基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)整理A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)整理A卷附答案

單選題（共100題）1、（2017年真題）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金通常有較高的杠桿率【答案】D2、出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，公平、公正、公開(kāi)地出具法律意見(jiàn)書(shū)。D.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C3、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個(gè)階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B4、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D5、關(guān)于股權(quán)投資基金、說(shuō)法正確的是（）A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.在我國(guó)職能非公開(kāi)募集D.投資期限較短【答案】C6、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、息稅折舊攤銷前利潤(rùn)（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤(rùn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2.288億元、0.072億元B.2.32億元、0.04億元C.2.36億元、0元D.2億元、0.36億元【答案】B10、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D11、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B12、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律剔是對(duì)政府監(jiān)管監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B13、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C14、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)C.以上都是D.以上都不是【答案】C15、以下關(guān)于基金托管費(fèi)說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B16、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、股權(quán)投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?。A.專業(yè)性較強(qiáng)B.投資周期較長(zhǎng)C.投資收益波動(dòng)性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B18、以下不屬于基金募集期間應(yīng)該披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.銷售推介材料D.定期報(bào)告【答案】D19、關(guān)鍵管理指標(biāo)主要包括（）情況等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。A.基金過(guò)半投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算D.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資【答案】A21、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。A.收入法B.市場(chǎng)法C.成本法D.乘數(shù)法【答案】C22、股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A23、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.其他所有股東B.其他股東過(guò)半數(shù)C.其他股東2／3以上D.所有股東過(guò)半數(shù)【答案】B24、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集主體相關(guān)義務(wù)、責(zé)任的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查的責(zé)任B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全D.基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集的，其應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可因委托募集而被免除【答案】D25、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D26、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B27、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C28、下列關(guān)于成本法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值存在必然聯(lián)系B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值D.要評(píng)估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，無(wú)需對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整【答案】C29、（2017年真題）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過(guò)程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書(shū)面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A31、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期（）將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D32、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。A.時(shí)間B.期限C.形式D.目的【答案】C33、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C34、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下B.五個(gè)以上八十個(gè)以下C.十個(gè)以上一百個(gè)以下D.一個(gè)以上六十個(gè)以下【答案】A35、契約型股權(quán)投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.A50B.100C.150D.200【答案】C36、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金利潤(rùn)=基金收入-各項(xiàng)費(fèi)用-稅收-投資者的投資本金B(yǎng).管理人只有先讓基金投資者實(shí)現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤(rùn)的分成C.通常情況下，管理人因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.收益分配主要在投資者與管理人之間進(jìn)行【答案】B37、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會(huì)在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B39、股權(quán)投資基金進(jìn)行信息披露時(shí)，禁止行為，不包括（）A.虛假記載B.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.合同的主要條款【答案】D40、(2017年)下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.自然風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B41、關(guān)于并購(gòu)基金，表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資D.并購(gòu)基金的投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造【答案】A42、外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）完成項(xiàng)目的投資退出。A.境內(nèi)、境外B.境外、境外C.境內(nèi)、境內(nèi)D.境外、境內(nèi)【答案】B43、關(guān)于基金銷售協(xié)議，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)B.基金銷售協(xié)議中相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)明應(yīng)當(dāng)由基金管理人負(fù)責(zé)向投資者說(shuō)明C.股權(quán)投資基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷售協(xié)議D.基金銷售協(xié)議中關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分應(yīng)當(dāng)作為基金合同的附件【答案】B44、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.60B.80C.100D.120【答案】C45、關(guān)于股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅牧鞒毯头椒?，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量B.資產(chǎn)評(píng)估最終的評(píng)估結(jié)果將由雙方在評(píng)估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到C.價(jià)值評(píng)估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購(gòu)?fù)顺龅膬r(jià)值份額D.買賣雙方之間存在信息不對(duì)稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D46、私募基金管理人未按規(guī)定及時(shí)填報(bào)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報(bào)告。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D47、對(duì)于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強(qiáng)制性規(guī)定，全部由（）進(jìn)行規(guī)定，因此可根據(jù)基金情況進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D48、關(guān)于基金托管費(fèi),說(shuō)法正確的是（）。A.基金托管費(fèi)是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管費(fèi)是基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.基金托管費(fèi)是基金托管人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D.基金托管費(fèi)是基金管理人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用【答案】B49、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人計(jì)算，基金管理人復(fù)核D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C50、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求擬進(jìn)行境外直接上市企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.4【答案】D51、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。A.0.75億元B.0.45億元C.0.9億元D.0.15億元【答案】B52、有關(guān)回訪確認(rèn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以錄音電話、電郵、信函等留痕方式進(jìn)行回訪B.回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的有效D.回訪程序成功確認(rèn)前，投資者有權(quán)解除基金合同【答案】C53、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B54、（），是通過(guò)契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對(duì)契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C55、（2018年真題）下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）A.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員（某商業(yè)銀行）,為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D56、基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬(wàn)元和600萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元和0C.2816萬(wàn)元和184萬(wàn)元D.2800萬(wàn)元和200萬(wàn)元【答案】D58、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息D.經(jīng)營(yíng)性收入【答案】C59、除了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)之外，盡職調(diào)查中所獲得的信息可以幫助股權(quán)投資基金管理人更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、關(guān)于反稀釋條款，以下表述正確的是（）。A.加權(quán)平均條款既考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度B.與加權(quán)平均條款相比，完全棘輪條款對(duì)目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東更有利C.完全棘輪條款只考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量D.完全棘輪條款傾向于保護(hù)后輪投資者的利益【答案】A61、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同B.投資者人數(shù)原則上不超過(guò)50人，如果超過(guò)50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意C.沒(méi)有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者D.投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D62、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】A63、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括（）。A.會(huì)長(zhǎng)B.專職副會(huì)長(zhǎng)C.兼職副會(huì)長(zhǎng)D.秘書(shū)長(zhǎng)【答案】C64、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C65、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D66、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】D67、回購(gòu)的發(fā)起人可以是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C68、（2018年真題）從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)D.銷售增長(zhǎng)率【答案】A69、（2020年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A70、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期。A.48B.24C.72D.36【答案】B71、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C72、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A73、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B74、并購(gòu)基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C75、股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí),以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，表述正確的是（）A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A77、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B78、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向投資者披露基金對(duì)外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A79、（2017年真題）股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金資產(chǎn)【答案】D80、（2020年真題）信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求其限期改正；逾期未改正的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B81、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D82、不屬于股權(quán)投資基金募集主要資料的是（）A.投資框架協(xié)議B.基金條款書(shū)C.（反向）盡職調(diào)查資料D.私募備忘錄【答案】A83、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回；開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購(gòu)和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C84、某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D85、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人分散從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益【答案】A86、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)（）Ⅰ.牢固樹(shù)立合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念Ⅱ.管理人及其從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、恪盡職守Ⅲ.牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識(shí)Ⅳ.培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A87、(2017年)公司依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷時(shí)應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A88、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為五個(gè)等級(jí)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A89、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為年度、季度、月度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。C.年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告至少應(yīng)披露會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注的內(nèi)容。D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表及凈值變動(dòng)表等報(bào)表。【答案】B90、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B91、1958年，美國(guó)小企業(yè)管理局設(shè)立“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”，以（）