證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前沖刺試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、通常情況下，（）發(fā)行的債券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券，其收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。A.中央政府B.地方政府C.大型企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】A2、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說(shuō)法正確的是（）。A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件C.主承銷商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查D.主承銷商無(wú)權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)【答案】C3、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場(chǎng)B.是銀行間債券市場(chǎng)的延伸C.該市場(chǎng)只進(jìn)行現(xiàn)券交易D.屬于場(chǎng)內(nèi)零售市場(chǎng)?！敬鸢浮緿4、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對(duì)金融市場(chǎng)的影響屬于（）。A.①B.①、②、③C.①、②D.②、③、④【答案】C5、按擔(dān)保品不同，有擔(dān)保證券可以分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和（）交易方式。A.競(jìng)價(jià)撮合B.詢價(jià)系統(tǒng)C.場(chǎng)外成交D.點(diǎn)擊成交【答案】D7、證券交易市場(chǎng)通常分為（）和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。A.新三板市場(chǎng)B.OTC市場(chǎng)C.A股市場(chǎng)D.證券交易所市場(chǎng)【答案】D8、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因的說(shuō)法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C9、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D10、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、記賬式國(guó)債的承銷程序主要有()階段。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B12、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B13、理論上說(shuō)，回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D14、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利B.債權(quán)C.資產(chǎn)所有權(quán)D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利【答案】B15、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)【答案】C16、1987年，（）證券公司成立，這是我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D17、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A18、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求【答案】D19、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。A.直接購(gòu)買商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購(gòu)買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接買賣股票D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品【答案】A21、貨幣市場(chǎng)，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場(chǎng)，例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B22、期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是（）。A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小【答案】A23、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國(guó)債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉(cāng)量超過(guò)60萬(wàn)手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該合約單邊總持倉(cāng)量的（）。A.20％B.25％C.30％D.50％【答案】B24、下列關(guān)于債券估值基本原理的說(shuō)法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D25、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資本補(bǔ)充債券，應(yīng)滿足的條件不包括（）。A.具有完善的公司治理機(jī)制B.償債能力良好，且成立滿1年C.遵守國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和信貸政策D.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)符合行業(yè)特征【答案】B26、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易，期貨交易的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、超短期融資券是指具有法人資格、信用評(píng)級(jí)較高的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限在（）天以內(nèi)的短期融資券。A.90B.180C.270D.360【答案】C28、下列各項(xiàng)不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔(dān)保C.分別負(fù)債D.集合發(fā)行【答案】B29、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】A30、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C31、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B32、融資融券交易中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（），當(dāng)?shù)陀谠摫壤龝r(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B33、一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.認(rèn)股權(quán)證基金【答案】C34、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短三十余年的時(shí)間獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A35、（2018年真題）下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D36、證券公司內(nèi)部評(píng)級(jí)管理的基本要求有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D37、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D38、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市的條件說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、期權(quán)價(jià)格變化為0.02,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化為0.01。Rho=（）。A.1B.2C.3D.6【答案】B40、（）是指?jìng)I賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B41、資本市場(chǎng)劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，是按照（）作出的劃分。A.交易品種的不同B.市場(chǎng)功能的不同C.組織形式和交易活動(dòng)是否集中D.是否規(guī)范化【答案】C42、列關(guān)于金融期權(quán)的定義說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、A借給B（100元），約定以10%的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C44、1988年，我國(guó)首次通過(guò)（）方式發(fā)行國(guó)債。A.行政分配B.公開招標(biāo)C.承購(gòu)包銷D.商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售【答案】D45、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中有誤的是（）。A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌【答案】A46、SPV是對(duì)（）的簡(jiǎn)稱。A.發(fā)起人B.承銷商C.受托人D.特殊目的機(jī)構(gòu)【答案】D47、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。A.重點(diǎn)分析法B.基本分析法C.技術(shù)分析法D.量化分析法【答案】A48、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）.A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱【答案】D49、下列全球金融體系參與者中不包含在其他金融公司的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C50、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A51、（2018年真題）下列哪些屬于非證券金融市場(chǎng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、我國(guó)1981年后發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A53、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對(duì)不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險(xiǎn)所采取的應(yīng)對(duì)措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B54、1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A55、（2018年真題）回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C56、證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式稱為（）。A.拍賣競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)【答案】B57、以下不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D58、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A60、（）=期權(quán)價(jià)值變化/波動(dòng)率的變化。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A61、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B62、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司增發(fā)時(shí)，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）交易日或前一個(gè)交易日的公司股票均價(jià)A.20個(gè)B.15個(gè)C.30個(gè)D.10個(gè)【答案】A63、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A.2B.3C.5D.10【答案】B64、（2021年12月真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、（2019年真題）以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過(guò)程的是（）。A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)【答案】D66、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A67、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的一只私募基金，其投資金額不得超過(guò)該只基金總額的30%B.乙對(duì)其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對(duì)外提供擔(dān)保D.乙對(duì)外提供貸款【答案】C68、通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)（）。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)（）。A.上漲、上漲B.上漲、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上漲【答案】D69、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。A.上海黃金市場(chǎng)B.香港黃金市場(chǎng)C.倫敦黃金市場(chǎng)D.美國(guó)黃金市場(chǎng)【答案】C70、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D71、下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板投資良性循環(huán)B.提高了我國(guó)資本市場(chǎng)的運(yùn)行效率和競(jìng)爭(zhēng)力C.強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制D.有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D72、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A74、關(guān)于上市公司直接融資。下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。A.5000；3B.5000；5C.3000；3D.3000；5【答案】B76、金融自由化的主要內(nèi)容包括（）放松對(duì)本國(guó)居民和外國(guó)居民在投資方面的許多限制，減輕金融創(chuàng)新產(chǎn)品的稅負(fù)以及促進(jìn)金融創(chuàng)新等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式下，國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。A.4％；1.5％B.5％；2％C.5％；1.5％D.4％；1％【答案】A78、（）原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C79、（2018年真題）流通國(guó)債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購(gòu)B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】B80、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A81、量化分析法的主要約束有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D83、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.銀行C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院【答案】C84、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D85、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B86、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價(jià)↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C88、下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計(jì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評(píng)級(jí)B.證券公司發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.證券公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B89、《質(zhì)押式回購(gòu)資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》適用于在證券交易所市場(chǎng)開展納入多邊凈額結(jié)算的質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)所涉質(zhì)押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D90、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。A.證券公司B.國(guó)有企業(yè)C.“三資”企業(yè)D.國(guó)有控股公司【答案】C91、黨的十八大以來(lái)，我國(guó)金融體系不斷完善，改革開放的進(jìn)一步深化