基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬精華B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬精華B卷附答案

單選題（共50題）1、現(xiàn)在常用的基金管理人的業(yè)績報(bào)酬分配模式為（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D2、大學(xué)基金會(huì)以（）的大學(xué)基金會(huì)最為典型。A.英國B.德國C.美國D.中國【答案】C3、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B4、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B5、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。A.對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解B.對(duì)糾紛各方進(jìn)行仲裁C.會(huì)員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會(huì)員依法提起訴訟D.會(huì)員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會(huì)應(yīng)回避【答案】A8、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C9、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A10、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值【答案】D11、下列關(guān)于基金管理人專業(yè)化經(jīng)營的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù)B.基金管理人只可備案與本機(jī)構(gòu)已登記業(yè)務(wù)類型相符的私募基金C.基金管理人的名稱中應(yīng)當(dāng)包含"股權(quán)投資"等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣D.同一基金管理人可兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D12、（2018年真題）股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D14、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、在計(jì)算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時(shí)，（）是不需要注意剔除的異常值。A.負(fù)值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C16、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣，過去一年稅后利潤不少于（）元人民幣。A.2億；3000萬B.4億；3000萬C.4億；6000萬D.2億；6000萬【答案】C17、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和直接投資B.根據(jù)投資標(biāo)的不同，母基金的二級(jí)投資業(yè)務(wù)可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權(quán)兩種類型C.母基金在二級(jí)投資中對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資D.母基金的二級(jí)投資沒有價(jià)格折扣【答案】D18、對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施（）監(jiān)管。A.差異化B.專業(yè)化C.統(tǒng)一D.集中【答案】A19、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）A.列入異常機(jī)構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D20、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D21、出具警示函是（）對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。A.行業(yè)自律組織B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.社會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控部門【答案】B22、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計(jì)算投資者人數(shù)。A.分別B.合并C.不需要D.依具體情況【答案】B23、在股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）后，進(jìn)行新一輪資本流動(dòng)循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B24、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D25、股權(quán)投資基金管理人至少（）名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D26、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D27、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會(huì)的席位構(gòu)成和分配的條款。A.董事會(huì)席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護(hù)性條款【答案】A28、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會(huì)B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會(huì)【答案】C29、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C30、下列描述合格投資者正確的一項(xiàng)是（）A.資本更為削弱B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力較差C.對(duì)基金管理人及其發(fā)起設(shè)立的基金具有較強(qiáng)的篩選D.判斷及監(jiān)督能力不足【答案】C31、（2018年真題）下述選項(xiàng)中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.持有價(jià)值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生B.社會(huì)保障基金C.持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工D.凈資產(chǎn)1800萬元的單位投資者【答案】A32、下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立的基金C.人民幣股權(quán)投資基金包括內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金兩種形式D.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金【答案】D33、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.完善內(nèi)部控制措施B.明確內(nèi)部控制職責(zé)C.引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制【答案】C34、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.年度、半年度B.年度、季度C.季度、月度D.年度，季度【答案】A35、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓情形C.轉(zhuǎn)讓時(shí)間長短D.轉(zhuǎn)讓主體類型【答案】D36、目前，我國股權(quán)投資基金中，契約型基金投資者人數(shù)不超過()人。A.50B.100C.150D.200【答案】D37、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B38、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C39、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C40、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A41、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值B.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項(xiàng)目價(jià)值總和+其他資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價(jià)值-基金費(fèi)用等負(fù)債【答案】C42、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B43、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會(huì)。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C44、公司的股權(quán)價(jià)值除以凈利潤的比值，它被稱為（）。A.市盈率B.市銷率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A45、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。A.最少B.門檻C.最高D.以上都是【答案】B46、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B47、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時(shí)性【答案】C48、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同