證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷A卷含答案

單選題（共100題）1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法，正確的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放B.客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司C.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金D.證券公司為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金【答案】C2、（2020年真題）以下不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C3、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分B.分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分【答案】D4、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是（）。A.組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離B.完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)C.資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)D.重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)【答案】D5、券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（??）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C6、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過(guò)50人；股份有限公司股東人數(shù)無(wú)上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可以【答案】A7、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C8、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D9、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于()。A.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的中位數(shù)B.公司同級(jí)別人員的平均水平C.公司同級(jí)別人員的中位數(shù)D.公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的平均水平【答案】D10、下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司分支機(jī)構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品B.證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突C.證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托D.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格【答案】A11、下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律不包括（）。A.《證券法》B.《刑法》C.《反洗錢法》D.《物權(quán)法》【答案】D13、下列有關(guān)信息公開(kāi)不實(shí)的法律責(zé)任中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【答案】C14、證券公司違反證券法第八十八條的規(guī)定未履行或者未按照規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的，以下相關(guān)監(jiān)管措施錯(cuò)誤的是（）A.責(zé)令改正B.給予警告C.并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以下的罰款【答案】C15、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C16、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估【答案】B17、公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于反洗錢工作的其他要求中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個(gè)人提供依法監(jiān)測(cè)、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況C.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督D.證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況【答案】B19、資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C20、根據(jù)《證券公司金融銀行衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、作為私募基金的合格投資者的個(gè)人，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】C22、按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C23、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B25、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬(wàn)元以下B.二十萬(wàn)元以下C.三十萬(wàn)元以下D.五十萬(wàn)元以下【答案】D26、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B27、證券公司違反《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①③④D.①②③④【答案】A28、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】A29、（2016年真題）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、A基金份額登記機(jī)構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責(zé)令改正，處（）萬(wàn)元罰款。A.5B.14C.150D.200【答案】B31、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A32、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。下列關(guān)于合規(guī)管理職責(zé)歸屬表述正確的有（）①董事會(huì)負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營(yíng)中培育公司合規(guī)文化A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C33、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D34、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D35、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B36、下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】D37、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)支持證券是投資者享有專項(xiàng)計(jì)劃?rùn)?quán)益的證明，可以依法繼承、交易、轉(zhuǎn)讓，但是不能出質(zhì)B.資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，不得要求專項(xiàng)計(jì)劃回購(gòu)資產(chǎn)支持證券C.管理人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地履行披露義務(wù)，所披露或者報(bào)送的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A38、《證券法》規(guī)定，禁止法人（）自己或者他人的證券賬戶。A.操作B.出借C.變更D.注銷【答案】B39、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C40、以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C41、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書面查詢C.電話查詢D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示【答案】C42、(2018年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B44、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C45、下列關(guān)于證券投資咨詢的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)C.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)守信的原則【答案】C46、（2016年真題）持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的（）數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D47、違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D48、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責(zé)任自負(fù)原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B49、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式,可以將法律關(guān)系分為()A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系【答案】B50、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼【答案】D51、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開(kāi)采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開(kāi)工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D52、下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，正確的是（）。A.我國(guó)公司法法律體系以《刑法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)《公司法》制定的，但是不屬于形式意義上的《公司法》C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《民法典》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的《公司法》中D.實(shí)質(zhì)的公司法僅包含《公司法》一部法律【答案】C53、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶。C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C55、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處（）。A.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款C.1萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款【答案】B56、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A57、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C58、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁人措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D59、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議B.監(jiān)事會(huì)任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)【答案】C60、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A61、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。其中，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A62、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全（）監(jiān)管。A.每日稽核B.每月稽核C.每周稽核D.每年稽核【答案】A63、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】C64、（2016年真題）持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的（）數(shù)額。A.最低B.一定C.平均D.最高【答案】D65、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由()指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.證券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】A67、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息B.投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)C.證券公司在接到投資者銷戶申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在與該證券賬戶相關(guān)的業(yè)務(wù)了結(jié)后2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢，不得無(wú)故拒絕或拖延D.特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開(kāi)戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理證券賬戶注銷手續(xù)【答案】D68、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C69、(2019年真題)按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開(kāi),各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)【答案】B70、根據(jù)《刑法》，（）是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為。A.違規(guī)披露、不披露重要信息B.誘騙他人買賣證券罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪【答案】A71、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.33%C.30%D.49%【答案】C72、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C73、證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C74、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格（）。A.由發(fā)行人單方面確定B.由承銷的證券公司單方面確定C.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定D.由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定【答案】D75、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義獨(dú)立立戶管理。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司【答案】A76、以下關(guān)于薪酬與提名委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級(jí)管理人員人選C.對(duì)董事和高級(jí)管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行考核并提出建議【答案】A77、未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、（2017年真題）欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復(fù)雜客體D.簡(jiǎn)單客體【答案】A79、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A80、（2020年真題）證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)向（）提交風(fēng)險(xiǎn)管理日?qǐng)?bào)、月報(bào)、年度等定期報(bào)告。A.股東（大）會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.監(jiān)事會(huì)【答案】C81、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審慎履行職責(zé)，做出專業(yè)判斷，對(duì)定向發(fā)行說(shuō)明書中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的特征負(fù)責(zé)。特征不包含哪一項(xiàng)（）A.真實(shí)B.準(zhǔn)確C.完整D.效率【答案】D82、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B83、因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D84、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng)，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B85、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C86、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是（）。A.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求B.有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見(jiàn)C.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異D.指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)【答案】D87、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D88、（2020年真題）下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】