證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(考點梳理)

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(考點梳理)

單選題（共100題）1、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A2、（2017年真題）證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、個人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當符合（）條件。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D4、下列說法，錯誤的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風險【答案】C5、基金托管人應(yīng)當履行的職責有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B7、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合,《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且注冊資金最低限額為人民幣（）萬元。?A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D10、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B11、可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A12、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔保物的經(jīng)營活動B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風險指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當暫停發(fā)行【答案】A13、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。?A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A14、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金【答案】D15、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關(guān)管理規(guī)定和業(yè)務(wù)制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、基金托管人應(yīng)當按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當符合的條件，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C18、甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協(xié)議。在合并過程中，下列做法正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、(2018年真題)股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D20、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A21、根據(jù)《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C22、以下哪些屬于損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C23、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D24、在融資融券交易中，證券持有人對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C26、（2017年真題）上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D28、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B29、(2019年真題)資產(chǎn)支持證券可依法（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B31、（）是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的其他機構(gòu)。A.基金托管人B.基金持有人C.基金管理人D.基金發(fā)起人【答案】C32、證券公司經(jīng)營管理的主要負責人和（）應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。在證券公司月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。A.首席風險官B.合規(guī)負責人C.董事長D.財務(wù)負責人【答案】D33、證券公司必須將其()A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)【答案】A34、未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B35、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D36、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，給投資者造成損失的，應(yīng)當與（）承擔連帶責任。A.發(fā)行人的實際控制人B.發(fā)行人的法定代表人C.發(fā)行人D.發(fā)行人的控股股東【答案】C37、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B39、債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。A.10；30B.30；45C.30；60D.10；90【答案】B40、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C42、融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B43、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D44、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6B.12C.18D.24【答案】C45、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當履行的職責包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D48、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份【答案】D49、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.中國人民銀行D.財政部【答案】C50、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當報（）備案。A.法院B.當?shù)厝嗣裾瓹.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D51、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.紀律處分B.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件C.責令改正D.出具警示函【答案】A52、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應(yīng)當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D53、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協(xié)商記人【答案】B54、關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認的生效離婚協(xié)議D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料【答案】A55、從事證券投資基金活動，應(yīng)當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D56、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D57、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，不得提供的服務(wù)包括（）。A.②③④B.①②③C.③④D.①②④【答案】C58、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B59、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以（）以下的罰款。A.100萬元以上1000萬元以下B.200萬元以上2000萬元以下C.300萬元以上3000萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B60、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C61、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬【答案】D62、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D63、證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A64、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為C.證券投資顧問基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告D.總體而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報告【答案】C65、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A67、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D68、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A69、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A70、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C71、證券公司應(yīng)當按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A72、（2016年真題）用于記錄投資者委托證券公司持有、擔保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔保資金賬戶【答案】B73、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時，禁止事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A74、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D75、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】A76、下列說法錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【答案】C77、存在（）的，不得擔任獨立財務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D78、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A79、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D80、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D81、證券公司另類子公司應(yīng)當于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A.5B.8C.10D.20【答案】C82、對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B83、非法開設(shè)證券交易場所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C84、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司股東大會的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥【答案】C85、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿()周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。A.16B.18C.22D.24【答案】B86、證券業(yè)從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構(gòu)應(yīng)當自發(fā)生變化之日起（）個工作日內(nèi)辦理變更登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B87、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D88、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B89、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B90、下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A91、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實