基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（重點(diǎn)題）復(fù)習(xí)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（重點(diǎn)題）復(fù)習(xí)

單選題（共100題）1、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A2、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.網(wǎng)站B.證監(jiān)會指定媒體C.財(cái)經(jīng)類報(bào)刊D.電視臺財(cái)經(jīng)頻道【答案】A3、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C4、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，項(xiàng)目小組復(fù)核（）等文件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C6、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D7、(2017年)下列相關(guān)說法正確的是（）。A.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)是相同的C.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)D.股權(quán)投資基金的增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風(fēng)險(xiǎn)的作用有限【答案】C8、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A9、并購基金主要以（）方式對目標(biāo)公司進(jìn)行投資。A.增資B.購買存量股權(quán)C.控制公司所有權(quán)D.控股管理層【答案】B10、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C11、（2017年真題）我國基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B12、財(cái)務(wù)比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、某企業(yè)注冊資本為100萬元，經(jīng)與某股權(quán)投資基金協(xié)商，約定投資前估值約800萬元，由該基金以溢價增資的方式，向公司投資200萬元，取得增資完成后公司20%的股權(quán)，那么該款項(xiàng)中，（）萬元將計(jì)入注冊資本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】B14、目前，國外股權(quán)投資基金的募集對象不包括（）A.大學(xué)基金會B.社會保障基金C.母基金D.富有的個人或家族【答案】B15、關(guān)于信息披露義務(wù)人披露信息的做法，符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后向投資者披露了基金當(dāng)年度全部的投資項(xiàng)目B.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后只向投資者披露盈利的投資項(xiàng)目C.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后向投資者披露了基金近三個月的投資項(xiàng)目D.信息披露義務(wù)人在當(dāng)年度結(jié)束后只向投資者披露了部分項(xiàng)目的投資額度【答案】A16、關(guān)于股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任C.對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)成為基金當(dāng)事人D.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任【答案】C17、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧粯?gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列說法正確是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C19、自行募集機(jī)構(gòu)是指（）；委托募集機(jī)構(gòu)是指（）。A.基金管理人；基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投資者；基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A20、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進(jìn)行業(yè)發(fā)展?A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D21、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）A.分為四個階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開董事會、股東大會，審議通過申請?jiān)谌珖赊D(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請及相關(guān)材料【答案】B22、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C23、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財(cái)務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.風(fēng)險(xiǎn)盡職調(diào)查C.人事盡職調(diào)查D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查【答案】D24、股權(quán)投資基金的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，通常由（）承擔(dān)。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或協(xié)會選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)C.基金投資者選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】D25、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）A.基金資金清算B.會計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D26、財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A.競爭能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運(yùn)營能力分析【答案】A27、基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供的募集服務(wù)有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.基金管理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集B.資金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提C.只能由基金管理人向投資者募集資金D.募集資金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用【答案】B29、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B30、（2018年真題）投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以（）。A.決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案B.派代表擔(dān)任公司董事C.批準(zhǔn)公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B31、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中，對于在預(yù)測期之后目標(biāo)公司的價值，也就是終值（TV），可以采用（）進(jìn)行估算。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購B.股權(quán)并購C.股權(quán)回收D.股權(quán)購買【答案】A33、基金托管人不得有的行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、中國基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.第一拒絕權(quán)【答案】D37、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D38、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D39、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C40、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A42、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。A.0.9B.0.45C.0.75D.0.15【答案】B43、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理C.下設(shè)專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B45、（2017年真題）相對估值法的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.運(yùn)用簡單，易于理解B.主觀因素相對較少C.可以及時反映市場看法的變化D.以上都對【答案】D46、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B47、下列關(guān)于盡職調(diào)查的說法中正確的是（）。A.并購基金的盡職調(diào)查更側(cè)重于評價目標(biāo)公司的未來發(fā)展?jié)摿.投資后管理的主要內(nèi)容是對目標(biāo)公司的監(jiān)控和增值服務(wù)C.對于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量D.對于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告【答案】B48、由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金托管人是（）。A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司D.商業(yè)銀行【答案】D49、QFLP是指（）。A.合格境外有限合伙人B.合格境外普通合伙人C.合格境內(nèi)有限合伙人D.合格境內(nèi)普通合伙人【答案】A50、股權(quán)投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C51、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B52、(2016年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為【答案】B53、投資期，主要包括（）等環(huán)節(jié)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D54、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。A.3B.5C.7D.9【答案】C55、股權(quán)投資基金起源于（）A.美國B.英國C.中國D.德國【答案】A56、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D58、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D59、基金業(yè)協(xié)會可以通過（）方式對基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.開放式基金D.信托（契約）型基金【答案】A61、相對估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B62、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.母基金【答案】D63、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D64、（2017年真題）一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?。A.本金、業(yè)績報(bào)酬、門檻收益B.本金、門檻收益、業(yè)績報(bào)酬C.業(yè)績報(bào)酬、本金、門檻收益D.門檻收益、本金、業(yè)績報(bào)酬【答案】B65、(2017年)股權(quán)投資協(xié)議的競業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位，同時離職后一段時間內(nèi)不得加入與本公司有競爭關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨(dú)立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C66、（2020年真題）基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、以下不屬于股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D68、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對項(xiàng)目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過（）程序。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.簽訂投資框架協(xié)議C.盡職調(diào)查D.投資決策【答案】A69、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、在對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價值的價格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價值的價格估值C.活躍市場的市價確定該投資項(xiàng)目的公允價值D.被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價值【答案】C71、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護(hù)（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】A72、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。A.3％B.5％C.8％D.10％【答案】B73、公司型基金的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.執(zhí)行董事D.股東大會【答案】D74、項(xiàng)目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A75、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性B.真實(shí)性、易懂性和可理解性C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D76、境內(nèi)IPO市場包括（）A.主板B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.以上都是【答案】D77、(2017年)并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、公司型股權(quán)投資基金實(shí)行（）A.注冊資本認(rèn)繳制B.承諾認(rèn)繳資本制C.注冊資本實(shí)繳制D.承諾實(shí)繳資本制【答案】A79、股權(quán)投資基金A擬對科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運(yùn)用。同時,甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D80、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協(xié)會投訴或舉報(bào)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B82、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導(dǎo)協(xié)會和會管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D83、下列關(guān)于合伙型基金的說法，錯誤的是（）。A.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位B.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.合伙型股權(quán)投資基金采用有限合伙企業(yè)的組織形式D.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A84、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C85、股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，是指權(quán)益登記機(jī)構(gòu)為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A86、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項(xiàng)中，屬于該基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B87、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資與單只股權(quán)投資資金的金額不低于100萬元，且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人，下列符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.自然人丙持有資管計(jì)劃產(chǎn)品額度200萬元，近三年年均收入20萬元B.自然人甲持有某有限責(zé)任公司500萬元的出資，近三年年均收入20萬元C.自然人丁持有某信托計(jì)劃500萬元，近三年年均收入60萬元D.自然人乙最近三年個人年均收入30萬元，無任何金融資產(chǎn)【答案】C88、我國第一個風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是（）。A.中創(chuàng)公司B.IDGC.凱雷投資集團(tuán)D.軟銀集團(tuán)【答案】A89、是指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金管理人