基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識能力測試試題分享附答案

單選題（共100題）1、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）A.股權投資管理基金人應當加強對關聯機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D2、股權投資基金的管理通常會從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C3、關于信托(契約)型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托(契約)型股權基金的合格投資者人數不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數通過【答案】D4、2017年5月,某股權投資基金管理人因法定代表人變更未向投資者披露被中國證券投資基金業(yè)協會派遣提醒,2017年12月因未按期向私募基金信息披露備份平臺報送信息被中國證券投資基金業(yè)協會要求預期糾正,以下表述正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協會可要求基金管理人繳納罰款B.中國證券投資基金業(yè)協會可以將管理人移交中國證監(jiān)會處理C.中國證券投資基金業(yè)協會可責令基金管理人停止營業(yè)D.中國證券投資基金業(yè)協會可以對管理人采取納入黑名單,公開譴責等紀律處分【答案】D5、（2018年真題）新三板股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）A.協議轉讓B.競價轉讓C.私下轉讓D.直接轉讓【答案】A6、國內A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C7、（2017年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D8、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風險B.提升被投資企業(yè)自身價值C.進一步加強對被投資企業(yè)的控制D.協助被投資企業(yè)利用資本市場【答案】C9、下列關于基金業(yè)務外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度B.外包機構可以根據自身情況將已承諾的基金業(yè)務外包服務轉包出去C.基金管理人委托外包機構提供基金業(yè)務外包服務的，基金管理人的責任因外包而免除D.外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產列入其破產財產或清算財產【答案】A10、機構甲為股權投資基金管理人，機構乙為股權投資基金財產保管機構，機構丙為管理人委托的基金份額登記機構，以下屬于該基金服務機構的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D11、股權投資基金首選的退出方式是（）。A.股份上市轉讓B.股份掛牌轉讓退出C.股權轉讓退出D.清算退出【答案】A12、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案。應考察的內容有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2018年真題）股權投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協會可采取如下哪些自律管理措施（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、為規(guī)范股權投資基金服務業(yè)務，保護基金投資者權益，基金業(yè)協會于20l7年3月1日出臺了（），原《基金業(yè)務外包服務指引（試行）》同時廢止。A.私募投資基金服務業(yè)務管理辦法（試行）》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準則》【答案】A15、關于公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、杠桿收購基金的投資對象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D17、對盈利數據，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、在推介基金時，不得宣傳（）相關內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、信托（契約）型基金的特點有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、（2018年真題）國內股權投資交易中,估值調整的一般原因包括（）A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構根據需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A21、某有限責任公司型股權投資基金有基金投資者A、B、C、三人?，F投資者C擬通過轉讓的方式退出基金，說法中正確的是（）A.B雙方平均行使優(yōu)先購買權B.享有優(yōu)先購買權，且由C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購買權，應當按照公司章程的規(guī)定確定購買比例D.投資者A和投資者【答案】C22、在實務中，有限合伙型基金通常根據稅法的相關規(guī)定，由（）代扣代繳自然人投資者的個人所得稅。A.基金B(yǎng).基金托管人C.基金管理人D.普通合伙人【答案】A23、新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起，6個月內仍未備案首只私募基金產品的，（）將注銷該基金管理人的登記。A.中國證券投資基金業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協會D.交易所【答案】A24、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C25、關于資產負債表的財務盡職調查，其重點核查內容不涉及（）。A.或有債務B.重要資產抵押情況C.期間費用核算的規(guī)范性D.無形資產項目的真實性【答案】C26、下列關于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構或個人通過設立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A27、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協議來運營C.契約型基金的法律依據為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D28、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D29、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、以下估值方法中，估值結果與未來價值通常無必然聯系的是（）A.股權自由現金流貼現法B.公司自由現金流貼現法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C31、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責是()A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D32、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，是經國務院批準設立的（）全國性證券交易場所。A.契約型B.合伙制C.公司制D.社會團體型【答案】C33、契約型股權投資基金的基金財產進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負責組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.清算分配方案由合伙協議進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C34、以下不屬于登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告B.暫停受理私募基金產品備案申請C.將管理人列入異常機構對外公示D.