2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年整理基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為B.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種【答案】D2、看漲期權(quán)賣(mài)方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)價(jià)格D.無(wú)窮大【答案】C3、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A.評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B.制定投資決策C.考量授信決策D.以上皆是【答案】D4、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效的,故稱有效前沿B.有效前沿又叫做夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C5、證券回購(gòu)協(xié)議的主要功能（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D6、不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是（）A.公司減少注冊(cè)資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工【答案】B7、有效前沿上不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合是（）。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券B.最優(yōu)證券組合C.切點(diǎn)投資組合D.任意風(fēng)險(xiǎn)證券組合【答案】C8、可以體現(xiàn)基金盈利的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額能力和分紅能力【答案】B9、某企業(yè)期初存貨200萬(wàn)元，期末存貨300萬(wàn)元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬(wàn)元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬(wàn)元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。A.3B.4C.5D.6【答案】B10、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B11、關(guān)于股票的票面價(jià)值，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定的參考意義B.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和C.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分記入股份，超額部分計(jì)入資本公積D.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行【答案】B12、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D13、按計(jì)息與付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A14、（）又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。A.負(fù)債B.所有者權(quán)益C.資產(chǎn)D.資本【答案】B15、按照股東權(quán)利分類，股票可以分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.有面額股票和無(wú)面額股票C.普通股和優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票【答案】C16、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D17、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D18、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬(wàn)元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬(wàn)元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%（—年按365天計(jì)算），則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為（）萬(wàn)元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D19、下列關(guān)于期貨交易制度的論述中，錯(cuò)誤的是()。A.任何期貨交易者必須按其買(mǎi)入或賣(mài)出期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金B(yǎng).對(duì)沖平倉(cāng)是指持倉(cāng)者在到期日之前買(mǎi)賣(mài)與持倉(cāng)合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨C.期貨交易執(zhí)行盯市制度，進(jìn)行逐日結(jié)算D.期貨的交割只能現(xiàn)金交割，而不能實(shí)物交割【答案】D20、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C21、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間D.從基金經(jīng)理的角度看，來(lái)自于客戶的收入是其主要的收入來(lái)源，失去客戶是致命的損失【答案】C22、（）是通過(guò)星級(jí)將某基金在同類基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)的一種方法。A.基金分類評(píng)價(jià)B.基金交易所C.基金風(fēng)格評(píng)價(jià)D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)【答案】D23、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。A.賣(mài)出B.買(mǎi)入或賣(mài)出C.買(mǎi)入D.買(mǎi)入同時(shí)賣(mài)出【答案】B24、已知某存貨的周轉(zhuǎn)天數(shù)為50天，則該存貨的年周轉(zhuǎn)率為（）。A.7.2次B.7.3次C.72%D.73%【答案】B25、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免【答案】D26、以下關(guān)于做市商的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.做市商為了維護(hù)證券的可信性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當(dāng)接到投資者賣(mài)出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買(mǎi)入C.當(dāng)接到投資者購(gòu)買(mǎi)某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣(mài)出D.有時(shí)為了完成交易承諾，做市商之間也會(huì)進(jìn)行資金或證券的拆借【答案】A27、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A28、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。A.月報(bào)B.周報(bào)C.季報(bào)D.年報(bào)【答案】B29、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.滬深300價(jià)格指數(shù)實(shí)時(shí)發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤(pán)后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點(diǎn)為1000點(diǎn)C.以總股本為權(quán)重，采用幾何平均法計(jì)算D.由中證指數(shù)公司編制【答案】C30、（）認(rèn)為投資者應(yīng)購(gòu)買(mǎi)并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤(pán)指數(shù)的股票。A.道氏理論B.過(guò)濾法則C.“量?jī)r(jià)”理論D.“相對(duì)強(qiáng)度”理論【答案】D31、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D32、（）是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B33、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的是（）。A.具備相對(duì)較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D34、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)C.在轉(zhuǎn)股前，可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次【答案】B35、市盈率等于每股價(jià)格與（）比值。A.每股凈值B.每股收益C.每股現(xiàn)金流D.每股股息【答案】B36、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D37、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率的關(guān)系，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B38、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說(shuō)法正確的是（）A.到期期限足以解釋不同的債券收益率的差異B.收益曲線只有4種類型C.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低D.拱型收益率曲線的樹(shù)正是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限或成正向關(guān)系【答案】D39、新《證券投資基金法》在（）年開(kāi)始實(shí)施。A.2012B.1990C.2013D.2011【答案】C40、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）。A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平B.基金規(guī)模C.時(shí)期選擇D.基金的價(jià)格【答案】D41、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.相對(duì)遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來(lái)的某一確定的時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來(lái)某個(gè)確定的時(shí)間按確定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出某項(xiàng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過(guò)談判后簽署的【答案】D42、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式【答案】A43、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場(chǎng)B.經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)C.指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)【答案】D44、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收，以下說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅C.目前印花稅需要征收D.對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】A45、與證券市場(chǎng)上的其他投資工具一樣，債券投資也面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，其中不包括（）A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.回售風(fēng)險(xiǎn)【答案】D46、無(wú)論是哪一種衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。A.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性B.聯(lián)動(dòng)性C.跨期性D.杠桿性【答案】C47、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降C.普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很高D.轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，與普通股的價(jià)格無(wú)關(guān)【答案】A48、關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合