2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫與答案

單選題（共50題）1、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細(xì)的信息報送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B3、下列選項屬于增值稅的征稅范圍的是（）。A.項目上市后通過二級市場退出的收入B.通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項目收入C.股息收入D.分紅收入【答案】A4、(2017年)就股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進(jìn)行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務(wù)C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C5、(2017年)對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B6、私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D7、(2016年)對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B8、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標(biāo)公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標(biāo)公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A9、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象等問題C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程D.基金的設(shè)立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題【答案】D10、（2020年真題）以下不屬于股權(quán)投資基金生命周期的四階段之一的是（）A.項目退出B.基金投資C.項目盡調(diào)D.基金募集【答案】C11、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.隨售權(quán)B.拖售權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)D.回售權(quán)【答案】A12、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機制、協(xié)商機制B.保管機制、協(xié)商機制C.制約機制、糾紛解決機制D.保管機制、糾紛解決機制【答案】D13、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進(jìn)行變更登記【答案】D14、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向投資者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B15、股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時根據(jù)《公司登記管理條例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.工商行政管理部門D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C16、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B17、目前，我國已成為全球股權(quán)投資市場的第（）位。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。A.基金管理人B.投資方C.投資決策委員會D.目標(biāo)公司【答案】B19、股權(quán)投資基金通常需要多達(dá)（）才能完成投資的全部流程，實現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C20、甲基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A21、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。A.受讓方對目標(biāo)公司開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排B.受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)C.轉(zhuǎn)讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的保密義務(wù)【答案】C22、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C23、關(guān)鍵的財務(wù)指標(biāo)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B24、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A25、股權(quán)投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】C26、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、關(guān)于投資后管理，表述錯誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)B.投資后項目的監(jiān)控可以及時了解被投資企業(yè)全部情況，保證項目盈利C.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價值，增加投資收益【答案】B28、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除C.服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中，因操作錯誤給基金財產(chǎn)造成損失，應(yīng)當(dāng)由股權(quán)投資基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任D.服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告【答案】C29、對股權(quán)投資基金而言，股權(quán)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）。A.實現(xiàn)投資收益B.控制風(fēng)險C.實現(xiàn)項目退出D.公開上市【答案】C30、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定A.董事會席位條款B.保護(hù)性條款C.第一拒絕權(quán)條款D.排他性條款【答案】C31、（2018年真題）關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說法錯誤的是（）。A.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正C.自然人不能登記為基金管理人D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式【答案】A32、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間【答案】C33、同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)，屬于基金管理人開展基金管理業(yè)務(wù)的（）要求。A.專業(yè)化經(jīng)營B.分散化經(jīng)營C.集中化經(jīng)營D.獨立化經(jīng)營【答案】A34、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A35、(2017年)境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部【答案】C36、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A37、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔(dān)的表述中，正確的是（）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者實繳資本分配、分擔(dān)B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔(dān)必須按照投資者認(rèn)繳資本分配、分擔(dān)D.所有投資者平均分配、分擔(dān)【答案】B38、基金風(fēng)險揭示中屬于“流動性風(fēng)險”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險B.“基金管理人不保證基金財產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險,由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A39、內(nèi)部收益率的計算往往是在基金處于（）進(jìn)行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C40、(2017年)信息披露指引由（）制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D41、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、基金及其管理人的財務(wù)信息（），既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。A.較好；較短B.較差；較長C.較差；較短D.較好；較長【答案】B44、出具警示函是（）對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。A.行業(yè)自律組織B.政府監(jiān)管機構(gòu)C.社會監(jiān)督機構(gòu)D.機構(gòu)內(nèi)控部門【答案】B45、(2017年)在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財產(chǎn)分配的說法中，錯誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進(jìn)行剩余財產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進(jìn)行分配D.清算組負(fù)責(zé)進(jìn)行公司剩余財產(chǎn)的分配【答案】C46、（2021年真題）第一拒絕權(quán)為一項常見的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）A.本輪股權(quán)交易時，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東B.公司的管理團(tuán)隊C.本輪股權(quán)交易時，新進(jìn)的股權(quán)投資基金股東D.本輪股權(quán)交易時，出讓股權(quán)的股東【答案】A47、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIR