基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬模擬卷帶答案打印

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單選題（共100題）1、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C2、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度，其內(nèi)容是：開市價格一般由集合競價形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競價階段，交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按（）原則排序，將買賣指令配對競價成交。A.交易量優(yōu)先B.最低限額C.價格優(yōu)先與時間優(yōu)先D.協(xié)議優(yōu)先【答案】C6、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風(fēng)險，評估風(fēng)險大小并提出風(fēng)險應(yīng)對的方案。應(yīng)考察的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）。A.包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集2.2.2D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)【答案】A8、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B10、股份有限責(zé)任公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B11、（2016年真題）企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈營業(yè)利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D12、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D13、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）A.組識結(jié)構(gòu)B.員工道德素質(zhì)C.內(nèi)控文化D.風(fēng)險控制【答案】D14、關(guān)于基金估值的原則，說法錯誤的是（）。A.估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B.估值日無市價，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價的平均價確定公允價值C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值D.有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值【答案】B15、股權(quán)投資基金在進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，關(guān)于管理團(tuán)隊調(diào)查的關(guān)注內(nèi)容，通常不包括（）。A.董事會成員履歷B.薪酬體系與期權(quán)/股權(quán)激勵機(jī)制C.公司年度招聘計劃D.管理團(tuán)隊履歷【答案】C16、股權(quán)投資基金起源于（）。A.中國B.美國C.德國D.英國【答案】B17、私募基金合同發(fā)生重大事項發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)按照中國基金業(yè)協(xié)會要求及時向（）報告。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】D18、在股權(quán)投資基金運作期間，當(dāng)出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關(guān)的重大事項時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將重大事項進(jìn)行臨時披露。一般來說，重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C20、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個對象推介私募基金（）。A.持有價值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生【答案】C21、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.依法設(shè)立且存續(xù)滿三年D.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)【答案】C22、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A23、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D24、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C25、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C26、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金會希望委派人員出任董事會“觀察員”以下對于觀察員的描述不正確的是（）A.觀察員是一個輔助性角色B.觀察員也不承擔(dān)決策的作用C.只是作為幫助投資人更好地了解公司日常運營情況D.觀察員具有投票權(quán)【答案】D27、下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A28、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B29、下列關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元【答案】D30、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、以下關(guān)于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B32、對信托（契約）型基金來講，基金合同當(dāng)事人遵循（）原則訂立基金信托契約，明確當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】A33、母基金通常會將所募集的資金分散投資于（）只股權(quán)投資基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C34、企業(yè)申請全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】D35、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A36、了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)是清算退出的流程之一，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、（2018年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障【答案】C38、清算價值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A39、下列說法錯誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B40、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個項目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C41、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D42、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標(biāo)公司盡職調(diào)查過程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責(zé)任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D43、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、關(guān)于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益B.反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈利潤D.計算時盈利數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預(yù)測數(shù)據(jù)【答案】B45、下列關(guān)于《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循綜合化原則B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立財產(chǎn)分離制度D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度【答案】A46、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D47、下列不屬于股權(quán)投資母基金主要業(yè)務(wù)的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.三級投資【答案】D48、股權(quán)投資基金管理人是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進(jìn)行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、下列不屬于投資者關(guān)系管理的基本原則的是（）。A.公平B.公開C.公正D.及時【答案】A52、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C53、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）A.項目退出情況B.基金承擔(dān)的費用C.出資方式D.基金信息【答案】A54、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B55、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務(wù)部分。A.公司所處行業(yè)B.管理團(tuán)隊C.職業(yè)經(jīng)理人D.公司戰(zhàn)略【答案】B56、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B57、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差?！敬鸢浮緿59、投資機(jī)構(gòu)持有G公司25%的股權(quán)并享有常見股東權(quán)利，其余股權(quán)由投資創(chuàng)始人團(tuán)隊持有，現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊欲向新股權(quán)投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的25%的股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)也向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）。A.隨售權(quán)條款B.第一拒絕權(quán)條款C.回售權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A60、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務(wù)會計報告應(yīng)被出具無保留意見審計報告B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財務(wù)狀況良好【答案】A61、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D63、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D64、契約型股權(quán)投資基金收益分配原則由（）約定。A.基金合同B.合伙協(xié)議C.公司章程D.雙方協(xié)商【答案】A65、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C66、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸【答案】B67、下列關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法中，正確的是（）。A.無基金管理經(jīng)驗的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)不得申請基金管理人登記B.股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)，否則不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)活動C.境外注冊設(shè)立的股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)也應(yīng)履行中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案手續(xù)D.從某大型基金管理公司辭職的高管，可申請登記為股權(quán)投資基金管理人【答案】B68、采用相對估值法評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序不包括（）。A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)B.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計算其定價區(qū)間C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計算目標(biāo)企業(yè)估值D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)【答案】C69、（2017年真題）（）是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級和影響力。A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》B.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》C.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》D.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作的指導(dǎo)意見》【答案】A70、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C71、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失【答案】D72、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（??）。A.調(diào)查申請機(jī)構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.統(tǒng)計申請機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格C.了解申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源D.分析申請機(jī)構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范【答案】D74、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B75、在我國，股權(quán)投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B76、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D77、母基金主要采?。ǎ.私募形式B.公募形式C.委托募集形式D.自行募集形式【答案】A78、管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A79、股權(quán)投資基金運行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。A.15個工作日B.5個工作日C.10個工作日D.20個工作日【答案】B80、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實地考察B.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲取信息C.通過約定詳細(xì)的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的方式D.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理【答案】C81、在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A82、投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D83、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D84、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A85、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D86、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、下列說法錯誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊自行管理【答案】D88、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A89、（2018年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任D.基金是獨立法人主體【答案】D90、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（