證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測整理A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測整理A卷附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D2、下列關(guān)于證券公司柜臺市場信息披露的說法，錯誤的是（）。A.涉及客戶隱私的信息不得公開披露B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露C.信息披露包括公開披露和向特定對象披露D.證券公司應通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息【答案】D3、證券公司應定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應從（）維度進行綜合考慮。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B4、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司獨立董事的規(guī)定說法正確的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過7年B.任何人員最多可以在3家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權(quán)可以少于其他董事【答案】C5、以下形式具備法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、（）是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定購回式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務【答案】B7、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A8、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A9、證券公司應當落實（）應急管理職責。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B10、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務被稱為（）。A.融資融券業(yè)務B.證券經(jīng)紀業(yè)務C.資產(chǎn)管理業(yè)務D.投資銀行業(yè)務【答案】B11、證券公司申請期貨交易中間介紹業(yè)務資格時，必須具備或已建立健全（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A13、投資者融券賣出時，融券保證金比例不得低于（）。A.60％B.50％C.80％D.100％【答案】B14、(2018年真題)債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.10；30B.30；60C.30；45D.60；90【答案】C15、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D16、下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A18、證券金融公司進行()操作時，應當經(jīng)證監(jiān)會批準。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B19、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C20、董事會應當至少每（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A21、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D22、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C23、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C24、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測D.證券公司聘用外部服務商的，無權(quán)要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D25、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】C26、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形，應予追訴。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起（）個月內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.1B.2C.3D.4【答案】C28、按照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司可以接受（）的委托為其進行期貨交易。A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C.證券公司的普通員工D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C29、（2020年真題）依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務灰機報告，或者對依法應當被披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列關(guān)于財務顧問與委托人之間的權(quán)利和義務的說法，錯誤的是A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責C.財務顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料【答案】B31、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D32、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員等級類別設為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B34、（2017年真題）向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和子公司【答案】A36、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙企業(yè)的出資方式不包括（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.健康權(quán)D.貨幣【答案】C37、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A38、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C39、協(xié)會組織保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試，協(xié)會將相關(guān)材料情況及其專業(yè)能力水平評價測試結(jié)果予以公示，所提供材料應當至少包括（）項可視為充足。A.2B.3C.4D.5【答案】C40、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C41、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A42、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責的機構(gòu)是（）。A.基金服務機構(gòu)B.基金管理人C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】B43、法律關(guān)系的特征不包括（）。A.是以法律規(guī)范為基礎形成的一種社會關(guān)系B.是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會關(guān)系C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范D.是法律主體之間的社會關(guān)系【答案】C44、（2020年真題）下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20％B.30％C.50％D.100％【答案】B46、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D47、下列關(guān)于證券公司投資決策機制一般規(guī)定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅持以客戶需求為導向B.不可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷【答案】A49、關(guān)于證券發(fā)行后，保薦代表人的更換規(guī)定不正確的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應當更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡職的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或終止【答案】C50、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券，違法獲利1萬元。應處以（）萬元罰款。A.1B.5C.60D.100【答案】B52、合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.30【答案】B53、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A54、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C55、公司股東知情權(quán)包括（）。A.查閱公司章程B.選擇管理者C.批準破產(chǎn)D.參與重大決策【答案】A56、當可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會B.所在地中國人民銀行C.注冊地中國證監(jiān)會D.注冊地中國人民銀行【答案】B57、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C58、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】A59、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C60、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C61、根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A62、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D63、《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為是（）。A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不能買賣該公司的證券D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券【答案】A64、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】D65、公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處于隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D66、融資融券的標的證券為債券的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C67、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B68、下列說法錯誤的是（）。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批【答案】B69、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%.且不得少于5人。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D70、根據(jù)《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，有下列情形之一（），操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，承擔刑事責任。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D71、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務，應向（）申請保薦機構(gòu)資格。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C72、（2020年真題）財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】B73、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買入或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D74、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B75、資產(chǎn)支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B76、封閉式基金的（）在基金合同期限內(nèi)固定不變。A.基金資產(chǎn)的總值B.基金份額總額C.基金凈資產(chǎn)D.基金份額凈值【答案】B77、下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)應建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C78、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D79、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結(jié)論的依據(jù)C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息D.不得將上市公司通過市場調(diào)研從其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息【答案】D80、(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務負責人D.股東【答案】D81、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，不屬于應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的地點D.使用證券研究報告的風險提示【答案】C82、經(jīng)營機構(gòu)邀請外部專家參與證券投資咨詢服務以外咨詢服務，應當符合（）要求。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D83、證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系。（）負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責人D.分支機構(gòu)【答案】A84、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B85、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A86、以下不屬于證券行業(yè)文化建設觀念層要素的是（）。A.秉承守正創(chuàng)新B.崇尚專業(yè)精神C.強化文化認同D.堅持可持續(xù)發(fā)展【答案】C87、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自變更持有5％以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.5萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】A88、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A89、債務融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】D90、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務人員從事證券評級業(yè)務，應遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D91、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進行約定申報、與其他主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實施利益輸送或者謀取其他不當利益B.通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標的證券范圍，與相應板塊的可融券賣出的標的范圍不同D.上海證券交易所對科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借約定申報進行實時撮合成交，生成成交數(shù)據(jù)，并對證券金融公司和出借人的賬戶可交易余額進行實時調(diào)整【答案】C92、下列選項錯誤的是（）A.存托人應與境外基礎證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般