2015證券從業(yè)資格培訓(xùn)《證券交易》考前沖刺卷5

A、流動性、安全性和收益性B、流動性、收益性和風(fēng)險性C、流動性、安全性和風(fēng)險性D、收益性、安全性和風(fēng)險性XA、可轉(zhuǎn)換債券B、優(yōu)先股C、轉(zhuǎn)配股D、人民幣特種股票5、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是AA、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費D、以資產(chǎn)總值確定6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時期內(nèi)可以兌換成-----D--------的債券。A、基金B(yǎng)、優(yōu)先股C、任意證券D、普通股7、金融期貨交易是指以------D-----為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、金融產(chǎn)品B、金融期貨C、金融衍生工具D、金融期貨合約8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的------B--------A、債權(quán)憑證B、可轉(zhuǎn)讓憑證C、所有權(quán)憑證D、股權(quán)憑證9、我國XX證券交易所和XX證券交易所均實行-----A-----A、會員制B、公司制C、契約制D、合同制10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是CA、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法錯誤的是D12、下列不屬于經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)的是BX13、關(guān)于境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是14、目前我國XX證券交易所實行的證券存管制度是AA、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管與投資者指定交易制度C15、下列哪一項不屬于辦理資金存取的主要方式B16、關(guān)于交易單位，說法錯誤的是DB臺股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。BA、一個月B、二個月C、三個月D、10天19、集合競價確定成交價的原則是DA、價格優(yōu)先原則B、時間優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則D、最大成交量原則21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是DA、一年B、二年C、三年D、無時間限制23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計算的總金額，不得超過其----B-----的A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、注冊資本D、自有資本24、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是CB25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是C26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是BA、決策的自主性B、價格的波動性C、交易的風(fēng)險性D、收益的不穩(wěn)定性CA、柜臺自營買賣比較集中B、交易手續(xù)較煩瑣C、僅為債券買賣D、交易量較大28、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于BA、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元29、清算、交割、交收的原則是AA、凈額清算原則和錢貨兩清原則B、凈額清算原則和雙向過戶原則C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則A、法人結(jié)算模式B、自然人結(jié)算模式C、證券公司結(jié)算模式D、營業(yè)部結(jié)算模式32、XX證券交易所資金的清算和交收以-----A------為明細核算單位。33、特約日交割是指雙方達成交易后BC、三日以內(nèi)交割C、任意日交割A(yù)、當日B、次日C、第三日D、第四日35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)在-----B-----下午向結(jié)算會員發(fā)出結(jié)下午----D------之前將資金補入資金交收賬戶。37、證券清算我交割、交收兩個過程統(tǒng)稱為CA、收付B、登記C、結(jié)算D、過戶38、投資者一般由-----C--------代為辦理清算交割、交收。A、證券交易所B、證券結(jié)算機構(gòu)C、證券經(jīng)紀商D、上市公司39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于BA、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、都不屬于40、XX證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是AA、雙向過戶B、T+0交收41、證券回購的實質(zhì)是BA、信用貸款B、抵押拆借資金C、發(fā)行債券融資D、杠桿融資42、XX證券交易所于---C------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是D公司的--------B------內(nèi)進行。A、投資者賬戶B、自營賬戶C、經(jīng)紀賬戶D、保證金賬戶的標準量，將按--------的規(guī)定予以處罰。CA、保證金不足B、透支C、賣空國債D、信用交易46、國外證券市場一般以-------------A--作為回購交易的報價方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價47、從----C---年起，XX證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的XXXX-----BA、標準的B、非標準的C、二者都有D、一般來說是標準的49、不屬于XX證券交易所國債回購品種的是CXX率51、對申請設(shè)立證券營業(yè)部的資本金的要求是B52、關(guān)于籌建證券營業(yè)部，下列說法不正確的是DA成4、下列哪項不是申請設(shè)立證券服務(wù)部的必備條件CB章完備56、證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為A57、對于責(zé)任性差錯，處理方法錯誤的是C58、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營--------B-----的主要場所。A、自營業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀業(yè)務(wù)C、承銷業(yè)務(wù)D、以上都是59、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的--------C---A、法人機構(gòu)B、子公司C、法人機構(gòu)D、視設(shè)立的手續(xù)而定60、從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險一般可分為-------D----------兩類。61、不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是DA、市場風(fēng)險B、經(jīng)營管理風(fēng)險C、政策法律風(fēng)險D、系統(tǒng)保障風(fēng)險下列不屬于證券交易風(fēng)險的制度防X的是D63、1998年底頒布的--------A--------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)64、我國對于信用交易的規(guī)定是B65、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過---C---66、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是DA、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、信息反饋C、二者都是D、二者都不是A 69、由于政治、經(jīng)濟與社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于C70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營或經(jīng)紀業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險是DA、自然災(zāi)害風(fēng)險B、不可抗力風(fēng)險C、事故風(fēng)險D、管理風(fēng)險A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D、安全性E、公平性A、公開B、公平C、公允D、公正E、信息對稱A、股票交易B、認股權(quán)證交易C、可轉(zhuǎn)換債券交易D、金融期貨交易E、基金交易ABCEA、普通席位B、特別席位C、代理席位D、有形席位E、無形席位A、委托人B、證券經(jīng)紀商C、證券市場D、證券交易所E、證券交易的對象10、下列屬于證券經(jīng)紀商的義務(wù)的是ABCDE戶主要分為-----ABD-A、憑本人有效的XX明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券B買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位C隊列等待成交D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交E不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交D證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有ABCDEC、2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會頒發(fā)“證券從業(yè)人員XX書”A、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈C、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營業(yè)務(wù)半年至一年的處罰ABDE、對清算、交割、交收正確的說法是ABDT保證當日補足頭寸資金補入資金交收賬戶A法律規(guī)定的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員XX書”A、在證券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年D查50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度ABCDE的制度防X的內(nèi)容有ADE56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防X應(yīng)遵循的原則為CDD、XX證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率DEB、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機構(gòu)通知XX證交所執(zhí)行強制補倉E、若標準券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補足實物券庫存，交作“賣空”三、判斷題3、債券凈價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價T7、在我國，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準設(shè)立的、提供證券集中競價交易場所的以盈利為目11、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。F15、證券經(jīng)紀商經(jīng)批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托F。個買賣委托能成交，其成交價取賣方叫價。T38、未托管的實物股票，配股權(quán)證由包銷商認購。39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。41、只有綜合類證券公司才有資格進行證券自營買賣。42、證券的柜臺自營買賣交易量較小，比較分散。44、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)慕信息。45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。46、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其總資產(chǎn)的47、證券交易所會員應(yīng)按月編制庫存證券報表，并于次月10日前報送證券交易所。49、證券交割和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。50、從時間發(fā)生與運作的次序來看，先清算后交割、交收。51、我國證券市場采用的均是法人結(jié)算模式。52、銀行代理出納清算的特點是證券公司當會計、銀行作出納，各有分工，互助配合。53、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。有權(quán)允許國債實物