基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫與答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范題庫與答案

單選題（共50題）1、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金D.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介【答案】D2、關于私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)需要報送的信息，以下表述錯誤的是（）。A.不需要提交招募說明書B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議【答案】A3、(2016年)基本管理制度的內容不包括（）。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財務【答案】A4、下列關于收取增值費的說法，錯誤的是（）。A.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費B.收取增值費應遵循合理、公開、質價相符的定價原則C.基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協(xié)議上簽字確認D.增值服務費不單獨繳納，應從申購（認購）資金中扣除【答案】D5、關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。A.職業(yè)道德修養(yǎng)他律比自律更加重要B.正確的基金職業(yè)道德觀念是提高職業(yè)道德修養(yǎng)的內在動力C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容是基金職業(yè)道德規(guī)范D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)要求從業(yè)人員積極參加職業(yè)道德實踐【答案】A6、關于開放式基金的申購，下列表述正確的是（）。A.投資人遞交申購申請，申購生效B.基金份額登記機構收到申購款項，申購成立C.投資人全額交付申購款項，申購成立D.投資人全額交付申購款項，申購生效【答案】C7、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是()。A.確定基金份額申購價格B.編制基金財務會計報告C.為基金財產開設證券賬戶D.制定基金收益分配方案【答案】C9、(2016年)下列屬于基金募集發(fā)售工作內容的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、基金宣傳推介材料審批報備流程的內容不包括（）。A.報送內容B.報送形式C.報送時間D.報送流程【答案】C11、董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、基金的運作包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、基金管理人應當設立監(jiān)察稽核部門，對（）負責，開展監(jiān)察稽核工作。A.董事會B.公司經營層C.股東大會D.總經理【答案】B14、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D15、基金份額持有人大會行使下列（）職權。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、關于開放式基金份額的轉換，下列說法錯誤的是（）。A.基金份額轉換一般采取未知價法B.基金份額的轉換按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額的數(shù)量C.當轉入基金的申購費率高于轉出基金的申購費率時，不需要補費用差額D.基金份額的轉換常常會收取一定的轉換費用【答案】C17、中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）個月內依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說明理由。A.3B.12C.6D.36【答案】C18、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應當包括（）。A.風險揭示書B.投資者符合合格投資者條的承諾函C.投資說明書D.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷【答案】C19、(2017年)某基金管理公司實施內部控制，下列做法符合內部控制目標的是（）。A.合并信息技術部和檢查稽核部，確保財務信息和其他信息準確、及時B.鼓勵基金經理通過媒體向公眾推薦股票，提升公司知名度C.制定防范風險的獎懲制度，對風險事件處理不當?shù)南嚓P責任人有懲罰措施D.督察長兼職財務負責人，更好的防范和化解經營風險【答案】C20、（2017年真題）開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進行的。A.基金份額持有人與基金管理人B.基金份額持有人與銷售代理人C.基金份額持有人與注冊登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】A21、（2017年真題）基金的招募說明書更新的頻率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依據(jù)實際需要進行更新【答案】A22、基金從業(yè)人員不得從事操縱證券市場、誤導和干擾市場的活動，以下不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，影響證券交易價格或證券交易量B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.從事或協(xié)同他人從事內幕交易或利用未公開信息從事交易活動【答案】D23、擬開展基金銷售業(yè)務的機構，應向工商注冊登記所在地的()派出機構進行注冊并取得相應資格。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A24、為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定應在基金年度報告的扉頁做出的提示不包括（）。A.投資風險提示B.托管人管理和運用基金資產的原則C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示D.管理人和托管人的披露責任【答案】B25、()全面負責對公司經營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察稽核。A.董事會B.監(jiān)事會C.督察長D.基金高級經理【答案】C26、下列行為中，涉及內幕交易的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B27、積極型的投資者一般會選擇()。A.保本型基金B(yǎng).股票型基金C.貨幣市場基金D.債券型基金【答案】B28、(2017年)基金管理人合規(guī)管理應遵循的基本原則不包括（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.成本收益原則D.專業(yè)性原則【答案】C29、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C30、基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結登記手續(xù)。A.7B.10C.15D.20【答案】D31、股權投資基金的銷售募集機構及其從業(yè)人員宣傳推介時，可以（）。A.宣傳最近3個月的基金產品業(yè)績B.采取權威數(shù)據(jù)來源C.預測基金未來業(yè)績D.在微信朋友圈介紹基金信息【答案】B32、下列屬于貨幣市場基金收益公告的是（）。A.封閉期的收益公告B.開放日的收益公告C.節(jié)假日的收益公告D.以上都是【答案】D33、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.A.美國占居主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產品C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產的資金來源發(fā)生了重大變化【答案】B34、（2017年真題）下列行為違反基金從業(yè)人員忠誠盡責職業(yè)道德要求的是（）。A.基金從業(yè)人員應與所在機構簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同B.基金從業(yè)人員已提出辭職但是工作尚未移交完畢的，可以先行離崗C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關系人應遵守相關規(guī)定進行證券投資的報批與備案D.基金從業(yè)人員有義務保護公司財產、信息安全【答案】B35、（）以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金。A.30％B.50％C.80％D.90％【答案】C36、關于ETF申購清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價格的確定原則：當該證券停牌且當日無成交時，采用前一交易日的（）。A.開盤價B.結算價C.平均價D.收盤價【答案】D37、按照交易的標的物分類，以下屬于金融市場的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、下列關于上市交易型開放式指數(shù)基金的描述錯誤的是（）。A.在交易所上市交易B.基金份額可變C.ETF最早產生于美國D.有指數(shù)基金的特點【答案】C39、(2016年)下列有關巨額贖回的處理措施中，不符合規(guī)定的是（）。A.出現(xiàn)部分延期贖回時，基金管理人應在指定媒體公告B.接受全額贖回C.延期至下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權D.部分延期贖回【答案】C40、基金管理人變更重大事項，應當報經中國證監(jiān)會批準，變更的重大事項包括（）。A.變更公司注冊地B.變更持有5%以上股權的股東C.注銷分公司D.修改公司章程【答案】B41、貨幣市場基金是投資者進行（）的理想工具。A.長期投資B.短期投資C.股票投資D.債券投資【答案】B42、(2017年)關于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。A.投資者教育應當與本公司提供的具體產品和服務有機結合B.投資者教育應當采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式C.投資者教育應當納入本公司各業(yè)務環(huán)節(jié)D.投資者教育應當遵守廣泛適用的投資者教育計劃【答案】C43、(2017年)依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.8月8日披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值【答案】D45、對（）而言，基金業(yè)績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。A.基金投資者B.監(jiān)管部門C.基金研究評價機構D.基金管理公司【答案】D46、(2017年)王先生認購該基金的認購份額為（）份。A.58949.1B.58939.1C.58920D.58930【答案】A47、QDII基金放開申購、贖回后，需要披露（）的份額凈值和份額累凈值A.每個自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每個開放日【答案】D48、基金行業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.全體會員組成的會員大會B.理