基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)+答案（考點(diǎn)題）整理

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)+答案（考點(diǎn)題）整理

單選題（共100題）1、對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層B.基金管理公司督察長(zhǎng)C.基金管理公司董事會(huì)D.基金份額持有人【答案】C2、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用，合規(guī)的是（）。A.用于發(fā)起設(shè)立有限合伙企業(yè)B.購(gòu)買上市公司定向增發(fā)的股票C.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券D.購(gòu)買基金托管人的股權(quán)【答案】B3、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D4、托管人的首要是（）.A.保證基金資產(chǎn)的安全B.使基金資產(chǎn)增值C.對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督D.召集基金持有人大會(huì)【答案】A5、匯集多位投資者資金間接或直接投資于股權(quán)基金，需要穿透調(diào)查最終投資者是否符合合格投資者條件的是（）。A.慈善基金B(yǎng).企業(yè)年金C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃D.合伙企業(yè)【答案】D6、(2016年)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.1—2個(gè)工作日B.3—5個(gè)工作日C.5—10個(gè)工作日D.7個(gè)工作日【答案】A7、下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是()。A.幣種不同B.申購(gòu)和贖回登記不同C.申購(gòu)與贖回渠道不同D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同【答案】C8、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.開放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)B.開放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)【答案】D9、(2017年)我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、我國(guó)基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】A11、關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，表述正確的是（）。A.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)B.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D12、（2016年真題）下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份D.實(shí)行T+1交收制度【答案】B13、2001年9月，我國(guó)誕生了第一只開放式基金（），使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華夏大盤精選基金C.華安創(chuàng)新基金D.南方避險(xiǎn)增值基金【答案】C14、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任【答案】C15、（2017年真題）證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次審議通過了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】A17、（2020年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。A.獨(dú)立性原則B.健全性原則C.相互制約原則D.有效性原則【答案】B18、按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。A.0.01元B.0.1元C.1元D.100元【答案】C19、只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是()。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D20、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過（）個(gè)月開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)?；鹉技坏贸^中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】B21、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)B.托管人的財(cái)產(chǎn)C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)D.管理人的財(cái)產(chǎn)【答案】C22、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行【答案】D23、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.夸大或者片面宣傳基金D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)【答案】A24、貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】C25、(2017年)關(guān)于基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告B.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人C.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要D.需要披露基金概況、基金募集情況和上市交易安排【答案】B26、下列關(guān)于開放式基金申購(gòu)和贖回原則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回可以使用未知價(jià)交易原則B.股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回可以使用份額申購(gòu)、金額贖回原則C.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回可以使用確定價(jià)原則D.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回可以使用金額申購(gòu)、份額贖回原則【答案】B27、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（）。A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值B.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元C.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%【答案】D28、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低C.獲得市場(chǎng)平均收益D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)【答案】D29、(2016年)同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的．應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）管理原則。A.專業(yè)化B.信息化C.統(tǒng)一化D.效益最大化【答案】A30、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶服務(wù)的（）原則。A.安全第一B.客戶至上C.有效溝通D.專業(yè)規(guī)范【答案】A31、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)；監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財(cái)務(wù)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D32、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用D.該基金公司1夸保障張三的投資増值【答案】D33、對(duì)于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。A.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定B.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力C.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高D.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加【答案】D34、（2017年真題）甲在擔(dān)任基金管理公司基金經(jīng)理期間，將其管理的基金的前20大重倉(cāng)股的明細(xì)信息告知另一基金管理公司的基金經(jīng)理乙。基金經(jīng)理乙沒有經(jīng)過充分調(diào)查研究，就在這20只股票中挑選了10只在自己管理的基金中重倉(cāng)買入，就上述行為，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.乙的行為屬于利用未公開信息進(jìn)行投資決策B.甲對(duì)自己所在機(jī)構(gòu)沒有忠誠(chéng)盡責(zé)C.甲違反了保守秘密職業(yè)道德規(guī)范的要求D.乙因甲基金經(jīng)理重倉(cāng)持有才買入，符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求【答案】D35、（）是指專門融通不超過一年短期資金的場(chǎng)所。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.開放式基金市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B36、A公司建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄，這屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)中的（）。A.完善銷售人員招聘程序B.建立員工培訓(xùn)制度C.加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理D.建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系【答案】C37、定期開放基金按照一個(gè)固定的周期開放，目前市場(chǎng)上常見的有（）開放一次的。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、公募基金壓力測(cè)試不包括（）A.股票壓力測(cè)試B.債券壓力測(cè)試C.QDFI壓力測(cè)試D.QDII壓力測(cè)試【答案】C39、私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是（）。A.基金投資組合報(bào)告B.基金公開說明書C.內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金凈值公告【答案】A41、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是（）。A.分析營(yíng)銷環(huán)境B.分析投資者的真實(shí)需求C.設(shè)計(jì)營(yíng)銷組合D.提高專業(yè)化水平【答案】B42、隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。A.約束性B.