證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（提分題）匯編

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及答案（提分題）匯編

單選題（共100題）1、下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D2、財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C3、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法錯誤的是（）。A.準入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件【答案】B4、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場風(fēng)險D.政策法規(guī)環(huán)境【答案】A5、證券經(jīng)紀人應(yīng)當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，A.證券公司B.證券經(jīng)紀人C.證券公司法人D.其主管人員【答案】A6、集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B7、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴厲的是()。A.責令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D8、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C9、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A10、我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、招股意向書刊登首日，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中披露（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、（2017年真題）證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】D15、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B.公平性C.客觀性D.一致性【答案】D16、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。A.董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)B.董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)分支機構(gòu)C.股東大會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機構(gòu)D.股東大會—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—分支機構(gòu)【答案】A17、有下列情形之一的，對股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B18、按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A19、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動B.基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)，只能是單項財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)C.原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體D.管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、基金管理公司子公司【答案】B20、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、以下關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是（）。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊登記【答案】A22、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A23、違反《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D24、按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿（）年的人員，不得注冊為投資主辦人。A.1B.2C.3D.4【答案】B25、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C26、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標標準錯誤的是（）。A.風(fēng)險覆蓋率不得低于100%B.資本杠桿率不得低于10%C.流動性覆蓋率不得低于100%D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【答案】B27、關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)公司負責對定向發(fā)行相關(guān)文件進行自律審査B.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見意味著對申請文件及信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性作出保證C.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見不表明對發(fā)行入股票投資價值或者投資者收益作出實質(zhì)性判斷或保證D.全國股轉(zhuǎn)公司通過反饋、問詢等方式要求發(fā)行人及相關(guān)主體對有關(guān)事項進行解釋、說明或者補充披露【答案】B28、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會【答案】A29、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應(yīng)當在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應(yīng)當及時披露債券本息未能兌付的公告C.企業(yè)進入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務(wù)由破產(chǎn)管理人承擔，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務(wù)的除外D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務(wù)的，承繼方應(yīng)當按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務(wù)【答案】A30、（2020年真題）證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會D.董事會【答案】D31、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6個月內(nèi)B.9個月內(nèi)C.12個月內(nèi)D.18個月內(nèi)【答案】C32、經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D33、基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記系統(tǒng)進行備案。A.20B.5C.15D.10【答案】A34、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B35、（2016年真題）下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B37、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。A.《證券公司治理準則》B.《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引》C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》D.《證券公司內(nèi)部控制指引》【答案】C38、（2020年真題）香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內(nèi)的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C39、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C40、證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，（）。A.追究民事責任B.追究刑事責任C.追究行政責任D.追求經(jīng)濟責任【答案】B42、證券公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D43、下列屬于資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C44、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A45、上市公司收購中獨立財務(wù)顧問應(yīng)發(fā)表明確意見的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B47、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯誤的是（）。A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對方市場的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易B.滬倫通包括南、北兩個業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券；北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證（GlobalDePositaiTReceiPt）C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對方市場上市交易存托憑證的模式【答案】B48、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C49、存托憑證發(fā)行后，（）應(yīng)當確保存托憑證持有人實際享有的資產(chǎn)收益、參與重大決策、剩余財產(chǎn)分配等權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人權(quán)益相當。A.存托人B.托管人C.境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人D.持有人【答案】C50、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C51、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應(yīng)當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D52、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當告知的信息下列錯誤的是（）。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A54、實現(xiàn)利潤未達到預(yù)測金額（），中國證監(jiān)會可以對上市公司、相關(guān)機構(gòu)及其責任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】C55、下列關(guān)于公募基金運作方式的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C57、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應(yīng)當提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C58、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B59、下列有關(guān)有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A60、(2018年真題)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以有擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C62、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔保物的說法，不正確的是()。A.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶擔保物價值與其債務(wù)的比例B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應(yīng)當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當立即按照約定處分其擔保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當責令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔保物【答案】D63、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B64、按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)該最近（）個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A.6B.12C.24D.36【答案】D65、證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.二十萬元以下B.五萬元以上五十萬元以下C.一萬元以上十萬元以下D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D67、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%【答案】A68、關(guān)于證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間的禁止行為，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D69、下列有關(guān)有限責任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A70、證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。A.保密性B.權(quán)威性C.廣泛性D.客觀性【答案】B71、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D72、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.①③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】B73、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯誤的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A74、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.③④B.①②C.②③D.①④【答案】B75、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D76、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B77、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C78、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D79、下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A80、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向（）提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.監(jiān)事會C.董事會D.獨立董事常住地【答案】A81、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C82、(2019年真題)符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。A.股票抵押回購B.股票質(zhì)押回購C.股票約定回購D.股票報價回購【答案】B83、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請文件受理后，發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)點包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A84、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條的規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應(yīng)當對其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。A.2B.3C.4D.6【答案】A85、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C86、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當責令其限期改正，并對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查。這樣做是否合法（）。A.合法B.違法，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)無此項權(quán)力C.違法，應(yīng)當先進行詢問D.無相關(guān)規(guī)定【答案】A87、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D88、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B89、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、下列事物中，屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.①②④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D91、下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B92、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B93、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.