基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫

單選題（共50題）1、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B2、()是一種最簡單的衍生品合約。A.遠(yuǎn)期合約B.互換合約C.期貨合約D.期權(quán)合約【答案】A3、（）是指私募股權(quán)投資基金投資的企業(yè)運(yùn)營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的一種形式。A.二次出售B.破產(chǎn)清算C.管理層回購D.買殼上市【答案】B4、下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動性C.不可分性D.可分性【答案】D5、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達(dá)指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價格為（）。A.17元B.18元C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋D.交易員需跟交易主管反饋【答案】A6、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】C7、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯誤的是()。A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金D.不能在證券交易所掛牌上市【答案】D8、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收D.我國A股印花稅率是2‰【答案】B9、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機(jī)性C.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益D.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B10、下列說法錯誤的是（）。A.歐式看漲期權(quán)多頭的損益：max（ST-X,0）B.歐式看漲期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）C.歐式看跌期權(quán)多頭的損益：max（X-ST,0）D.歐式看跌期權(quán)空頭的損益：min（ST-X,0）【答案】B11、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值【答案】D12、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C13、以下不屬于風(fēng)險敏感度指標(biāo)的是（）A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.貝塔系數(shù)【答案】A14、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B15、關(guān)于投資政策說明書的內(nèi)容和作用，下列說法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說明書能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)B.投資政策說明書的內(nèi)容一般包括投資回報率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)等C.投資政策說明書在制定之后便不再改動和變化D.為投資者制定了投資政策說明書后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說明書為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置【答案】C16、.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計價錯誤率達(dá)到()%時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B17、下列不屬于不動產(chǎn)投資具有的特點的是（）。A.低流動性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C18、下列關(guān)于P／E和EV／EBITDA的說法中，錯誤的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對股票市值的估計，還必須減去債權(quán)的價值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場價值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值【答案】C19、根據(jù)債券的期限，可將債券分為長期債券，中期債券和短期債券，其中短期債券的期限是（）。A.3年以下B.6個月以下C.1年以上D.1年以下【答案】D20、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.購買力風(fēng)險C.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險D.提前贖回風(fēng)險【答案】D21、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C22、按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。A.能源期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.金屬期貨D.化工期貨【答案】D23、基金的主會計責(zé)任方是（）。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.基金托管人D.證監(jiān)會【答案】B24、20世紀(jì)60年代以前，大多數(shù)債券組合管理者采用的是（）。A.大量買入策略B.大量賣出策略C.買入并持有策略D.賣出到期策略【答案】C25、提前贖回風(fēng)險又稱為（）。A.回購風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.通脹風(fēng)險【答案】A26、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）【答案】D27、對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關(guān)系是（）A.麥考利久期大于債券期限B.麥考利久期等于債券期限C.麥考利久期小于債券期限D(zhuǎn).不確定【答案】B28、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債D.企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低【答案】D29、均值方差法，是由（）于1952年提出的風(fēng)險度量模型。A.哈里馬可維茨B.威廉夏普C.尤金法瑪D.菲爾普斯【答案】A30、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法錯誤的是()。A.是利率衍生品的定價依據(jù)B.可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望C.是計算貼現(xiàn)因子的依據(jù)D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具【答案】C31、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.絕對收益歸因和相對收益歸因可以同時運(yùn)用B.相對收益歸因也適用于對指數(shù)基金的評價C.混合型基金超額收益由資產(chǎn)配置決定D.基金運(yùn)作的各項費(fèi)用對絕對收益有影響【答案】C32、下列關(guān)于股權(quán)投資人與債券投資人說法錯誤的是（）。A.不管公司盈利與否，公司債權(quán)人均有權(quán)獲得固定利息且到期收回本金B(yǎng).股權(quán)投資者只有在公司盈利時才可獲得股息C.清算時，股權(quán)投資的清償順序先于債權(quán)投資D.股權(quán)投資的風(fēng)險更大，要求更高的風(fēng)險溢價【答案】C33、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B34、關(guān)于QDII基金的凈值計算及披露，下列說法中，不正確的是（）。A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計算并披露一次，一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計算和披露B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露C.基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計算中得到反映D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露【答案】A35、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額為0.5元，某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為()元。A.450B.527.5C.500D.550【答案】C36、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%，第二的收益率也是5%，其年幾何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.無法判斷【答案】B37、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C38、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯誤的是()。A.當(dāng)基金的凈值過低時，通過基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)C.當(dāng)基金的凈值過高時，通過基金份額的合并可以提高其凈值D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并【答案】C39、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。A.三個月B.一年C.六個月D.一個月【答案】B40、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B41、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險的說法，錯誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險是可以通過組合投資來分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險與整個證券市場的價格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險是對投資者預(yù)期收益的背離【答案】B42、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C43、以下選項不屬于貨幣市場工具的是（）。A.半年期定期存款B.回購協(xié)議C.一年期中央銀行票據(jù)D.三年期國債【答案】D44、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D45、哪個選項不是債券基金主要的投資風(fēng)險()A.債券到期風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A46、相關(guān)系數(shù)在金融市場上的應(yīng)用不包括（）A.組合整體表現(xiàn)與市場組合收益的數(shù)量關(guān)系B.分析持有的投資組合內(nèi)各項證券價格的聯(lián)動性C.分析按不同比例配置資產(chǎn)構(gòu)造投資組合的總體期望收益率D.利用期貨與現(xiàn)貨資產(chǎn)價格的相關(guān)性實現(xiàn)套期保值【答案】C47、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.50%D.30%【答案】D48、關(guān)于不動產(chǎn)投資類型的敘述，錯誤的是（）。A.地產(chǎn)，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一B.商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性D.零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和