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基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題型資料
單選題(共100題)1、關(guān)于董事會(huì)席位條款,以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下,股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D2、(2017年)下列行為中,基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是()。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定,被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C3、以下()屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市(IPO)退出【答案】C4、(2021年真題)關(guān)于完全棘輪條款,以下表述正確的是()。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)(尤其是創(chuàng)始股東)一級(jí)投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見,適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價(jià)升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D5、管理人應(yīng)當(dāng)指定()高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A6、()是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提,是判斷投資是否符合戰(zhàn)略目標(biāo)及投資原則的基礎(chǔ)。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】A7、股權(quán)投資基金投資流程通常包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過()人。A.10B.20C.50D.100【答案】C9、(2021年真題)關(guān)于拖售權(quán)條款,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.拖售權(quán)行使時(shí)的交易價(jià)格通常由股權(quán)投資基金和收購方進(jìn)行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動(dòng)參與被投企業(yè)管理經(jīng)營(yíng)的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下,被投企業(yè)會(huì)對(duì)拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)掌握一定主動(dòng)性【答案】B10、(2018年真題)股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B11、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。A.名稱,成立時(shí)間,登記時(shí)間B.住所,聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人C.基本誠信信息D.過往業(yè)績(jī)【答案】D12、關(guān)于排他性條款,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.投資雙方簽署該條款后,目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后,投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率【答案】B13、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于公司型基金的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式B.投資者按照各自的出資比例來分配投票權(quán)C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人D.公司型基金只能由公司法人實(shí)體自行進(jìn)行管理【答案】D15、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是()。A.全體合伙人決定解散B.有2/3以上的合伙人退出C.全部投資項(xiàng)目到期退出D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的【答案】B17、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí),作為老股東的股權(quán)投資人可以()。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B18、申請(qǐng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分()和()兩級(jí)。A.注冊(cè)部門;核準(zhǔn)部門B.國務(wù)院管理部門;省級(jí)管理部門C.境內(nèi)管理;境外管理D.普通管理部門;特殊管理部門【答案】B19、盡職調(diào)查清單的作用不包括()。A.從股權(quán)投資基金角度講,可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)B.從股權(quán)投資基金角度講,能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行C.從股權(quán)投資基金角度講,給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間,大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率D.從目標(biāo)公司角度講,可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件【答案】C20、關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場(chǎng),表述錯(cuò)誤的是()A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票(或其他衍生工具)B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市,可選擇的市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán),并以境內(nèi)公司的名義申請(qǐng)境外交易所上市交易D.企業(yè)選擇境外IPO上市,可選擇的市場(chǎng)包括香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所等【答案】C21、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。A.股權(quán)投資基金投資者B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B22、股份有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B23、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)考察的內(nèi)容有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C24、()使用可比價(jià)值對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用。A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法B.相對(duì)估值法C.成本法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B25、股權(quán)投資基金的(),是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算,最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估值【答案】D26、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求,以下表述準(zhǔn)確的是()A.業(yè)務(wù)明確,主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年,有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的,存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全,合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人一般通過()渠道和方式參與投資后管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中,正確的是()。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān),按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)【答案】B29、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括()。A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間【答案】D30、符合()的投資者投資股權(quán)投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、投資協(xié)議中,保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的()。A.人事任免權(quán)B.分類表決權(quán)C.同等表決權(quán)D.一票否決權(quán)【答案】D32、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金,如下說法錯(cuò)誤的是()A.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金,存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金,存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算,清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定【答案】C33、關(guān)于股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查,以下表述正確的是()A.法律盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)需保證目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.法律盡職調(diào)查的作用是評(píng)估目標(biāo)公司的資產(chǎn)運(yùn)行情況C.法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容之一是對(duì)目標(biāo)公司的合法成立進(jìn)行確認(rèn)D.法律盡職調(diào)查的功能是關(guān)注目標(biāo)公司的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)往來的合法性,以便發(fā)現(xiàn)該公司的價(jià)值【答案】C34、()制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求,對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】A35、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段A.募集與設(shè)立B.項(xiàng)目退出C.投資D.投資后管理【答案】D36、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為()。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法【答案】B37、采用()募集,基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金,不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品,即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C38、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有()。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是【答案】D39、每股價(jià)值除以每股收益得到的數(shù)值,是常用來評(píng)估股價(jià)水平是否合理的指標(biāo)之一,它被稱為()。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B40、對(duì)公司型基金,現(xiàn)行的《公司法》對(duì)公司的()等方面不再由法律作強(qiáng)制性規(guī)定。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】B41、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念,表述錯(cuò)誤的是()。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè),通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長(zhǎng)性企業(yè),包含已經(jīng)在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù),但是購買自用房地產(chǎn)除外C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資D.創(chuàng)業(yè)投資,系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A42、信托(契約)型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記,負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是()。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B43、關(guān)于相對(duì)估值法,以下公式錯(cuò)誤的是()A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價(jià)值/凈利潤(rùn)B.息稅前利潤(rùn)(EBIT)=凈利潤(rùn)+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C.息稅折舊攤銷前利潤(rùn)(EBITDA)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)【答案】C44、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東,因此()用得較多。A.保護(hù)性條款B.反攤薄條款C.董事會(huì)席位條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】A45、(2021年真題)關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購權(quán),以下表述錯(cuò)誤的是()。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是一種選擇權(quán),即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資,則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí),原有股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購權(quán)時(shí),其認(rèn)購目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購方一致D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B46、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu),說法正確的是()A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管,可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B47、下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股,持股比例為10%,現(xiàn)甲公司計(jì)劃增發(fā)1000萬股,A基金具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán),則在同等條件下,A基金可以優(yōu)先認(rèn)購的股數(shù)為()萬股。