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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時間：2023-05-22 格式：DOCX 頁數(shù)：21 大?。?.85KB 積分：20 舉報 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、關(guān)于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下說法錯誤的是()。A.在進行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時，需要再次估計投資者偏好與風(fēng)險承受能力或投資目標(biāo)是否發(fā)生了變化B.在進行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，需要考慮資產(chǎn)配置是否能夠達(dá)到預(yù)期收益和投資目標(biāo)C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件的預(yù)測，積極、主動對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在一個較長時期內(nèi)以追求長期回報為目標(biāo)的資產(chǎn)配置【答案】A2、以下不屬于盈利能力指標(biāo)的是（）A.銷售利潤率(ROS)B.資產(chǎn)收益率(ROA)C.凈資產(chǎn)收益率(ROE)D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率【答案】D3、關(guān)于計價錯誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金服務(wù)機構(gòu)予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】A4、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ.第二抵押權(quán)債券B.有限留置權(quán)債券C.次級債券D.優(yōu)先次級債券【答案】B5、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C6、不動產(chǎn)投資的特點不包括（）。A.異質(zhì)性B.不可分性C.低流動性D.高流動性【答案】D7、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B8、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時按時歸還本金并支付約定的利息的是（）。A.債券發(fā)行人B.債券承銷商C.債券持有人D.債券市場【答案】A9、資產(chǎn)A和資產(chǎn)B是兩種資產(chǎn)，若它們的收益率相關(guān)性系數(shù)為0.8，以下關(guān)于兩者收益率關(guān)系的表述正確的是（）。A.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B無線性相關(guān)關(guān)系B.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B之間完全獨立C.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B負(fù)相關(guān)D.資產(chǎn)A和資產(chǎn)B相關(guān)【答案】D10、利潤表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C11、機構(gòu)投資者資本實力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類型包括：(1)聘請專業(yè)投資人員對投資進行內(nèi)部管理；(2)將資金委托投資于一個或多個外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A12、關(guān)于貨銀對付原則，以下表述錯誤的是（）A.貨銀對付原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則B.通俗地說，就是“一手交錢，一手交貨”C.貨銀對付已經(jīng)成為各國（地區(qū)）證券市場普遍遵循的原則。D.我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF、基金等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度?！敬鸢浮緿13、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法錯誤的是（）。A.回購協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的融資融券行為B.證券的購買方為資金貸出方C.逆回購方即為證券的出售方D.本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主【答案】C14、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B15、關(guān)于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B16、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B17、（）是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。A.交換合約B.互換合約C.金融互換合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】B18、目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A.上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)B.基金管理公司C.中央結(jié)算公司D.基金托管銀行【答案】A19、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢B.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C20、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的債券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A21、歌爾轉(zhuǎn)債2016年3月2日收盤價124.25，標(biāo)的股票歌爾聲學(xué)收盤價22.15元。該轉(zhuǎn)債發(fā)行面值100元，轉(zhuǎn)股價為26.33元，轉(zhuǎn)換比例是（）。A.3.8B.4.7C.4.5D.5.6【答案】A22、衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】C23、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命用期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D24、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤B.年度總利潤C.季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D25、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。A.長期趨勢B.中期趨勢C.短期趨勢D.中期趨勢和短期趨勢【答案】A26、投資者投資一項目，該項目5年后，將一次性獲10000元收入，假定投資者希望的年利率為5%,那么按單利計算，投資現(xiàn)值為（）。A.8000元B.12500元C.7500元D.10000元【答案】A27、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C28、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險是（）。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.匯率風(fēng)險【答案】D29、下列說法正確的是（）A.道瓊斯股票價格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開始編制的，是一種加權(quán)平均股價指數(shù)。B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)【答案】C30、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。A.第三方存管原則B.貸銀對付原則C.共同對手方制度D.法人結(jié)算原則【答案】A31、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值B.預(yù)期損失是指在給定時間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失C.預(yù)期損失只是一個分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險情況D.預(yù)期損失是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失【答案】A32、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D33、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C34、按()分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計息與付息方式【答案】A35、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B36、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資工具的說法完全正確的是（）。A.房地產(chǎn)投資信托B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)有限合伙D.以上說法都對【答案】D37、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。A.經(jīng)濟附加值模型B.企業(yè)價值信數(shù)C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型【答案】B38、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程B.確定不同管理級別的操作權(quán)限C.對基金公司重大投資活動進行管理D.制定投資組合具體方案【答案】D39、久期是用來衡量債券的價格對（）變動的敏感性指標(biāo)。A.收益率B.匯率風(fēng)險C.到期時間D.票面利率【答案】A40、在質(zhì)押式回購期間，若發(fā)生質(zhì)押的債券派息，則對利息的處理方式為（）。A.歸資金融入方所有B.歸資金融出方所有C.歸逆回購方所有D.雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬【答案】A41、張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確是的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是（）。A.股票本身就具有價值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價格由股票的價值決定D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征【答案】A43、下列關(guān)于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風(fēng)險承受能力較強B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風(fēng)險承受能力較弱C.中青年人更具有冒險精神D.隨著年齡的增長，個人投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承受意愿遞增【答案】D44、沒有到期期限，無須歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不得享有表決權(quán)的證券是（）。A.權(quán)證B.存托憑證C.普通股D.優(yōu)先股【答案】D45、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強有效市場假設(shè)C.強有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B46、（）是債券價格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達(dá)方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線【答案】B47、—些債券和債券的衍生品種具有提前贖回的風(fēng)險，以下沒有這個風(fēng)險的投資品種是（）A.可轉(zhuǎn)換債券B.可贖回債券C.大多數(shù)MBSD.國債期貨【答案】