基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫練習?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫練習模考B卷附答案

單選題（共100題）1、公司型股權投資基金收益分配，須經(jīng)（）決議通過。A.投資者B.董事會C.證監(jiān)會D.股東大會【答案】D2、根據(jù)基金（）的不同，公司型股權投資基金、合伙型股權投資基金、信托（契約）型股權投資基金在權益登記環(huán)節(jié)各有不同的要求和特點。A.組織形式B.投資對象C.投資目的D.募集方式【答案】A3、（2018年真題）以下關于法律盡職調查，表述錯誤的是（）。A.法律盡調的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險B.法律盡調關注重點問題包括企業(yè)債務及對外擔保情況、重大合同等C.法律盡調關注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策D.法律盡調更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題【答案】D4、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元投資前估值4500萬元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權價值1.5億元出售其持有的全部股權，假設X生物科技無其他股權變動，如乙基金行使第一拒絕權，則下列表述正確的是（）A.應以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權B.應以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權【答案】D5、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內仍未備案首支股權投資基金產(chǎn)品的，()將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展改革委【答案】A6、下列關于紅利折現(xiàn)模型和股權自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型的說法不正確的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定B.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）是可以自由分配給股權擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.股權自由現(xiàn)金流（FCFE）=凈利潤（E）+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務-債務本金的償還D.在實際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，常用紅利折現(xiàn)模型進行估值【答案】D7、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風險D.對被投資企業(yè)進行有效監(jiān)管【答案】C8、以下關于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯誤的是（）A.提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質，提高行業(yè)競爭力B.發(fā)揮行業(yè)與金融機構間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序D.促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展【答案】B9、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助（）間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B10、下列指標可以用來分析企業(yè)盈利能力的是（）。A.資產(chǎn)收益率B.資產(chǎn)周轉率C.資產(chǎn)負債率D.利息保障倍數(shù)【答案】A11、業(yè)務盡職調查的主要內容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C12、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。A.3%B.17%C.25%D.30%【答案】C13、我國私募股權投資基金快速發(fā)展階段為（）。A.2005-2012B.2005-2011C.2004-2011D.2004-2012【答案】A14、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內抵扣天使投資個人轉讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C15、根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓C.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉讓【答案】B16、私募基金管理人內部控制要素中信息與溝通指（）A.包活經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。B.及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。C.根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。D.對內部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新?！敬鸢浮緽17、（2017年真題）股權投資基金的市場服務機構主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2021年真題）關于股權投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權投資基金【答案】A19、境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務狀況要求,此模式更適A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D20、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法有（

）。A.絕對估值B.衡量估值C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.套現(xiàn)估值【答案】C21、合伙企業(yè)A為某合伙型股權投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構成，關于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、下列關于股權投資基金的分類說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、有限責任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總數(shù)D.公司注冊資本【答案】C24、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】C25、關于股權投資基金的運營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.A.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率B.向投資者說明基金收益與風險的匹配情況C.向投資者說明基金承擔的主要費用及費率D.向報資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率【答案】A26、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對估值法C.損益法D.清算價值法【答案】C27、(2017年)下列關于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任【答案】B28、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權投資基金為主要對象的基金C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D29、募集機構對投資者進行風險評估結果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B30、（2017年真題）下列關于股權投資基金設立的表述中，不正確的是（）。A.組織形式不同，基金設立要求不同B.信托型基金設立需要辦理工商注冊登記程序C.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案D.基金設立主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題【答案】B31、關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。A.審請設立登記一名稱預先核準一領取營業(yè)執(zhí)照一基金備案B.名稱確定一申請登記一領取執(zhí)照一基金備案C.名稱申請登記一核準相關資料一領取營業(yè)執(zhí)照一基金備案D.名稱預先核準一申請設立登記一領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D32、關于股權投資協(xié)議中的回售權條款，描述錯誤的是（）A.股權投資基金通過行使回售權達到估值調整的目的B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C33、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構，其職權包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織機構的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D35、以下屬于相對估值法的方法是（）。A.市現(xiàn)率法B.清算價值法C.經(jīng)濟增加值法D.成本法【答案】A36、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系B.依法對股權投資基金業(yè)提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權投資基金的自律組織D.依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理【答案】D37、基金合同應當約定給投資者設置一定時間的投資（），募集機構在該期限內不得主動聯(lián)系投資者。A.靜默期B.冷靜期C.觀察期D.等待期【答案】B38、股權投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B40、通過內部控制，股權投資基金管理人對運營過程中的風險進行（）。A.識別、評價和回避B.確認、管理和回避C.識別、評價和管理D.識別、管理和消除【答案】C41、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關于基金（）等關系到投資者利益的信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D43、關于股權投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。A.股權投資基金管理人在基金運作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔C.股權投資基金管理人有權獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付D.股權投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】B44、全國中小企業(yè)股份轉讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權益。B.公司報告期內不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算【答案】D45、股權投資基金服務機構直接提供服務和業(yè)務的對象是（）。A.基金管理人B.個人或機構投資者C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.