證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升打印大全

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)能力提升打印大全

單選題（共100題）1、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C2、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。名義持有人將其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】A3、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀(jì)律處分C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選D.監(jiān)管談話【答案】B5、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C6、任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A7、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）A.①②④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】D8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，（）及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B10、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D11、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV【答案】B12、(2019年真題)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),可以使用下列資金和證券（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C14、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。A.機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機(jī)構(gòu)類型實(shí)施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實(shí)行穿透式監(jiān)管，對(duì)于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識(shí)別產(chǎn)品的最終投資者，向下識(shí)別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強(qiáng)化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)D.實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)管，對(duì)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行全面動(dòng)態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計(jì)制度【答案】A15、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少（）年并存檔備查。A.5B.4C.3D.2【答案】C16、下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰金。A.①①③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D18、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購(gòu)買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】A19、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B20、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的是（）。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.資本杠桿率D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率【答案】B21、（）可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。A.證券公司B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦代表人資格的行為包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C23、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.融資融券業(yè)務(wù)B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】B24、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C25、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下來關(guān)于公告發(fā)行證券的說法，正確的有（）。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】B26、證券公司建立信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、報(bào)告及預(yù)警機(jī)制時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A27、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是（）。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】B28、證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A29、股票的發(fā)行價(jià)格不得低于（）。A.兩倍市凈率B.同行業(yè)上市公司平均市盈率C.每股凈資產(chǎn)D.票面金額【答案】D30、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D31、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A32、下列說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施B.對(duì)于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對(duì)于證券公司違反《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國(guó)結(jié)算公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對(duì)于證券公司違反《上海證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會(huì)管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B33、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.獨(dú)立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D34、證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C35、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司的證券交易傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度B.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種C.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰D.證券公司向客戶收取的傭金無下限限制，可以實(shí)行0傭金【答案】D36、(2019年真題)根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D38、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.證券公司董事長(zhǎng)；證券公司董事會(huì)D.證券公司總經(jīng)理；子公司董事會(huì)【答案】B39、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票【答案】B40、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B41、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。A.取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強(qiáng)對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)D.增加審批的同時(shí)，強(qiáng)化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管【答案】D42、擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A43、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列哪一情形，屬于公開發(fā)行證券（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到100人的C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過50人D.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到150人的【答案】A44、證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制，則（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。A.投資決策機(jī)構(gòu)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.董事會(huì)D.分支機(jī)構(gòu)【答案】A45、對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。（）應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。A.董事長(zhǎng)B.指定專人C.審核人員D.總經(jīng)理【答案】C46、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B47、按照《刑法》規(guī)定，對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬(wàn)元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B48、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》，合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確（）A.①②③④B.①③④C.②③D.①④【答案】B49、按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B50、下列選項(xiàng)中，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B51、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C52、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B53、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)屬和程序，在決議采取緊急措施后，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（）。A.銀監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C54、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或經(jīng)理無法履行職責(zé)D.持有公司3%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化【答案】D55、有下列情形之—的,資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（）A.②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D56、證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層【答案】C57、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性B.按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】B58、（2020年真題）證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的。下列做法錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)D.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)【答案】B59、下列具有法人資格的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D60、開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列有關(guān)說法中有誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開立柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場(chǎng)客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專用存款賬戶，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備【答案】B61、按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A62、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D63、A基金管理人的實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己的子公司輸送利潤(rùn)1000萬(wàn)元，損害了基金份額持有人利益。被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查后責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款（）萬(wàn)元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B64、發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B65、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任B.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國(guó)庫(kù)C.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國(guó)庫(kù)D.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息【答案】C66、四個(gè)“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅(jiān)持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。A.行業(yè)自律B.社會(huì)監(jiān)督C.行政監(jiān)管D.行為規(guī)范【答案】D67、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是()。A.董事任期屆滿，連選可以連任B.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年D.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任【答案】B68、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A69、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D70、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元【答案】C71、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得（）同意。A.證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官B.子公司董事長(zhǎng)C.證券公司董事長(zhǎng)D.證券公司總經(jīng)理【答案】A72、公司和主承銷商可以根據(jù)（）規(guī)則的規(guī)定，設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件，并在發(fā)行公告中預(yù)先披露。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】C73、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心，主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不包括（）。A.凈資本B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率C.資本杠桿率D.銷售利潤(rùn)率【答案】D74、虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?A.誤導(dǎo)性記載B.誤導(dǎo)性陳述C.虛假陳述D.虛假記載【答案】B75、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可對(duì)其采取的措施有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C76、下列關(guān)于首席信息官的職責(zé)及其任職條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上B.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上C.最近5年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C77、誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。A.2B.3C.5D.10【答案】C78、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】B79、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)【答案】C80、下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A81、關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C82、存在（）的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D83、關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.證券公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)證券公司批準(zhǔn)即可全面開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)C.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)推薦企業(yè)掛牌D.證券公司可以承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓【答案】B84、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對(duì)股東（大）會(huì)負(fù)責(zé)C.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)D.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項(xiàng)交于董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)共同決定【答案】A85、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A.5日內(nèi)B.10日內(nèi)C.20日內(nèi)D.15日內(nèi)【答案】A86、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.50B.100C.200D.500【答案】B87、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B88、證券公司申請(qǐng)保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A89、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上20