基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】C3、公司型基金設(shè)立的步驟主要有（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B4、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.中央財(cái)政資金只能通過(guò)間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險(xiǎn)資金可通過(guò)投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過(guò)設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來(lái)源【答案】A5、有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值B.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)D.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項(xiàng)目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一系列活動(dòng)【答案】D6、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風(fēng)險(xiǎn)，要求目標(biāo)公司在執(zhí)行對(duì)所有者權(quán)益構(gòu)成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設(shè)置的條款是（）A.保護(hù)性條款B.限制性條款C.競(jìng)業(yè)禁止條款D.第一拒絕條款【答案】A7、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B8、發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成（）的基本運(yùn)作程序。A.股權(quán)回購(gòu)B.質(zhì)押回購(gòu)C.股份轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A9、股權(quán)投資基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、屬于清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)Ⅳ、若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）名普通合伙人。A.1B.3C.4D.2【答案】A12、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過(guò)戶、存管、結(jié)算等活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問(wèn)服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】C13、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險(xiǎn)、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機(jī)制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復(fù)核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C14、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（2018年真題）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家（）證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A16、關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C17、某公司在創(chuàng)立時(shí)創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補(bǔ)償?shù)墓善睌?shù)量為（）A.10000股，5000股B.5000股，1429股C.10000股，1429股D.條件不足，無(wú)法計(jì)算【答案】C18、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)50人A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C19、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D21、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的單位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B22、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不包括（）。A.利潤(rùn)表B.基金資產(chǎn)估值表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.凈值變動(dòng)表【答案】B23、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī)C.主要投資方向D.基金合同【答案】B24、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)【答案】C25、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位、法律依據(jù)和職責(zé)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)之一是依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不是社會(huì)團(tuán)體法人【答案】D26、（2018年真題）以下估值方法中,估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率【答案】C27、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)C.基金托管D.估值核算【答案】C28、償債能力分析是通過(guò)計(jì)算公司各年度（）等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B29、(2017年)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會(huì)D.參與基金的投資運(yùn)作【答案】D30、下列屬于信托（契約）型基金合同的附則包括的內(nèi)容是（）。A.股權(quán)投資基金的投資B.交易及清算交收安排C.本指引由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋D.風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】C31、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。A.選舉和罷免理事、監(jiān)事B.籌備召開(kāi)會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【答案】B32、反饋審查的工作流程如下：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】A33、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股【答案】C34、（）是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)，由投資者與管理人形成市場(chǎng)化選擇與博弈的重要方式。A.登記備案B.資金募集C.投資運(yùn)作D.信息披露【答案】D35、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C37、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金通過(guò)行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C38、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人比照《個(gè)人所得稅法》中的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%-30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率,計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B39、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A40、關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定【答案】A41、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購(gòu)（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核【答案】D42、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B43、在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。這個(gè)被稱為（）。A.觸發(fā)機(jī)制B.調(diào)整機(jī)制C.對(duì)賭安排D.補(bǔ)償安排【答案】C44、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。A.外部轉(zhuǎn)讓B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.做市轉(zhuǎn)讓D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓【答案】A46、從退出效率的角度來(lái)看，關(guān)于股權(quán)投資基金幾種項(xiàng)目退出的方式，說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市一般需要3年甚至更長(zhǎng)時(shí)間B.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，上市成功后一般無(wú)限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較短C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)較大差異性【答案】D47、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A48、并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】D50、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。A.份額持有人大會(huì)B.基金投資者C.基金管理人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A51、對(duì)于合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，無(wú)法確定出資比例的，應(yīng)（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.由合伙人協(xié)商決定C.由合伙人平均分配、分擔(dān)D.由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)介入【答案】C52、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A53、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。A.4個(gè)月B.8個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】A54、非公開(kāi)方式募集,且單只基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D55、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C56、股權(quán)投資基金増值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C57、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。A.合規(guī)性原則B.保密性原則C.獨(dú)立性原則D.安全性原則【答案】A58、（2016年真題）投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D59、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對(duì)甲公司進(jìn)行投資。公司不投入到運(yùn)營(yíng)中的現(xiàn)金為83萬(wàn)元，公司有息債務(wù)的當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)值為520萬(wàn)元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當(dāng)前甲公司的企業(yè)價(jià)值為1,769萬(wàn)元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D60、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。A.資產(chǎn)凈值B.現(xiàn)金流C.凈內(nèi)部收益率D.凈現(xiàn)值【答案】D61、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C62、創(chuàng)業(yè)板的推出時(shí)間是（）年。A.2005B.2010C.2008D.2009【答案】D63、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.高層管理人員盡職和異動(dòng)情況D.收入增長(zhǎng)率【答案】D64、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D65、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A66、股權(quán)投資基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.向行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記【答案】D67、合格投資者是指（）的單位和個(gè)人。A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平B.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額D.以上都對(duì)【答案】D68、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A69、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.清算包括破產(chǎn)清算和解散清算B.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率C.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值D.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下較少使用【答案】D70、下列關(guān)于確定清算主體的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算人由全體合伙人擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人同意，可以指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人擔(dān)任清算人D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C71、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。A.相對(duì)估值法和成本法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價(jià)值法和成本法【答案】C72、各國(guó)政府對(duì)私募類股權(quán)投資基金的監(jiān)管方式為（）。A.有限監(jiān)管B.行業(yè)自律C.政府監(jiān)管D.全面監(jiān)管【答案】A73、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D74、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B75、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒(méi)有開(kāi)展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查【答案】D76、（2021年真題）在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯(cuò)誤的是（）。A.觀察員是一個(gè)輔助性角色B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營(yíng)情況C.觀察員通常不具有投票權(quán)D.觀察員通常會(huì)承擔(dān)決策的作用【答案】D77、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，先投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金【答案】B78、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)B.通過(guò)微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測(cè)基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D79、目前，我國(guó)已成為全球股權(quán)投資市場(chǎng)的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B80、（2017年真題）在投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注的指標(biāo)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對(duì)成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過(guò)基金管理人的投資運(yùn)作再流入被投資企業(yè)【答案】A82、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項(xiàng)目估值所需信息B.投資人對(duì)目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的一系列活動(dòng)C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息，識(shí)別和評(píng)估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險(xiǎn)【答案】C83、（?）是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性撮合的競(jìng)價(jià)方式，（?）是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。A.集合競(jìng)價(jià)/連續(xù)競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)/集合競(jìng)價(jià)C.委托驅(qū)動(dòng)制度/集合競(jìng)價(jià)D.連續(xù)競(jìng)價(jià)/委托驅(qū)動(dòng)制度【答案】A84、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B85、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、目前，我國(guó)證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D87、（2018年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意C.得到其他股東的同意D.得到半數(shù)以上股東的同意【答案】B88、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.長(zhǎng)期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D89、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A90、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.