基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識能力檢測高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識能力檢測高能A卷帶答案

單選題（共100題）1、20世紀50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.中小成長型B.初創(chuàng)型C.中型成熟企業(yè)D.大型成熟企業(yè)【答案】A2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象（）人以上的，應當依法追究刑事責任。A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】B3、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B4、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D5、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對目標公司進行初步價值判斷。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。A.商務部，證監(jiān)會B.商務部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B7、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。A.管理問題B.退出問題C.估值問題D.投資問題【答案】C8、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務，增加服務信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D10、（2020年真題）關于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B11、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】D12、據(jù)被投資企業(yè)自身經(jīng)營情況，其經(jīng)營指標監(jiān)控側(cè)重點也有所不同。對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A13、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D14、根據(jù)《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D15、關于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔當股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C16、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.清算B.結(jié)算C.結(jié)業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A17、下列哪一項不是股權(quán)投資基金的特點？（）A.透明度較低B.產(chǎn)品設計復雜C.流動性較高D.杠桿率較高【答案】C18、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對科技型中小微企業(yè)（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C20、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A21、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).人民幣股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金D.契約型基金【答案】B22、有限合伙人對合伙企業(yè)債務（）。A.不承擔責任B.以實繳出資額為限承擔責任C.承擔無限連帶責任D.以認繳出資額為限承擔責任【答案】D23、（2020年真題）關于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略B.安全保管基金財產(chǎn)C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶【答案】A24、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D25、股權(quán)投資基金運行期間,如發(fā)生相關重大事項的,基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告,前述重大事項包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、新《證券法》關于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務會計報告應被出具無保留意見審計報告B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應足以支付公司債券一年的利息D.公司首次公開發(fā)行新股，應具有持續(xù)盈利能力、財務狀況良好【答案】A27、（）推動對促進早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關鍵性的作用。A.外企B.私人C.政府D.機構(gòu)【答案】C28、關于企業(yè)估值方法中的相對估值法，以下表述錯誤的是（）A.計算公式為目標公司價值=目標公司某種指標*（可比公司價值/可比公司某種指標）B.相對估值法的優(yōu)點之一是可以及時反映市場看法的變化C.相對估值法的缺點之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C29、關于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)【答案】A30、關于股權(quán)投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A32、關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯誤的是（）A.并購及回購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意C.股權(quán)回購通常可以分為以下三類：控股股東回購、管理層回購和其他企業(yè)收購D.股權(quán)回購的基本運作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成【答案】C33、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A34、基金規(guī)模包括________和________。（）A.計劃募資規(guī)模；實際募資規(guī)模B.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模C.實際募資規(guī)模；認繳募資規(guī)模D.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)?！敬鸢浮緼35、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、（2019年真題）在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D38、股權(quán)投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A39、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。A.經(jīng)營指標B.管理指標C.財務指標D.風險指標【答案】D40、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A41、關于我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C42、內(nèi)部收益率的計算往往是在基金處于（）進行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C43、近年來，母基金二級投資業(yè)務的比例不斷增加的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織起到作用，錯誤的一項是（）。A.促進會員忠實履行義務和責任,推動行業(yè)持續(xù)不穩(wěn)定健康發(fā)展。B.提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì),提高行業(yè)競爭力；C.發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；D.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；【答案】A46、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對象B.投資范圍C.投資風險D.禁止投資行為【答案】C47、對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購方式退出收益D.項目股息【答案】B48、中國證監(jiān)會《關于企業(yè)申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D51、我國證券交易所進行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機制時()A.連續(xù)競價B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.集合競價【答案】D52、股權(quán)投資基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A53、私募股權(quán)投資基金收益分配順序排序正確的是（）1.給投資者分配門檻收益2.返還投資者本金3.基金管理人和基金投資者約定"二八"模式分配收益4.用追趕機制給基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324【答案】C54、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風險評估【答案】A55、基金托管人按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C56、關于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C57、根據(jù)《中國證券投資基余業(yè)協(xié)會章程》,基金業(yè)協(xié)會是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關規(guī)定設立的，由基金行業(yè)相關機構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會組織,從事非營利性活動?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營利性B.全國性、統(tǒng)一性、非營利性C.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國性、行業(yè)性、非營利性【答案】D58、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】B59、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化、資本性支出、債務本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項因素（）。A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B60、下列不屬于股權(quán)投資基金現(xiàn)金流量模式的主要因素的是（）。A.繳款安排B.未投資資本C.收益分配約定D.補繳細則【答案】D61、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D62、盡職調(diào)查認為符合投資要求的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的（）。A.投資建議書B.投資計劃書C.投資意向書D.投資協(xié)議書【答案】A63、股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是()。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D64、通過分析應收賬款周轉(zhuǎn)率，可以衡量企業(yè)的（）。A.盈利能力B.運營能力C.短期償債能力D.長期償債能力【答案】B65、2014年12月,基金業(yè)協(xié)會發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象A.《證券投資基金法》B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》【答案】B66、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當進行解散清算的情形不包括（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.股東會或者股東大會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)3％的股東請求法院解散公司并獲得法院支持【答案】D67、股權(quán)投資基金甲對目標公司A進行初步盡職調(diào)查后判斷該公司具有較高的投資價值，并計劃獨家完成對A公司的投資。為了避免在盡職調(diào)查和商務談判階段A公司再與其他投資機構(gòu)接觸，基金甲可考慮在投資框架協(xié)議中加入的條款是（）A.保護性條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】D68、（2017年真題）下列關于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D69、對于公司型基金而言，公司的股東就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投資者【答案】D70、（2017年真題）商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由（）核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C71、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）A.分為四個階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關鍵的工作是召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關材料【答案】B72、境外間接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)（）以股權(quán)／資產(chǎn)收購或協(xié)議控制等形式轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司,通過該境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.權(quán)益/資產(chǎn)B.收入/利潤C.利潤/資產(chǎn)D.權(quán)益/利潤【答案】A73、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)完成相應的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復核（）等文件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A75、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C76、業(yè)務盡調(diào)報告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C77、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循（）原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C80、(2017年)下列關于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】C81、下列關于股權(quán)投資基金相關部門在各自職責范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯誤的是（）。A.工商行政管理部門承擔公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責B.財政部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作C.商務部和國家外匯管理局負責股權(quán)投資基金相關的稅收政策管理D.公安機關、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進行非法集資活動方面發(fā)揮重要作用【答案】C82、盡職調(diào)查的目的是（）A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.獲取目標公司的真實信息D.投資決策輔助【答案】C83、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力、風險承擔能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元【答案】A84、非公開方式募集,且單只基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D85、關于清算流程的說法，錯誤的是（）A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行B.若公司財產(chǎn)不足清償債務的清算組有責任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財務會計報告之后,清算組應當制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認【答案】B86、下列關于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場【答案】D87、某股權(quán)投資基金投資從事無人駕駛項目的目標公司，預計5年退出時的股權(quán)價值為100億元，目標收益率為40%,使用創(chuàng)業(yè)投資估值法計算目標公司當前股權(quán)價值為（）億元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A88、（2018年真題）在對電子商務A公司做財務盡調(diào)時，按照市銷率2倍進行估值。A公司全年平臺銷售8億元，獲得銷售傭金4000萬元，稅后凈利潤400萬元，則該電子商務公司的估值為（）。A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C89、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風險承擔原則由（）約定。A.基金合同B.投資計劃C.大股東D.管理層【答案】A90、股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型三種組織形式,關于基金組織形式及其投資決策描述正確的是（）。A.合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會委派觀察員或在咨詢委