基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)優(yōu)質(zhì)資料復(fù)習(xí)整理

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單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.基金經(jīng)理C.基金份額持有人D.投資決策委員會(huì)【答案】D2、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員可采?。ǎ┘o(jì)律處分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A3、避免非法集資的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類(lèi)型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過(guò)子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無(wú)法提供長(zhǎng)期的資金來(lái)源C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金【答案】A5、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.董事會(huì)決議C.股東大會(huì)決議D.公司章程【答案】D6、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢(xún)服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A7、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券A.100B.150C.200D.300【答案】C8、從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將由過(guò)去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場(chǎng)也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動(dòng)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；要素驅(qū)動(dòng)；直接融資；間接融資【答案】A9、我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A10、2005年11月，頒布（）。A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》【答案】C11、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來(lái)咨詢(xún)的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳，該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。A.承諾本金跟存在銀行一樣安全B.聘請(qǐng)300名人員C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳D.在街頭派發(fā)宣傳單【答案】B12、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D13、（2017年真題）股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，公司治理機(jī)制健全，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)C.為國(guó)家認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算【答案】C14、在國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)和地方政府的推動(dòng)下，我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個(gè)歷史階段。A.兩B.三C.四D.五【答案】B15、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開(kāi)譴責(zé)，首次不記入誠(chéng)信檔案，第二次應(yīng)記入誠(chéng)信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷(xiāo)管理人登記等紀(jì)律處分【答案】B16、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)B.投資方式通常采取參股性投資，較少采取控股性投資C.一般借助杠桿，以基金的自有資金進(jìn)行投資D.投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來(lái)的股權(quán)增值【答案】C17、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人和投資者之間的溝通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金募集階段，基金管理人應(yīng)對(duì)潛在投資者進(jìn)行充分的背景調(diào)查B.基金募集階段，基金管理人應(yīng)在投資者簽署基金合同確認(rèn)投資生效后，按規(guī)定履行一系列募集合規(guī)程序C.基金運(yùn)行階段，如發(fā)生合伙人變動(dòng)、投資項(xiàng)目重大進(jìn)展、基金托管機(jī)構(gòu)變更等事項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)告知投資者D.基金運(yùn)行階段，定期報(bào)告是投資者了解基金運(yùn)作狀況的重要途徑【答案】B18、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司回購(gòu)本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購(gòu)，應(yīng)該重新提請(qǐng)董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議B.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷(xiāo)該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)C.發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告D.報(bào)經(jīng)政府管理部門(mén)及證券監(jiān)管部門(mén)審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告【答案】A19、（），是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B20、下列關(guān)于股權(quán)投資基金單一項(xiàng)目的收益分配方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C22、（2017年真題）下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向的描述中，正確的是（）。A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿(mǎn)足其一即可B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可【答案】C23、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除B.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金D.銷(xiāo)售結(jié)算資金從投資者資金賬戶(hù)劃出，到達(dá)托管賬戶(hù)之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)【答案】B24、公司的股權(quán)價(jià)值除以?xún)衾麧?rùn)的比值，它被稱(chēng)為（）。A.市盈率B.市銷(xiāo)率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A25、股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C26、公司成立日期為（）的日期。A.編制公司章程B.向登記機(jī)關(guān)登記C.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)D.獲得批準(zhǔn)設(shè)立【答案】C27、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說(shuō)法正確的是（）。A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)B.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向基金出售它持有的5%股權(quán)C.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向B基金出售它持有的125%股權(quán)D.A基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)【答案】A28、投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不包括（）A.銷(xiāo)售及訂貨出現(xiàn)重大變化B.管理層出現(xiàn)變動(dòng)C.聘任獨(dú)立董事D.失去重要客戶(hù)和供應(yīng)商【答案】C29、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的托管說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管權(quán)分離的原則進(jìn)行運(yùn)作B.基金托管人與基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關(guān)系C.股權(quán)投資基金要求強(qiáng)制托管D.在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)【答案】C30、下列不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查事項(xiàng)的是（）。A.市場(chǎng)分析B.競(jìng)爭(zhēng)地位C.客戶(hù)關(guān)系D.資產(chǎn)抵押或擔(dān)?！敬鸢浮緿31、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律的是()。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C32、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C33、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問(wèn)題的措施為（）。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.重置成本法C.完全棘輪法D.清算價(jià)值法【答案】C34、股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金管理人和（）開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。A.市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.市場(chǎng)金融機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.行業(yè)自律組織【答案】A35、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.市場(chǎng)價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值C.公允價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】C36、股權(quán)投資基金管理人托管人銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）措施。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D37、（）指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.公允價(jià)值B.當(dāng)前價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.未來(lái)價(jià)值【答案】A38、一般而言，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D39、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的含國(guó)有股的股份有限公司，除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開(kāi)發(fā)行時(shí)實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國(guó)有股轉(zhuǎn)由社?；饡?huì)持有，國(guó)有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A40、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.合格托管人【答案】A41、隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護(hù)性條款【答案】A42、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新?！敬鸢浮緽43、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。A.某影視制作企業(yè)B.某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)C.某地方型民營(yíng)銀行D.某通信設(shè)備制造企業(yè)【答案】C45、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類(lèi)管理人從事“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明C.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類(lèi)管理人的“投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢(xún)”業(yè)務(wù)【答案】D46、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司【答案】C47、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前