表現為（）并具體反映到基金資產凈值的波動上。A.證券資產的利息收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.以上都是【答案】D14、合格投資者是指投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合（）的單位和個人。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、(2016年)基金市場的參與主體不包括（）。A.中國銀行B.基金當事人C.基金市場服務機構D.基金監(jiān)管機構和自律組織【答案】A16、內部控制的()是指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。A.有效性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.成本效益原則【答案】B17、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.面值量優(yōu)先【答案】C18、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資。A.5B.8C.10D.15【答案】C19、根據相關法律法規(guī)，獨立董事人數不得少于（）人，且不得少于董事會人數的（）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D20、關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當屬于()的職責。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C21、（2017年真題）基金的自律組織主要包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關于基金管理人信息披露義務的說法，不正確的是()。A.開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，將更新的招募說明書登載在管理人網站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當日，在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告【答案】D23、如下哪一項，不屬于我國市場上出現的公募另類投資基金的主要分類（）A.商品基金B(yǎng).ETF聯接基金C.非上市股權基金D.房地產基金【答案】B24、（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000【答案】D25、關于忠誠盡責職業(yè)道德中廉潔公正的要求，以下行為錯誤的是（）。A.不接受利益相關方的賄賂或對其進行商業(yè)賄賂B.不利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益C.不利用職務之便或者機構的商業(yè)機會為自己或者他人牟取非法利益D.為了迎合客戶的不合理需求，留住客戶，必要的時候可以損害所在機構的一些合法利益【答案】D26、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風險、高收益B.低風險、低收益C.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健D.基本沒有風險【答案】C27、基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格B.為客戶提供風險評估及投資建議C.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量D.為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象【答案】B28、（2020年真題）關于基金公司投資決策委員會的描述，以下不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。A.審批基金經理的年度投資計劃并考核基執(zhí)行情況B.制定、修訂公司的估值政策及程序C.決定基金的投資原則、投資目標和投資理念D.決定基金的資產分比例，制定并定期調整投資總體方案【答案】B29、《證券投資基金法》中關于基金托管人的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。A.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金托管人B.基金托管人員計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格C.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任D.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份【答案】B30、（2017年真題）基金產品風險評價的主要依據不包括（）。A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生B.基金歷史規(guī)模、持倉比例C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D.基金的管理費率【答案】D31、常見的客戶服務內容主要是（）。A.基金賬戶信息查詢B.客戶投訴處理C.修改賬戶資料D.以上都是【答案】D32、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構中的（）。A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D33、以下關于基金財產的獨立性，說法錯誤的是（）。A.公司型基金具有財產獨立性，而信托財產不具有獨立性B.基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產C.無論是哪種法律形式，基金財產在法律上都具有獨立性D.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷，不同基金財產的債權債務不得相互抵銷【答案】A34、基金份額持有人名冊的維護工作是由（）負責。A.律師事務所B.基金注冊登記機構C.會計師事務所D.基金托管人【答案】B35、基金銷售機構的以下做法，不符合基金銷售機構人員管理和培訓要求的是（）。A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓C.通過網絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理【答案】A36、基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。A.真實性原則B.準確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】A37、C基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是（）。A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量C.按照相關規(guī)定，正常交易D.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量【答案】C38、開放式基金的認購采取()方式。A.金額認購B.基金份額認購C.股票份額認購D.證券認購【答案】A39、(2017年)關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是（）。A.相比法律，道德的調整手段更多B.道德主要靠社會輿論等力量實現其約束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的約束是“軟約束”D.法律的實施主要靠國家強制力【答案】B40、（）不屬于基金銷售機構對基金投資人的風險承受能力進行調查分析的方式。A.電話B.網絡C.信函D.已有的客戶信息進行【答案】A41、某封閉式基金二級市場價格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現象屬于（）。A.溢價，溢價率約為12.0%B.折價，折價率約為13.6%C.折價，折價率約為12.0%D.溢價，溢價率約為13.6%【答案】D42、(2016年)金融市場是資金融通市場，是指資金供應者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應者。A.政府B.中央銀行C.金融機構D.居民【答案】D43、對基金產品的未來收益進行預測屬于（）。A.基金宣傳推介的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.法規(guī)許可的行為D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項【答案】A44、()對證券基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲的打擊。A.基金份額持有人B.基金監(jiān)管機構C.基金托管人D.基金注冊登記機構【答案】B45、.基金年度報告中不必披露的財務指標是()。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C46、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.7B.10C.15D.30【答