被投資方【答案】A46、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風險C.充分了解目標企業(yè)的組織結構/資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)D.核查目標公司所提供文件資料的真實性/準確性與完整性【答案】B47、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權投資基金（）要求托管。A.強制；強制B.強制；未強制C.未強制；強制D.未強制；未強制【答案】B48、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調行業(yè)關系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務【答案】C49、項目退出，是指股權投資基金選擇合適的時機，將在被投資企業(yè)的股權變現(xiàn)，由（），以實現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.債權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益B.股權形態(tài)轉化為具有流動性的現(xiàn)金收益C.股權形態(tài)轉化為債權形態(tài)D.股權形態(tài)轉化為資產(chǎn)形態(tài)【答案】B50、關于股權投資基金對目標企業(yè)進行盡職調查的目的，表述錯誤的是（）A.投資可行性分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.保護投資利益D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】C51、（2017年真題）下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.復核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會D.參與基金的投資運作【答案】D52、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。A.及時性B.真實性C.準確性D.合規(guī)性【答案】D53、（2021年真題）關于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權平均條款能更大限度地保護投資人【答案】D54、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A55、從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員應取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員不包括（）。A.合規(guī)風控負責人B.副總經(jīng)理C.財務人員D.總經(jīng)理【答案】C56、在我國，股權投資基金依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.基金投資者【答案】B57、下列關于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關內容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明B.股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金的，應當簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準D.基金銷售協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】A58、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.投資轉讓D.破產(chǎn)退出【答案】B59、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現(xiàn)的內部控制構成要素是()A.控制活動B.風險評估C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】A60、并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A.管理的提升，產(chǎn)業(yè)與技術的整合B.經(jīng)濟周期C.運營D.拆分與合并【答案】A61、關于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉讓B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金D.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進行收益權拆分【答案】C62、境內IPO市場包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C63、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對估值和經(jīng)濟增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟增加值法D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D64、以下關于公司型股權投資基金的增資、減資說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。發(fā)行新股既可以依法向社會公眾公開募集，也可以向特定主體定向募集B.有限責任公司型股權投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過；有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上通過D.公司型股權投資基金減資可以采用兩種方式。一種是減少出資總額，同時改變原出資比例；另一種是以不改變出資比例為前提，減少各股東出資，減資完成后股東出資比例維持不變【答案】C65、(2017年)對于信托（契約）型股權投資基金的而言，基金份額的轉讓涉及（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠將公司剩余財產(chǎn)分配給包括股權投資基金在內的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進行分配；如果沒有約定，則按（）進行分配。A.股權比例B.貢獻度C.董事會決議D.股東大會決議【答案】A67、（2017年真題）全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準的其他方式【答案】B68、關于股權投資基金的募集，說法錯誤的是（）A.我國目前股權投資基金只允許非公開募集B.只能向合格投資者募集C.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金D.基金管理人選擇委托有資質的第三方募集機構代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準【答案】D69、盡職調查報告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目錄、正文、附件【答案】A70、下列關于區(qū)域性股權交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務D.區(qū)域性股權交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權、債券的轉讓和融資服務的場外交易市場【答案】D71、任基金托管人，應當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、私募股權投資基金英文縮寫為（）。A.VCB.EPC.B.EPCPED.CV【答案】C73、(2016年)在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D74、股權投資基金管理人委托私募基金服務機構（以下簡稱服務機構），為股權投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A75、（2021年真題）某股權投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復議機關申請復議，也可以選擇直接向有管轄權的人民法院提起訴訟B.可以同時向復議機關申請復議和向有管轄權的人民法院提起訴訟C.只能先向復議機關申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟D.只能向復議機關申請復議【答案】A76、QFLP（合格境外有限合伙人制度）制度與QFII（合格境外機構投資者）制度的區(qū)別在于，QFLP針對的是（），QFII針對的是（）。A.股權投資基金；證券投資基金B(yǎng).股權投資基金；母基金C.證券投資基金；股權投資基金D.證券投資基金；母基金【答案】A77、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）A.普通股B.可轉化債券C.可轉換為普通股的優(yōu)先股D.以上都是【答案】D78、下列不屬于企業(yè)的關鍵比率預警信號（）A.流動比率B.違約金比例C.速動比率D.存貨周轉率【答案】B79、（2017年真題）下列投資協(xié)議條款的簡要約定中，屬于董事會席位分配條款的是（）。A.“投資人有權提名一名董事（“投資人提名董事”）至被投資公司董事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的董事在內，董事會由不超過11名董事組成……”B.“公司如向第三方提供擔保，依照公司章程，應由董事會決議通過……”C.“投資人有權提名一名監(jiān)事（“投資人提名監(jiān)事”）至被投資公司監(jiān)事會，如經(jīng)股東會選舉通過，則包括投資人提名并選舉通過的監(jiān)事在內，監(jiān)事會由不超過5名監(jiān)事組成，其中兩名監(jiān)事分別由職工代表和外部監(jiān)事組成……”D.“公司股東會會議由董事會召集，董事長主持……”【答案】A80、（?）是指對一段時間內接受的買賣申報一次性撮合的競價方式，（?）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價/連續(xù)競價B.連續(xù)競價/集合競價C.委托驅動制度/集合競價D.連續(xù)競價/委托驅動制度【答案】A81、公司型基金分配時的順序為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A82、關于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C83、（2016年真題）關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。A.直接股權投資B.參股C.融資擔保D.跟進投資【答案】A84、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算?；鹪谶\行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中未設定追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元【答案】A85、股權投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。A.通過查看內部信息B.通過現(xiàn)場調查C.通過網(wǎng)絡D.通過研究機構【答案】B86、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作日內通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容【答案】A87、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D88、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公開發(fā)行證券。A.50B.100C.200D.300【答案】C89、在我國，基金管理人只能由依法設立（）擔任。A.商業(yè)銀行B.保險公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C90、股權投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。A.《證券投資基金法》）B.《合伙企業(yè)法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C91、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