基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料參考

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)資料參考

單選題（共50題）1、某基金采用市場中性策略，運(yùn)用滬深300股指期貨主要對沖的風(fēng)險(xiǎn)類型是（）。A.股票市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.重點(diǎn)持倉的個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】A2、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A3、場內(nèi)證券交易實(shí)行分級結(jié)算，（）接受投資者委托達(dá)成證券交易,并承擔(dān)證券或資金的交收責(zé)任。A.交易所B.存管銀行C.投資者D.結(jié)算參與人【答案】D4、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B5、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金采取集中交易制度B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令【答案】D6、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說法錯(cuò)誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測股票收益的一個(gè)重要原因D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來收益【答案】D7、風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是（）。A.為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)B.獲得企業(yè)的利潤分配C.通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)D.為了保值增值【答案】C8、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C9、以下關(guān)于基金利潤財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B10、下列屬于貴金屬類大宗商品的是（）。A.鋼鐵、銅、鋁、鉛B.黃金、白銀、鉑金C.鎳、鎢、橡膠、鐵礦石D.黃金、白銀、鋼鐵、銅【答案】B11、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D13、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（—年按365天計(jì)算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D14、基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。A.逐日B.每周C.每兩周D.每月【答案】A15、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C16、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.基金托管人、基金公司B.基金公司、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.中國證券會(huì)、基金公司【答案】C17、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義說法錯(cuò)誤的是（）A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說；同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對資金拆出方來說同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡是市場流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B18、另類投資的主要類型不包括（）。A.另類資產(chǎn)B.另類投資策略C.公募基金D.對沖基金【答案】C19、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B20、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D21、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)淮委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B22、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的()。A.清算價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B23、開放式股票型基金份額凈值的計(jì)算一般（）進(jìn)行一次。A.每個(gè)交易日B.每周C.每月D.每季度【答案】A24、下列關(guān)于T章程和資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進(jìn)資產(chǎn)轉(zhuǎn)持管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展，具備一定強(qiáng)制性B.T章程對轉(zhuǎn)持業(yè)務(wù)的具體操作過程進(jìn)行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標(biāo)D.基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)持并不會(huì)帶來較大損失【答案】C25、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B26、小張?jiān)?013年12月31日申購某股票型基金，當(dāng)日其凈值為1億元，2014年4月15日，該基金凈值變?yōu)?.95億元，小張又申購了2,000萬元，9月1日，該基金凈值變?yōu)?.4億元，此外，小張獲得該基金分紅1,000萬元，2014年12月31日，該基金凈值變?yōu)?.2億元，則小張的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.20.0％B.10.2％C.6.7％D.8.5％【答案】C27、（）是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B28、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B29、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是（）。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C30、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A.國家開發(fā)銀行B.中國工商銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行【答案】B31、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。A.參與性B.流動(dòng)性C.收益性D.交易性【答案】B32、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)【答案】C33、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?。A.1B.5C.10D.20【答案】C34、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A35、下列費(fèi)用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。A.基金管理費(fèi)B.基金贖回費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】B36、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.證券承銷機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.發(fā)行人【答案】A37、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是()。A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)B.通貨膨脹的測量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等C.匯率是資金成本的主要決定因素D.匯率的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟(jì)增長造成一定影響【答案】C38、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級市場投資【答案】D39、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）。A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)C.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)D.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)【答案】D40、若交割價(jià)格高于遠(yuǎn)期價(jià)格，套利者就可以通過（）并等待交割來獲取無風(fēng)險(xiǎn)利潤。A.買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠(yuǎn)期B.賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、買入遠(yuǎn)期C.同時(shí)買進(jìn)標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期D.同時(shí)賣出標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨和遠(yuǎn)期【答案】A41、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C42、以下選項(xiàng)不屬于貨幣市場工具的是（）A.三年期國債B.半年期定期存款C.回購協(xié)議D.—年期中央銀行票據(jù)【答案】A43、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%，若一年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實(shí)際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C44、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B45、中國證監(jiān)會(huì)對基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請進(jìn)行審查，自受理之日起()日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.30B.45C.60D.90【答案】C46、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個(gè)人所得稅D.印花稅【答案】D47、票面金額為100元的2年期債券，年票息率6%,當(dāng)期市場價(jià)格為95元，則到期收益率是（）A.8.80%B.5.50%C.10.10%D.7.90%【答案】A48、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A49、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，