A.50B.500C.100D.200【答案】C49、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是()。A.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)經(jīng)營(yíng)良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保,支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保,支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保,支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保,支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力?!敬鸢浮緾50、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議,必須經(jīng)()通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1/2以上C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上【答案】C51、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的,應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金(),并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A52、股權(quán)投資實(shí)踐中,隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定,通常情況下,對(duì)于持股鎖定期的表述正確的是A.II、IIIB.II、IVC.I、IIID.I、IV【答案】C53、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托()對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A54、《私募投資基金募集行為管理辦法》中,募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí),以下說法錯(cuò)誤的是()。A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較【答案】D55、股權(quán)投資基金的清算,是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下,負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照()的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.市場(chǎng)行情和項(xiàng)目質(zhì)量B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定C.運(yùn)營(yíng)成果和監(jiān)督要求D.募集情況和實(shí)繳出資【答案】B56、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會(huì)席位條款,以下表述正確的是()A.投資方持月退到50%以上才有權(quán)提名若干名董事B.可約定目標(biāo)企業(yè)董事會(huì)的席位數(shù)量,且后續(xù)不能調(diào)整C.根據(jù)此條款目標(biāo)企業(yè)可進(jìn)行控制權(quán)分配,保護(hù)彼此權(quán)益D.董事會(huì)席位的數(shù)量由中小股東投票決定【答案】C57、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是()。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C58、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是()。A.培育合格個(gè)人投資者,支持具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長(zhǎng)短反向掛鉤的制度安排C.對(duì)于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域,鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作”原則推動(dòng)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金,發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用,引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入D.以上都正確【答案】D59、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.有公司住所B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過【答案】C60、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的()全國性證券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.會(huì)員制【答案】C61、下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法,錯(cuò)誤的是()。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)【答案】C62、以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是()A.項(xiàng)目退出B.基金投資C.項(xiàng)目盡調(diào)D.基金募集【答案】C63、股權(quán)回購?fù)ǔ?梢苑譃橐韵拢ǎ〢.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A64、(2020年真題)關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查,以下表述錯(cuò)誤的是()A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資,對(duì)投資回報(bào)的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用,主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息【答案】B65、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括()。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C66、未來我國經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將轉(zhuǎn)向()。A.要素驅(qū)動(dòng)B.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.管理驅(qū)動(dòng)D.以上都不是【答案】B67、以下不屬于股權(quán)回購的是()。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D68、(2017年真題)可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是()。A.境外依法設(shè)立的對(duì)沖基金B(yǎng).境內(nèi)依法設(shè)立的慈善基金C.資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B69、總收益倍數(shù)是截至某一特定時(shí)點(diǎn),投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者()的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金額總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A70、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的()和()。A.營(yíng)運(yùn)能力;風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力;風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力;人事管理能力D.評(píng)估能力;基金銷售能力【答案】A71、在公司型基金合同中,需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或()A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B72、政府引導(dǎo)基金的宗旨是()。A.發(fā)揮財(cái)政資金的的引導(dǎo)和聚集放大作用B.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給C.克服單純通過市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問題D.以上都是【答案】D73、清算退出的流程()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B74、股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記需要提交的材料或資料包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B75、公司章程的必備條款包括()A.基本情況;股東出資;股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓;股東大會(huì)(股東會(huì));高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng);管理方式;托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D76、()發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》,基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D77、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí),須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件,如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準(zhǔn)D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)【答案】C78、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度,基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行()A.合并運(yùn)作、分別核算B.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算C.合并運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D79、為了加強(qiáng)私募基金信息披露的制度建設(shè),規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了()。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金信息披露管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B80、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過()。A.10B.50C.100D.200【答案】B81、股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立()會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目行使投資決策權(quán)。A.董事會(huì)B.理事會(huì)C.投資決策委員D.股東大會(huì)【答案】C82、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E,以下表述錯(cuò)誤的是()。A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定,對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后,應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后,由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)査完成后,轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議,約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D83、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于()。A.英國B.美國C.日本D.法國【答案】B84、(2016年真題)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是()。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B85、以下關(guān)于有限公司合伙型股權(quán)基金利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)的表述中,正確的是()。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實(shí)繳資本分配、分擔(dān)B.所有投資者平均分配、分擔(dān)C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān),按照合伙協(xié)議的約定辦理D.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)【答案】C86、合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和()的投資者。A.收入能力B.負(fù)債能力C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D87、投資后階段信息獲取的主要渠道包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D88、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對(duì)合伙型基金收益分配的規(guī)定,下列說法錯(cuò)誤的是()。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的,由合伙人協(xié)商決定D.無法確定出資比例的,由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁決定【答案】D89、()可自行擔(dān)任基金管理人,或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出資人D.投資者【答案】A90、—般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用()的折扣率。A.較大B.較低C.較高D.較小【答案】B91、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),主要包括()和()以及外匯局,如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊,還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.
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