證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C2、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D3、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應(yīng)當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C4、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③【答案】D5、下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶融資融券時，應(yīng)當向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證券充抵C.融資融券標的證券為股票的條件之一是融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.保證金應(yīng)當存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶【答案】A6、證券公司營業(yè)部開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，下列屬于業(yè)務(wù)人員禁止行為的是（）。A.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)一人操作，另一人復(fù)核B.向客戶提供相關(guān)股票咨詢服務(wù)C.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者進行股票交易D.未經(jīng)客戶同意，依法進行限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的操作【答案】C7、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)【答案】C8、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托的行為，應(yīng)當給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A9、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D10、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，證券公司子公司的風(fēng)險管理工作負責(zé)人向證券公司（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風(fēng)險官D.全體股東【答案】C11、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B12、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C13、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.是依據(jù)證券法設(shè)立的繼上交所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準成立的【答案】A15、存在（）的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D16、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。A.自然人B.期貨經(jīng)紀公司C.會計師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】B17、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于客戶溝通的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A20、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是（）。A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份【答案】C21、關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。A.20天B.1個月C.3個月D.10天【答案】B22、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C23、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。A.一家B.四家C.兩家D.三家【答案】C24、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀保監(jiān)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C25、下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A26、發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》約定的（）等方式來處理。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C27、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不少于（）個小時。A.20B.30C.60D.90【答案】C28、企業(yè)的組織形態(tài)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C30、下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是（）。A.擁有先進的信息系統(tǒng)B.建立完備的內(nèi)部控制體系C.健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分D.不得侵犯客戶合法權(quán)益【答案】A31、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B32、證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。A.2萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.10萬元以上50萬元以下D.5萬元以上20萬元以下【答案】B33、投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在()A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，禁止的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A36、下列不屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D37、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風(fēng)險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》【答案】C38、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A39、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B40、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A41、下列關(guān)于港股通的說法中不正確的是（）A.同時在上交所以外的內(nèi)地證券交易所和聯(lián)交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通范圍C.在聯(lián)交所以人民幣報價交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實施風(fēng)險警示，則其相應(yīng)的H股也不納入港股通股票【答案】C42、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，A證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于3人【答案】D43、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D44、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的是（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A45、保薦機構(gòu)應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。A.10日B.10個工作日C.15個工作日D.15日【答案】B46、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、證券公司證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D48、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C49、依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明的事項包括（）等。A.①③④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】A50、（2020年真題）有限責(zé)任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權(quán)。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B51、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的規(guī)定，適當性管理的內(nèi)容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計算收益C.對產(chǎn)品或服務(wù)分級D.適當性匹配【答案】B52、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D53、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%B.集合計劃存續(xù)期間，證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月C.因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃被動超限的，證券公司應(yīng)當在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整D.證券公司自有資金參與、退出集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當提前7日告知客戶的資產(chǎn)托管機構(gòu)【答案】D54、以下關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯誤的是（）。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)B.債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算C.信息披露應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏D.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券【答案】A55、下列說法中正確的是（）A.月度報告應(yīng)當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險管理情況等B.證券公司應(yīng)當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風(fēng)險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告【答案】D56、（2017年真題）下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D57、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A58、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D59、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】A60、證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過程中，應(yīng)當符合的要求包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、（2020年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)禁止性行為不包括（）。A.假借個人名義進行自營業(yè)務(wù)B.由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作D.將自營賬戶借給他人使用【答案】B62、（2017年真題）根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B64、證券公司承銷未經(jīng)注冊擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取的暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施的期限不包括（）個月。A.6B.12C.24D.36【答案】A65、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的說法，正確的是（）A.證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保B.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金【答案】C68、誠信信息（無紙質(zhì)證明文件）以()形式保存。A.電子文檔B.紙質(zhì)文檔C.電子文檔和紙質(zhì)文檔D.以上均正確【答案】A69、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當及時更新客戶身份資料B.證券公司應(yīng)當采取安全、準確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)【答案】C71、上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C72、財務(wù)與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C73、下列各項中，屬于個人投資者申請成為專業(yè)投資者的條件的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B74、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B76、上市公司年度報告的內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】D77、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個工作日內(nèi)向報價系統(tǒng)提交報告。A.2B.5C.7D.10【答案】A78、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶說明的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C80、凈資本指標與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C81、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D82、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C83、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事張某一屆任期五年【答案】D84、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()A.謹慎、誠實、勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見D.完整、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議【答案】B85、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處【答案】C87、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B88、下列說法中，錯誤的是（）。A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分【答案】D89、下列說法錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的合法性B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤D.經(jīng)營機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A90、下列（）是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】D91、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則