時(shí)代性C.繼承性D.具體性【答案】C43、基金合同生效（）的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。A.兩年半以上但不滿三年B.六個(gè)月以上但不滿一年C.三個(gè)月以上但不滿半年D.一年以上但不滿兩年【答案】B44、按照()，金融市場(chǎng)可分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A.交易工具的期限B.交易標(biāo)的物C.交割期限D(zhuǎn).交易方式【答案】A45、基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)不包括（）。A.基金概況B.基金募集情況C.開放式基金份額變動(dòng)D.主要當(dāng)事人介紹【答案】C46、（2020年真題）關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是（）。A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】B47、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素D.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立【答案】C48、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享【答案】B49、修改公司章程、批準(zhǔn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)范圍的任何修改屬于（）的職權(quán)范圍。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.督察長(zhǎng)【答案】B50、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，符合基金銷售適用性要求的是（）。A.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查B.由基金管理人牽頭，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查C.由基金代銷機(jī)構(gòu)牽頭，對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查D.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查【答案】A51、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國(guó)投資信托C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司D.馬薩諸塞投資信托基金【答案】D52、（2020年真題）基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、下列屬于成長(zhǎng)型股票的是（）。A.周期型股票B.低市盈率股C.藍(lán)籌股D.防御性股票【答案】A54、（2017年真題）下列關(guān)于LOF份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)托管的說法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中C.登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場(chǎng)內(nèi)辦理申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)D.LOF采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則【答案】B55、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)【答案】B56、關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)【答案】D57、以下公開交易的投資標(biāo)的，不屬于證券投資基金主要投資的是（）。A.大宗商品B.貨幣C.金融銜生工具D.股票【答案】A58、董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。A.股東B.監(jiān)事C.董事D.理事【答案】C59、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)【答案】B60、（2017年真題）基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的基金宣傳推介材料的報(bào)送內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A.基金規(guī)模是否變化B.基金募集是否為公募C.基金是否上市交易D.基金是否為獨(dú)立的法人【答案】D62、（2016年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的檢查內(nèi)容不包括（）。A.合規(guī)監(jiān)控B.內(nèi)部稽核C.收益大小D.行為規(guī)范【答案】C63、對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、關(guān)于基金份額持有人的信息披露義務(wù)，下列說法不正確的是（）。A.信息披露的義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露事項(xiàng)上B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)時(shí)，即有權(quán)自行召集持有人大會(huì)C.基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、會(huì)議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。D.基金份額持有人大會(huì)可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集【答案】B65、（）作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用。A.政府B.金融機(jī)構(gòu)C.中央銀行D.個(gè)人和企業(yè)居民【答案】B66、根據(jù)法律形式可以將基金分為（）。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型指數(shù)基金D.契約型基金和公司型基金【答案】D67、基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)，不符合要求的是（）。A.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議B.基金投資人享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利C.增值服務(wù)費(fèi)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體是基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C68、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收至伸購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效【答案】C69、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.以政府監(jiān)管為核心B.以行業(yè)自律為紐帶C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)【答案】D70、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)D.法規(guī)許可的行為【答案】A71、封閉式基金至少（）公告一次基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每周B.每個(gè)開放日C.每月D.每旬【答案】A72、對(duì)內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督，以下屬于加強(qiáng)對(duì)“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。A.安全性原則B.時(shí)效性原則C.可操作性原則D.實(shí)用性原則【答案】B74、以下不屬于注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。A.建立并管理投資者基金凈值賬戶B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易C.發(fā)放紅利D.建立并保管基金投資人名冊(cè)【答案】A75、(2016年)Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】C77、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A.月度B.季度C.半年度D.年度【答案】B78、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強(qiáng)，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。A.合規(guī)檢查B.合規(guī)審核C.合規(guī)培訓(xùn)D.合規(guī)投訴處理【答案】B79、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.采用問卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問卷格式B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理【答案】B80、同時(shí)符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者上述第（1)項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；是專業(yè)投資者。A.500、50、2B.100、50、2C.1000、500、3D.2000、500、3【答案】A81、下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。A.德爾菲法B.緣故法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】A82、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。A.不能搞利用非公開信息獲利B.不能利用公開信息獲利C.不能進(jìn)行非公平交易D.不能搞各形式的利益輸送【答案】B83、目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A.發(fā)行債券的企業(yè)B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.發(fā)起人【答案】A84、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B85、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任【答案】C86、基金銷售機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括（）。A.基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢B.辦理基金份額的登記C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回【答案】B87、(2017年)私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者須簽署的文件不包括（）。A.投資者符合合格投資者條件的承諾函B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書C.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷D.投資說明書【答案】D88、（2016年真題）基金份額持有人大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。A.提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期