證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試整理A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力測試整理A卷附答案

單選題（共100題）1、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務【答案】A2、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D3、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、申購開放式基金時，基金申購價格未知，申購份額通常在（）日內確認，確認后的下一個工作日就可以贖回基金份額。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C5、下列關于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C6、企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】B7、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據應披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A8、對基金投資風險進行有效管理是基金投資管理中的重要內容。在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨外部風險與內部風險，其中，內部風險不包括基金管理人的（）。A.合規(guī)風險B.操作風險C.經營風險D.職業(yè)道德風險【答案】C9、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C10、（2018年真題）在資本市場上占有重要地位的國債是（）。A.無期限國債B.長期國債C.國庫券D.短期國債【答案】B11、為處置證券公司風險需要動用證券投資者保護基金時，由（）制定基金使用方案。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券投資者保護基金公司D.證券交易所【答案】C12、關于機構投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C13、下列關于我國發(fā)行公募REITs產品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利C.金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D14、（2021年真題）證券市場監(jiān)管是一國宏觀經濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關于證券市場監(jiān)管意義的有關說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構投資者合法權益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據【答案】B15、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。A.嚴格監(jiān)督，信息透明B.集合理財，專業(yè)管理C.獨立托管，保障安全D.利益共享，風險共擔【答案】A16、若證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B17、所有在中國境內注冊的證券公司，應當按其營業(yè)收人的（）繳納證券投資者保護基金。A.0.1%—1%B.0.1%—5%C.0.5%—5%D.1%—5%【答案】C18、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D19、基金銷售支付機構是指從事基金銷售支付活動的機構。基金銷售支付機構應按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B20、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場融資C.直接融資D.間接融資【答案】C21、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A23、關于金融衍生工具的產生與發(fā)展正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，（）。A.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算B.以股票發(fā)行量為權數，按加權平均法計算C.以股票發(fā)行量為權數，按簡單平均法計算D.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算【答案】B25、為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產生的期貨品種是（）。A.利率期貨B.房地產價格指數期貨C.股票價格指數期貨D.消費者價格指數期貨【答案】C26、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）人。A.30B.35C.120D.200【答案】D27、證券市場融資活動是指資金盈余單位和（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.個人投資者B.赤字單位C.證券投資單位D.證券公司【答案】B28、如果投資者能以合理的價格快速成交，說明了證券交易機制的（）目標得到了實現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A29、（2018年真題）債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A30、依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A31、2018年3月30日，國務院批準了中國證監(jiān)會《關于開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行股票或存托憑證試點的若干意見》。根據《若干意見》，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內發(fā)行存托憑證試點工作。試點企業(yè)在境內發(fā)行的存托憑證均應在境內證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結算。A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結算有限責任公司D.證券交易所【答案】C32、一般而言，基金投資管理的流程包含（）環(huán)節(jié)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D34、A公司的每股市價為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A35、下列屬于直接融資方式的是（）。A.抵押貸款B.發(fā)行債券C.銀團貸款D.銀行貸款【答案】B36、對涉及證券交易的相關工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處()的罰款。A.2萬元以上8萬元以下B.3萬元以上8萬元以下C.2萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D37、下列屬于資產證券化參與者的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】B39、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C41、下列關于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B42、（2021年真題）現(xiàn)有研究普遍認為，（??）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結算機制【答案】C43、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D44、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B45、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】B46、（2019年真題）下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、下列哪些屬于國際資本流動的原因?（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、（2018年真題）我國的政策性金融機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、下列屬于境內上市外資股的是（）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B50、金融期權的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機D.消除風險【答案】D51、按照《證券法》和相關規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。A.國有企業(yè)B.私營企業(yè)C.國有控股公司D.上市公司【答案】B52、1981年后，我國發(fā)行的國債品種有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B53、下列關于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。A.次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入B.證券公司次級債對發(fā)行主體財務狀況沒有要求C.借入或募集資金有合理用途D.長期次級債計入凈資本的數額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數額）的50%【答案】B54、開放式基金所特有的風險是（）。A.市場風險B.管理能力風險C.技術風險D.巨額贖回風險【答案】D55、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。A.中國證券投資者保護基金有限責任公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A56、我國增強金融服務實體經濟能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D57、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是（）。A.1978-1992年B.1993-1998年C.1981-1990年D.1999年至今【答案】B58、在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷，()一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A59、下列關于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（）。A.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產生盈利B.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控的職責C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營利為目的，其設立和解散由國務院決定D.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以在證券登記結算機構開立普通證券賬戶買賣證券【答案】A60、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C61、經濟高質量發(fā)展階段如何增強金融服務實體經濟的能力（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C62、期貨價格的特點有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B63、流動性是金融市場的生命力所在，金融市場的流動性為投資者提供了轉讓和買賣金融資產的機會，也為籌資者提供了籌資的必要前提。廣義上，流動性包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B64、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財務上具有許多優(yōu)勢，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財務杠桿作用C.債券融資的資本結構優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D65、當股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數組合，被稱為（）。A.前套B.正套C.后套D.反套【答案】B66、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業(yè)務的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B67、關于股權類期貨，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、以下（）屬于服務商在資產證券化中的主要職責。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】C69、（2019年真題）滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午（）。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A70、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B71、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C72、黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.②③④D.①③④【答案】D73、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B74、關于國債的說法，下列正確的有（）A.②③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】C75、按是否記載股東姓名，股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D76、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A77、（2021年真題）兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（??）A.金融遠期合約B.金融互換C.金融期權D.金融期貨【答案】B78、國債以競爭性招標方式發(fā)行，標的為利率時，標位變動幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A79、保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A80、王某購買了A公司股票，由于做生意急需資金，王某將股票出售而非要求退股，不能要求退股體現(xiàn)了股票的（）特性。A.參與性B.風險性C.永久性D.流動性【答案】C81、（）的出臺，標志著我國金融市場有了關于適當性管理的基礎性法律規(guī)范，投資者適當性管理制度體系在我國基本確立。A.《證券投資基金法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B82、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性。這種特殊性表現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B83、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求是（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A84、根據證券市場監(jiān)管公開原則的要求，證券監(jiān)管者應當公開（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B85、投資債券基金主要面臨的風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.交易所（或期貨清算公司）B.期貨經紀公司C.賣方D.買方【答案】A87、劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價值為200萬元，2018年12月31日，S公司對每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，劉某所持股票的賬面價值為（）萬元。A.220B.240C.200D.180【答案】C88、關于科創(chuàng)板強制退市的情形中，說法錯誤的是（）。A.重大違法強制退市，包括信息披露重大違法和公共安全重大違法行為B.交易類強制退市，包括累計股票成交量低于一定指標，股票收盤價、市值、股東數量持續(xù)低于一定指標等C.財務類強制退市，即明顯喪失持續(xù)經營能力，包括主營業(yè)務大部分停滯或者規(guī)模極低，經營資產大幅減少導致無法維持日常經營等D.科創(chuàng)板上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，不得申請重新