證券從業(yè)之金融市場基礎知識自測模擬預測題庫(考點)打印

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單選題（共100題）1、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經紀商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C3、下列關于股票價值的說法錯誤的有（）。A.Ⅰ；Ⅱ；ⅢB.Ⅰ；ⅡC.Ⅲ；ⅣD.Ⅰ；Ⅱ；Ⅲ；Ⅳ【答案】B4、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結算【答案】A5、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B7、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應當披露的文件的是（）。A.上市保薦書B.公司章程C.公司員工名冊D.上市公告書【答案】C8、下列關于間接融資的說法，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、屬于中小金融企業(yè)集合票據(jù)的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、關于證券投資基金作用的說法中，錯誤的是()。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.基金的發(fā)展有利于證券市場的穩(wěn)定C.起到了豐富和活躍證券市場的作用D.縮小了證券市場的交易規(guī)模【答案】D11、下列有關金融期權的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C12、股票最基本的特征是（）。A.收益性B.風險性C.流動性D.永久性【答案】A13、A公司當年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000萬股，凈資產為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股本收益率為（）A.275%B.0.75200%C.0.7575%D.250%【答案】A14、按照付息的方式分類，債券可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、中小企業(yè)板塊設計要點在于()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、關于金融衍生工具的說法，正確的是（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】A17、證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務時應當提供的服務包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D18、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于財產保險公司的基礎類業(yè)務的是（）。A.責任保險B.農業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A19、能提高適應新常態(tài)下經濟運行的特點，使貨幣政策調控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C20、證券公司從事資產管理業(yè)務，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A21、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B22、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.操作性貨幣政策工具B.中介性貨幣政策工具C.選擇性貨幣政策工具D.具體貨幣政策工具【答案】C23、無面額股票的特點有（）。A.①②④B.②③④C.②③D.①③④【答案】C24、下列屬于信用風險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A25、（2021年真題）證券金融公司開展轉融通業(yè)務時，證券金融公司應當了解參與轉融通業(yè)務的（??）的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D26、基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C27、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A28、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、風險管理的“三道防線”指的是在金融機構內部構造出三支對風險管理承擔不同職責的團隊和管理部門，相互之間協(xié)調配合，分工協(xié)作，并通過獨立、有效的監(jiān)控，提高主體的風險管理有效性。這三道防線是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C30、（2021年真題）下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、小何在一家證券交易所任總經理，在他的日常活動中不能進行的事項是（）。A.提議召開臨時會員大會B.執(zhí)行會員大會和理事會決議，并向其報告工作C.審定業(yè)務細則及其他制度性規(guī)定D.擬訂證券交易所年度財務預算、決算方案【答案】A32、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C33、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產優(yōu)先權C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質【答案】C34、（2018年真題）投資者在申購和贖回ETF時，使用的是（）。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B35、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C36、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.②③④B.①③④C.①②D.①②③【答案】D37、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請信用評級。A.中國證監(jiān)會B.銀行C.認可的債券評信機構D.國務院【答案】C38、基金合同應當約定基金的運作方式?；鸬倪\作方式可以采用（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、（2018年真題）下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理的是（）。A.證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶B.擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使C.投資收益的處分D.持券信息披露義務【答案】A40、我們通常所說的道·瓊斯指數(shù)是指（）。A.道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.NASDAQ市場及其指數(shù)C.金融時報證券交易所指數(shù)D.道·瓊斯股價綜合平均數(shù)【答案】A41、基金的專業(yè)管理主要體現(xiàn)在基金管理人（）。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】D42、股票價格與市場利率的關系是（）。A.利率提高，股票價格下降B.利率與股票價格同方向變動C.利率提高，股票價格上升D.隨機變動【答案】A43、下列關于商業(yè)銀行柜臺市場的說法中正確的是（）。A.商業(yè)銀行柜臺市場采用三級托管體制B.中央結算公司為一級托管機構C.柜臺業(yè)務開辦機構為一級托管機構D.開辦機構對一級托管賬戶負責【答案】B44、2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》及配套文件，新股詢價制度正式出臺。其核心在于（）。A.規(guī)定發(fā)行人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格B.規(guī)定發(fā)行人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格C.規(guī)定承銷人及其保薦機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格D.規(guī)定承銷人及其代理機構應采用向機構投資者累計投標詢價的方式確定發(fā)行價格【答案】A45、下列三種證券投資，風險從大到小排序正確的是（）。A.股票、基金、債券B.股票、債券、基金C.基金、股票、債券D.基金、債券、股票【答案】A46、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B47、按信托財產的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、股票增發(fā)將會增加發(fā)行在外的股票總量，（）股票供給，如果股票不受市場青睞，需求沒有相應增長，則股價可能（）。A.增加上升B.增加下跌C.減少上升D.減少下跌【答案】B49、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、申請取得基金托管資格應當具備的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D52、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近（）年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B53、信用風險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、目前，我國的基金公司可以從事的業(yè)務有（）。A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】D56、下列關于債務融資工具持有人會議的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、財政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標結束后一定時間內，各中標承銷團成員應通過招標系統(tǒng)填制債權托管申請書，在中央國債登記結算有限責任公司，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在（）托管。A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司D.中國證券登記結算有限責任公司【答案】A58、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標志著我國保險業(yè)務將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A59、關于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B60、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B61、下列關于貨幣最終目標的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B62、在金融期貨的主要交易制度中，具有高度杠桿作用的是（）。A.保證金制度B.集中交易制度C.斷路器規(guī)則D.限倉制度【答案】A63、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C64、以下對證券市場監(jiān)管意義的描述錯誤的是（）A.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權益的需要B.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要C.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】A65、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A66、下列選項中，屬于社會公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D68、公司發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C69、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B70、貨幣市場基金利潤分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C72、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產管理機構、金融資產投資公司等金融機構發(fā)行的資產管理產品B.直接購買商品及金融衍生品類產品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產品【答案】A73、2019年9月10日，國家外匯管理局對人民幣合格境外機構投資者（RQFII）和合格境外機構投資者（QFII）的投資額度調整內容包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D74、（2021年真題）下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（??）。A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務B.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務C.各項業(yè)務均衡發(fā)展D.依靠地緣優(yōu)勢與當?shù)亟洕l(fā)展水平【答案】C75、1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取()A.記賬式國債B.儲蓄國債(電子式)C.憑證式國債D.特別國債【答案】C76、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經（）批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D77、下列屬于傳統(tǒng)信用風險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A78、關于開放式基金的利潤分配，以下說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B79、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉換的一種基金結構形式。A.組合基金B(yǎng).混合型基金C.結構型基金D.系列基金【答案】D80、中國證監(jiān)會的職責有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C81、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D82、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是（）?A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C83、不參與基金會計核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C84、國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個基金是（）。A.②③B.①②③④C.②④D.③④【答案】C85、（2020年真題）下列關于開放式基金份額的認購模式的說法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、下列各項中，（）不屬于機構層面流動性風險測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標。A.流動性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動比率D.流動性覆蓋率【答案】C87、（2021年真題）現(xiàn)有研究普遍認為，（??）在場外金融衍生品交易市場的缺失，是次貸危機的重要原因之一。A.信用衍生品市場對沖B.提高抵押品即止C.中央交易對手機制D.凈額結算機制【答案】C88、關于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據(jù)公司章程營運基金【答案】B89、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D