基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模擬考試?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、財務盡職調(diào)查重點關注標的企業(yè)的（）財務業(yè)績情況。A.期望B.預計C.當前D.歷史【答案】D2、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C3、投資機構D持有G公司25%比例的股權并享有常見的股東權利，其余股權由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團隊欲向新投資機構T出售其持有的5%股權，如果投資機構D也想向T出售其持有的部分股權，則可以選擇行使（）A.回售權條款B.反攤薄條款C.第一拒絕權條款D.隨售權條款【答案】D4、從設立和審批程序看，設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應首先向（）主管部門報送申請，由商務部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。A.省政府經(jīng)發(fā)委B.省級外經(jīng)貿(mào)C.市政府經(jīng)發(fā)委D.市級外經(jīng)貿(mào)【答案】B5、對公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的（）等方面不再由法律作強制性規(guī)定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B6、某股權投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C7、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A8、基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及監(jiān)督機構信息。A.證券登記機構B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D9、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、股權投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由（）和其他基金服務機構組成。A.基金托管人B.基金管理人C.基金監(jiān)管機構D.金融機構【答案】B11、股權投資基金的募集階段，基金管理人與投資者互動的重點不包括（）。A.幫助投資者對基金管理人進行充分調(diào)研B.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定C.介紹股權投資基礎知識D.介紹股權投資基金托管人基本情況【答案】D12、對于公司型基金而言，公司的股東就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投資者【答案】D13、初步盡職調(diào)查是股權投資基金投資流程之一，其核心是（）。A.詳盡調(diào)查B.對擬投資項目進行價值判斷C.投資風險評估D.項目開發(fā)與篩選【答案】B14、股權投資基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準。A.基金銷售協(xié)議B.招募說明書C.基金合同附件D.基金托管協(xié)議【答案】C15、退出投資項目后實現(xiàn)的收益，按（）進行分配。A.投資者與管理人的約定B.投資者與管理人同樣的比例C.投資者與管理人四六分成D.以上都不對【答案】A16、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A17、風險揭示書的內(nèi)容一般不包括（）。A.股權投資基金的特殊風險B.股權投資基金的一般風險C.基金的投資情況D.基金募集機構應對基金合同中的投資者權益相關重要條款與投資者逐項確認【答案】C18、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D19、下列關于股權投資基金會計核算的說法，錯誤的是（）。A.股權投資基金會計核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權投資基金會計責任主體為基金托管人C.股權投資基金會計核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負債核算、損益核算、權益核算等D.每只基金獨立建賬、獨立核算【答案】B20、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月2日B.2016年2月3日C.2016年2月5日D.2016年2月6日【答案】C21、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用（）進行投資活動。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、（2020年真題）某信托（契約）型股權投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應再接受（）作為投資者A.5位個人B.股東人數(shù)為30人的有限責任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D24、關于政府引導基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權投資業(yè)務B.政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入早期創(chuàng)業(yè)投資領域【答案】C25、關于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權投資基金在對目標公司盡職調(diào)查過程中與目標公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務是雙方共同的義務，目標公司同樣承擔著未經(jīng)投資人同意非公開的技術、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D26、(2017年)股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）。A.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法合規(guī)經(jīng)營B.有主辦券商推薦并持續(xù)督導C.為國家認定的高新技術企業(yè)D.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算【答案】C27、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合相關標準的單位和個人，以下符合相關標準的是（）。A.自然人丁持有某信托計劃100萬元，近三年年均收入60萬元B.自然人丙持有資管計劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元C.自然人甲持有某有限責任公司100萬元的出資，近三年年均收入20萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】A28、基金投資者關系管理的意義包括（）A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎C.有利于増加基金信息披露的透明度D.以上都是【答案】D29、（2017年真題）下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件B.基金管理人應向投資者闡明其權利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾C.股權投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露【答案】C30、（2018年真題）投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）A.股東大會（股東會）B.經(jīng)營層C.監(jiān)事會D.董事會【答案】B31、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權交易市場。A.A股市場B.全國性股權交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B32、公司成立日期是（）。A.公司章程正式啟用日期B.申請設立登記日期C.正式對外營業(yè)日期D.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期【答案】D33、私募股權投資基金收益分配排序正確的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C34、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A35、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A36、信托（契約）型股權投資基金的清算小組由（）負責組織。A.中國證監(jiān)會B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C37、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。A.內(nèi)容、方式、頻度B.內(nèi)容、方式、時間C.格式、方式、頻度D.格式、方式、時間【答案】A38、股權投資基金可以獲取較高收益的退出方式為（）。A.兼并收購B.公開上市C.回購D.破產(chǎn)清算【答案】B39、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()A.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A40、對于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B41、股權投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、對于有限合伙型股權投資基金，不構成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B43、（2020年真題）股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C44、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務B.監(jiān)控活動，增值服務C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B45、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D46、股權投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金時，下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、基金服務機構應當具備開展服務業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A48、在財務盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市