證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合備考B卷附答案

單選題（共100題）1、在某一特定時期內，如果某交易員的初始投資資產為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經風險調整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A2、以下哪項不屬于創(chuàng)業(yè)板市場的功能（）。A.投機活動B.承擔風險資本的退出窗口作用C.優(yōu)化資源配置D.促進產業(yè)升級【答案】A3、作為國際支付手段的外匯應具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、基金托管人的職責包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、我國證券投資基金反映的是一種()關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A6、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B7、我國中期企業(yè)債券的償還期限是（）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下【答案】A8、下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、科技發(fā)展對金融市場運行有重大意義，下面關于影響我國金融市場運行的技術因素的說法，正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A10、下列關于股票和債券的說法，錯誤的是（）。A.債券與股票都屬于有價證券B.債券與股票都是籌措資金的手段C.債券與股票權利相同D.債券與股票收益率相互影響【答案】C11、（2019年真題）屬于金融機構的主動負債的是（）。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A12、市場風險衡量方法有敏感性分析和（）。A.波動性分析B.情景分析C.感知分析D.歷史情景分析【答案】A13、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是（）。A.會計師事務所B.證券公司C.資產評估事務所D.投資咨詢公司【答案】B14、股票分析中，技術分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、國際債券的投資者主要有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D16、基金監(jiān)管的意義在于維護證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護（）的利益A.基金服務機構B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D17、（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。A.證券托管B.證券存管C.證券代管D.證券委托【答案】A18、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A19、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、下列關于金融債券的說法，錯誤的是()。A.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險公司次級債務屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券【答案】D22、合伙會計師事務所申請證券業(yè)務資格的，凈資產應當達到（）萬元。A.100B.500C.300D.1000【答案】C23、（2019年真題）以下關于中央銀行資產業(yè)務，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、證券公司的業(yè)務包括證券經紀業(yè)務、證券投資咨詢業(yè)務、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務、（）、證券資產管理業(yè)務等。A.委托投資業(yè)務B.資產托管業(yè)務C.證券承銷與保薦業(yè)務D.委托貸款業(yè)務【答案】C25、在英國，為流動性相對差一些的證券提供交易服務的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B26、關于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨交易之所以能夠套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格受相同經濟因素的制約和影響，從而它們的變動趨勢大致相同B.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔風險損失C.空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨空頭（如持有股票空頭）的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲（如股市大盤上漲）而給自己造成經濟損失，于是買入期貨合約D.期貨交易的對象是標準化產品【答案】C27、中國人民銀行是我國的中央銀行，也是國務院組成部分，中國人民銀行的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用說法正確的是（）。A.如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團B.服務機構通常由第三方擔任C.信用增級機構通常由發(fā)起人擔任D.受托人是資產支持證券的真正發(fā)行人【答案】A29、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、（）是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A31、下列關于國債按資金用途分類，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A32、改善和優(yōu)化投資者結構需要大力培養(yǎng)機構投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。若按ACT／180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B34、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預期將會獲得更多的股利【答案】D35、在證券交易市場發(fā)展早期，（）是場外交易市場的主要形式。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A36、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。A.公正原則B.公平原則C.公開原則D.透明原則【答案】B37、利率期貨品種主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、債券不能收回投資的風險有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A39、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。A.商業(yè)銀行資本補充債券B.商業(yè)銀行次級債券C.商業(yè)銀行金融債券D.商業(yè)銀行一般債券【答案】B40、（2021年真題）各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（??）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、下列屬于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、在我國，可轉換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A43、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.操作風險C.經營風險D.信用風險【答案】A44、屬于信用傳導機制和資產價格傳導機制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C45、為了保護基金投資者的利益，世界上不同國家和地區(qū)都對基金活動進行嚴格的監(jiān)督管理，我國的監(jiān)督管理機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中央銀行C.基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A46、關于證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍的說法錯誤的是（）。A.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務，不得提供期貨行情信息及交易設施B.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，結算或者交割C.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】A47、—個完整貨幣政策體系應該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調控體系【答案】C48、下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保C.財務公司發(fā)行金融債券可經原中國銀監(jiān)會批準免予擔保D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D49、中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A50、對不存在活躍市場的投資品種進行基金資產估值，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A51、關于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C52、以下不屬于利率金融衍生工具的是()A.遠期利率協(xié)議B.利率期權C.信用聯(lián)結票據(jù)D.利率互換【答案】C53、關于發(fā)行市場說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、以下關于私募基金的說法不正確的有（）。A.私募基金向特定合格投資者發(fā)售B.私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C.私募基金的投資金額較小，風險較小D.私募基金的投資范圍廣【答案】C55、按照國務院授權，中國證監(jiān)會履行的職責包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用（）等其他形式的資產作價出資。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A57、國家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、中小企業(yè)板總體設計原則中的“兩個不變”是指（）。A.①②B.③④C.①③④D.②③④【答案】C59、（2020年真題）基金的募集一般要經過一定的步驟，其中主要的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A60、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、我國《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》中所稱“證券、期貨相關機構”，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、假設滬深300指數(shù)期貨報價為5000點，則每張合約名義金額為()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A63、下列（）屬于我國《公司法》規(guī)定的普通股股東所享有的基本權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A64、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A.柜臺委托B.非柜臺委托C.自助委托D.人工委托【答案】C65、以下關于基金資產估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A66、按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、關于證券經紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B68、道.瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)包含以下（）指標。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】D69、下列三種證券投資，風險從大到小排序正確的是（）。A.股票、基金、債券B.股票、債券、基金C.基金、股票、債券D.基金、債券、股票【答案】A70、（2020年真題）下列關于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權B.金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進虛擬資本形成【答案】B71、下列選項中，屬于銀行間債券市場特征的是（）。A.交易結算風險由交易雙方自行承擔B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險公司、企業(yè)個人投資者C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結算擔保和承擔交易結算風險【答案】A72、（2020年真題）所謂法人結算、需要證券公司以法入名義在證券登記結算機構開立（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B73、（2019年真題）下列有關金融期權的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C74、在集合競價交易中，以下說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C75、（2018年真題）（）于2004年1月發(fā)布了《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國務院D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】C76、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D77、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件，下列說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B79、（）是指依據(jù)基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A80、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員開展投資咨詢業(yè)務時，必須遵循一定的行為規(guī)范。下列關于行為規(guī)范的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.①④D.②③【答案】A81、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D82、中證中小投資者服務中心關注的主要事項不包括().A.侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項B.中小投資者反映強烈的事項C.證券中介服務機構反映的事項D.輿論關注的重點、難點、熱點事項【答案】C83、關于基金認購費，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、金融市場，按照發(fā)行流通性質，可以劃分為（）和（）。A.貨幣市場資本市場B.債權市場權益市場C.證券市場非證券金融市場D.—級市場二級市場【答案】D85、（）對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。A.A級債券B.B級債券C.C級債券D.D級債券【答案】B86、股票發(fā)行的定價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、下列關于貨幣政策的目標說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D88、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D89、公開募集基金應當經（）注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金?；鹉技跐M，達到設立標準的，應向（）辦理基金備案手續(xù)。A.中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A90、中國證券行業(yè)自