吉林省證券從業(yè)資格證券投資基金基金財(cái)產(chǎn)保管內(nèi)容考試試卷

吉林省證券從業(yè)資格證券投資基金基金財(cái)產(chǎn)保管內(nèi)容考試試卷資料僅供參考吉林省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金財(cái)產(chǎn)保管內(nèi)容考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__年以上的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1B．2C．3D．52、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（）。A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表3、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%4、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20%B．30%C．35%D．45%5、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開(kāi)立的。A．證券登記結(jié)算公司B．證券公司C．證券交易所D．商業(yè)銀行6、客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50%B．60%C．70%D．80%7、影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素是__A．銀行利率B．外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)C．稅收待遇D．市場(chǎng)利率8、對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低資本額B．公司能夠用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其它形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的70%9、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該（）。A．買(mǎi)入 B．賣(mài)出 C.清倉(cāng) D．減持10、根據(jù)中國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上B．15%以上C．20%以上D．25%以上

11、（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A．依法監(jiān)管B．保護(hù)投資者利益C．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明D．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)12、對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式B．美國(guó)式C．繳款期D．都能夠13、下列屬于外國(guó)債券的特點(diǎn)的是__。A．發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家B．發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國(guó)家C．發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家D．發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家14、按__的規(guī)定，當(dāng)前中國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括現(xiàn)金，1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)。A．《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》D．《公司法》15、申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A．100B．200C．300D．40016、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》B．《證券交易委托代理協(xié)議》C．《客戶須知》D．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》17、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是__。A．公司解散清算B．公司連續(xù)5年虧損C．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議D．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上經(jīng)過(guò)18、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A．歷史資料研究法B．調(diào)查研究的方法C．歸納與演繹法D．比較研究法19、證券投資人是指__。A．經(jīng)過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人B．經(jīng)過(guò)證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人C．經(jīng)過(guò)證券而進(jìn)行投資的自然人D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人20、下列各項(xiàng)中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是__。A．發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于10007元，且持續(xù)增長(zhǎng)B．第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于萬(wàn)元C．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于300萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元D．最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于20%21、屬于持續(xù)整理形態(tài)的有__A．菱形B．鉆石形C．旗形D．w形態(tài)22、普通股票股東享有的權(quán)利有__。A．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B．公司盈余分配權(quán)C．公司經(jīng)理提名權(quán)D．剩余資產(chǎn)分配權(quán)23、__是決定產(chǎn)品生產(chǎn)成本的基本因素。A．專有技術(shù)B．由資本集中程度決定的規(guī)模效益C．低廉的勞動(dòng)力D．優(yōu)惠的原材料24、無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或者是__來(lái)確定。A．當(dāng)日最高成交價(jià)B．當(dāng)日最低成交價(jià)C．當(dāng)日已成交的平均價(jià)D．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間25、《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、__和責(zé)任的基本法律文書(shū)。A．權(quán)益B．損失C．業(yè)務(wù)規(guī)則D．違約二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期限B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開(kāi)放式基金的規(guī)模是固定的C．封閉式基金經(jīng)過(guò)交易所交易，開(kāi)放式基金經(jīng)過(guò)專門(mén)渠道申購(gòu)和贖回D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開(kāi)放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購(gòu)和贖回的2、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷B．有利于防止利益沖突與利益輸送C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率D．有效防止信息濫用3、中國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的__。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．上海股份公所D．上海眾業(yè)公所4、滬深300現(xiàn)貨投資組合的構(gòu)建方法中，根據(jù)指數(shù)成分股的市值權(quán)重，按從大到小的順序，選取前四只股票模擬股票指數(shù)的方法是__。A．完全復(fù)制法B．市值加權(quán)法C．分層市值加權(quán)法D．最優(yōu)化方法5、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年，及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的______個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開(kāi)______個(gè)工作日之前，將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。（）A．3；5B．1；10C．1；5D．3；106、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．以代理人的身份從事證券交易B．收入來(lái)源為收取的傭金C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D．收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差7、公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告__次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1B．2C．3D．58、某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)之一的，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A．3000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元C．1億元D．5億元9、以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有__。A．滬、深300指數(shù)B．上證成分股指數(shù)C．上證紅利指數(shù)D．上證50指數(shù)10、財(cái)政政策的類型不包括__。A．?dāng)U張性財(cái)政政策B．緊縮性財(cái)政政策C．激進(jìn)性財(cái)政政策D．消極性財(cái)政政策

11、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)12、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．政策風(fēng)險(xiǎn)13、股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的__。A．資產(chǎn)總額B．股份資本C．注冊(cè)資本D．資產(chǎn)凈值14、下列各項(xiàng)不屬于設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的有__。A．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施B．必須已經(jīng)在國(guó)內(nèi)或者國(guó)外證券市場(chǎng)上市C．有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有證券從業(yè)資格15、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無(wú)明顯關(guān)系D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平16、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任C．公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起l0日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告D．債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保17、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動(dòng)比率B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率C．資產(chǎn)負(fù)債率D．銷(xiāo)售凈利率18、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括__。A．是建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化的過(guò)程B．主要受某種資產(chǎn)類別預(yù)期收益率客觀測(cè)度的驅(qū)使，因此屬于以價(jià)值為導(dǎo)向調(diào)整的過(guò)程C．能夠客觀地測(cè)度出哪一種資產(chǎn)類別已經(jīng)失去市場(chǎng)的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別D．一般遵循“回歸均衡”的原則19、下列選項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段的有__。A．法律手段B．處罰手段C．行政手段D．市場(chǎng)手段20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用B．股票波動(dòng)率越小，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高C．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高D．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越大，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人E．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高21、在中國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3%B．3‰C．3.5‰D．3.5%22、某零息債券的收益率為10%，到期期限為5年，其凸性為（）。A．24.6B．24.8C．25.5D．23.323、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B．發(fā)行人不但要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，而且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C．證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開(kāi)管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制能夠向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)24、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后（）內(nèi)，