不予登記【答案】A35、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關利益方B.回售權的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售C.回售權是指滿足協議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金有權要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權給基金D.滿足協議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金可依據回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東【答案】D36、下列關于股權投資基金托管的服務內容，說法不正確的是（）。A.資產保管是股權投資基金托管的基礎服務，也是托管人的首要職責B.資金清算時，基金托管人有權自行運用、處分、分配基金財產C.基金托管人對資產估值核算結果進行復核D.基金托管報告主要內容包括但不限于股權投資基金托管資產運作情況、托管人應承擔的托管職責履行情況等【答案】B37、對盈利數據，通常我們會面臨選擇盈利數據包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列不屬于股權投資母基金的業(yè)務的是（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】D39、根據《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】A40、（2017年真題）下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經營指標的是（）。A.經營風險控制情況B.收入C.凈利潤D.網點建設【答案】A41、境外間接上市是指境內公司將境內（）以股權／資產收購或協議控制等形式轉移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.資產/負債B.資產/權益C.資產/股權D.資產/利潤【答案】B42、股權投資基金的閑置資金不可以（）。A.存放銀行B.購買國債C.購買固定收益類的證券D.購買股票【答案】D43、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A44、下列選項屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項目上市后通過二級市場退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權轉讓方式退出的項目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A45、（2018年真題）在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款（）。A.優(yōu)先級低、成本高B.優(yōu)先級高、成本低C.優(yōu)先級高、成本高D.優(yōu)先級低、成本低【答案】A46、不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的（）宣傳推介。A.不特定對象；特定對象B.特定對象；不特定對象C.指定對象；非指定對象D.非指定對象；指定對象【答案】A47、根據《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。A.合伙協議簽署當日B.合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期C.合伙企業(yè)名稱確認當日D.合伙人發(fā)起當日【答案】B48、法律盡職調查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現B.風險發(fā)現C.收益發(fā)現D.投資可行性分析【答案】B49、下列不屬于股權投資基金信息披露義務人的是（）。A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的具有信息披露義務的法人【答案】B50、(2017年)下列關于中國基金業(yè)協會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業(yè)協會可以向證券監(jiān)督管理機構反映B.基金業(yè)協會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質管理和業(yè)務培訓C.基金業(yè)協會的調解只是民間性的，如果對調解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協會章程的，基金業(yè)協會有權給予行政處分【答案】D51、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、關于外幣股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金通常在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在中國境內以基金名義注冊法人實體【答案】D53、（2017年真題）人民幣股權投資基金是指依據中國法律在中國境內設立的主要以人民幣對中國境內（）進行投資的股權投資基金。A.公開交易股權B.非公開交易股權C.成長性企業(yè)股權D.中小企業(yè)股權【答案】B54、（2021年真題）某股權投資基金管理人募集設立并管理一只有限合伙型股權投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B55、股權投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D56、第一拒絕權是目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在（）有優(yōu)先購買權。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對出售股權出價相同的條件下【答案】B57、股權投資基金運作股權投資業(yè)務取得的不同形態(tài)資本增值中,需要計繳增值稅的是（）。A.項目股息、分紅收入B.通過回購方式退出的項目收入C.通過并購退出的項目收入D.通過二級市場退出的項目收入【答案】D58、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經營C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.為國家認定的高新技術企業(yè)【答案】D59、股權投資基金為保護自身利益而設置的要求目標公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或對投資者利益有重大影響的行為時，需取得投資者同意的條款是（）。A.董事會席位條款B.保護性條款C.反攤薄條款D.隨售權條款【答案】B60、（2020年真題）有關拖售權與隨售權,下列表述正確的是（）。A.相比拖售權,隨售權賦予股權基金更大的權利,使基金作為少數股東仍然享有決定公司轉讓的權利B.拖售權的交易價格以股權投資基金與第三方協商確定的價格為準C.隨售權可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕D.拖售權是股權投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易【答案】B61、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算結果進行復核，主要核對內容包括：（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A62、排他性條款通常是投資框架協議中的條款，它要求目標公司（）在約定的排他期內不得與其他投資機構進行接觸，從而保證雙方的時間和經濟效率。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、在管理人內部控制中，（）是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B64、關于公司型股權投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關登記C.辦理工商稅務等相關登記—>在中國證券投資基金業(yè)協會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協會備案【答案】A65、投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，（）是合法的。