2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、市盈率等于每股價格與（）比值。A.每股凈值B.每股收益C.每股現(xiàn)金流D.每股股息【答案】B2、目前，我國證券市場推出的權(quán)證為（）。A.債券類權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】B3、以下不能用來反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動利率債券投資情況【答案】A4、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B5、為度量違約風(fēng)險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險利差B.風(fēng)險評價C.風(fēng)險溢價D.風(fēng)險收益【答案】C6、一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率()。A.無法判斷B.較低C.沒有差異D.較高【答案】B7、（）是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。A.回購協(xié)議B.同業(yè)拆借C.金融借貨D.商業(yè)票據(jù)【答案】B8、關(guān)于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是()A.衍生工具需要按期支付利息和償還本金B(yǎng).衍生工具的價值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價值緊密相關(guān)C.衍生工具面臨無法平倉或變現(xiàn)的流動性風(fēng)險D.衍生工具會影響交易者未來某一時間的現(xiàn)金流【答案】A9、下列關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C10、關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，債券價格將以減速度上漲B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時，久期估算的價格上漲幅度大于實際的上漲幅度C.凸性對投資者是有利的D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進行投資【答案】C11、()是指當(dāng)市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】C12、港股通投資的股票，在基金估值日，按其在港交所的（）估值；估值日無交易的，以（）估值。A.結(jié)算價；最近交易日的結(jié)算價B.收盤價；最近交易日的收盤價C.最近交易日的收盤價；收盤價D.最近交易日的結(jié)算價；結(jié)算價【答案】B13、下列關(guān)于做市商說法錯誤的是（）。A.報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色D.做市商的利潤來源是買賣差價【答案】C14、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險容忍度D.流動性【答案】D15、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的風(fēng)險指標(biāo)，用來衡量投資組合相對于基準(zhǔn)的（）。A.偏離程度B.風(fēng)險高度C.比重率D.期望收益【答案】A16、91.交易所發(fā)行未上市品種的估值時，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均價B.成本C.市價D.收盤價【答案】C17、以下哪一項不屬于貨幣市場工具的特點？（）A.流動性高B.本金安全性高，風(fēng)險較低C.均為債務(wù)契約D.小額交易，主要參與者為個人投資者【答案】D18、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。A.歷史會重演B.市場行為涵蓋一切信息C.股價具有趨勢性運動規(guī)律D.股票的價格圍繞價值波動【答案】D19、根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的要求（）應(yīng)制訂健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中國基金業(yè)協(xié)會D.基金銷售機構(gòu)【答案】A20、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權(quán)。A.股東大會B.基金經(jīng)理C.監(jiān)事會D.基金托管人【答案】A21、下列對貨幣市場工具的描述中，錯誤的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)C.流動性高D.本金安全性低，風(fēng)險較高【答案】D22、下列關(guān)于遠期合約缺點的說法，錯誤的是（）。A.不利于市場信息的披露B.靈活性不如期貨合約C.流動性比較差D.違約風(fēng)險會比較高【答案】B23、（）是用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標(biāo)。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】B24、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C25、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.破產(chǎn)清算【答案】A26、下列選項不能直接從財務(wù)報表獲得的是()A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.凈利潤C.所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率【答案】D27、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C29、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.ABC選項都有錯誤【答案】D30、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當(dāng)前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C31、假設(shè)某附息的固定利率債券的起息日為2009年6月6日，債券面值100元，每半年支付一次利息。2019年6月6日，該債券的投資者可就每單位債券收到本金和利息共計102.25元，則該債券的期限為（）年，票面利率為（）。A.10；4.5%B.9；4.5%C.9；2.25%D.10；2.25%【答案】A32、申請QDII資格的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)摸、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定B.對基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣C.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達2年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于300億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D33、某合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII)計劃開展境外證券投資業(yè)務(wù)，做了以下準(zhǔn)備工作，其中錯誤的是（）A.向國家外匯管理局申請境外證券投資額度B.選擇某證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔(dān)任投資顧問C.向中國證監(jiān)會申請境外證券投資業(yè)務(wù)許可文件D.選擇某境外資產(chǎn)托管人簽訂托管合同，由該境外托管人負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)【答案】D34、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評估股票價值時需要對公司的收入質(zhì)量進行評價；市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C35、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C36、下列表述中，不屬于現(xiàn)金流量表特點的是()。A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因B.評價企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力C.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量、評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.反映公司資產(chǎn)負(fù)債平衡關(guān)系【答案】D37、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）A.上海期貨交易所B.深圳黃金交易所C.深圳期貨交易所D.上海證券交易所【答案】A38、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。A.投資目標(biāo)B.風(fēng)險水平C.基金規(guī)模D.成立時間【答案】D39、陳女士在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為110元。那么該區(qū)間內(nèi)，總持有區(qū)間收益率為()。A.10%B.11%C.12%D.13%【答案】D40、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢B.基本面分析法側(cè)重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢C.技術(shù)分析法側(cè)重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢D.兩種分析方法各有所長，在預(yù)測股票市場價格走勢時，應(yīng)將它們結(jié)合起來運用【答案】B41、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C42、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.零息債券【答案】D43、以下關(guān)于基金利潤財務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實現(xiàn)損益C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤不包括未實現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B44、以下關(guān)于貨幣市場工具特點的說法錯誤的是（）A.均是債務(wù)契約B.流動性低C.期限在1年以內(nèi)（含1年）D.本金安全性高，風(fēng)險較低【答案】B45、按規(guī)定，一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付日前的第（）個工作日。A.1B.2C.3D.5【答案】C46、()是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B47、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A48、按計息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A49、對