A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人群D.將所購買的基金權益拆分平均分銷給不特定的人群【答案】A66、在股權投資基金運行期間，投資者關系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度會議B.基金管理人發(fā)布定期報告C.基金管理人開展投資者教育D.基金管理人反饋投資者的需求【答案】C67、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C68、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡稱全國股轉系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所,全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)公司）為其運營管理機構。A.全國人大代表常委會B.國務院C.人大代表D.證券交易所【答案】B69、(2017年)可以直接認定為股權投資基金合格投資者的是（）。A.境外依法設立的對沖基金B(yǎng).境內依法設立的慈善基金C.資產支持專項計劃D.基金銷售機構【答案】B70、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D.在排他期內，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D71、（2017年真題）股權投資基金選擇上市轉讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C72、以下（）屬于業(yè)務盡職調查的內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、以下關于法律盡職調查的內容說法錯誤的是（）A.法律盡職調查首先要確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.法律盡職調查要從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性C.法律盡職調查的內容要充分地了解目標公司的經營目標、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產權、業(yè)務資質以及其控股結構合法合規(guī)D.法律盡職調查要發(fā)現和分析目標公司現存的法律問題和風險并提出解決方案【答案】C74、關于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機構和個人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D75、在股權投資基金運作期間，當出現與基金管理人或者股權投資基金相關的重大事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。一般來說，重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、（2020年真題）基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業(yè)務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金服務機構因未對部分基金財產和投資者財產進行分賬管理，該部分資產視同清算財產【答案】A77、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。A.被投資企業(yè)的信息B.投資企業(yè)的計劃C.投資企業(yè)的信息D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略【答案】A78、（2017年真題）全國股轉系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構，配合中介機構進行盡職調查，選定改制基準日、整體變更為股份公司，其中最為關鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調查C.改制為股份公司D.選聘律師事務所【答案】C79、關于基金的份額拆分,以下說法正確的（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準,是募集行為上的金融創(chuàng)新,應進行更大范圍推廣B.機構不得以份額拆分為目的購買基金,但個人投資者不受限制C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準D.與收益權拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權益,因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分【答案】C80、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉讓D.入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉讓【答案】D81、自由現金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A82、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A83、下列說法錯誤的是（）。A.一級投資，是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資，是指母基金在股權投資基金募集設立完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資C.直接投資，是指母基金直接進行股權投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D84、（2017年真題）為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B85、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D86、某股權投資基金投資于A公司的投資協議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關證券交易所持續(xù)交易，股權投資基金有權向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權條款B.回售權條款C.拖售權條款D.保護性條款【答案】B87、為了進一步完善股權投資基金登記備案制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協會引入（），以增強基金管理人的公信度，合理防范包括股權投資基金在內的各類私募基金登記申請機構的道德風險。A.法律中介機構B.會計中介機構C.信息中介機構D.第三方中介機構【答案】A88、2007年，數家并購基金管理機構脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協會，發(fā)起設立（）A.美國創(chuàng)業(yè)投資協會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權投資協會【答案】D89、一個母基金產品投資（）子基金的基金組合產品。A.1個B.2個C.10個D.多個【答案】D90、關于我國二級股票市場的主要交易機制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉讓的買賣雙方可以就交易價格和數量進行協商，具有高效率低成本的特點，但會對股票的交易價格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達成的轉讓協議，向證券交易所和登記機構申請辦理股份的轉讓過戶，但該股份的轉讓僅限于流通股C.如果收購人自愿選擇以要約方式收購上市公司股份，其可以選擇向被收購的所有股東發(fā)出只收購其持有的部分股份的要約D.競價交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅（一個交易日價格相對上一個交易日收市價格）均不超過20%【答案】C91、股權投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。A.股權投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導基金【答案】A92、管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行