2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

2023年整理基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)題庫(kù)(附答案)

單選題（共50題）1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、（2018年真題）在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤(rùn)400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）A.800萬元B.2.8億元C.16億元D.8000萬元【答案】C3、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案】A4、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A5、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。A.不成交B.一半成交C.多數(shù)成交D.少數(shù)成交【答案】A7、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D9、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息【答案】B10、（）是指行業(yè)自律組織對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和約束。A.股權(quán)投資基金公司審核B.股權(quán)投資基金募集C.股權(quán)投資基金行業(yè)自律D.股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管【答案】C11、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。A.個(gè)人持有的股權(quán)B.上市公司流通股C.通過收購(gòu)獲得的股權(quán)D.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)【答案】D12、（）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2014年6月30日B.2015年6月30日C.2014年5月30日D.2012年6月30日【答案】A13、（2017年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C14、并購(gòu)基金通常投資于（）的企業(yè)。A.價(jià)值被低估的成熟企業(yè)B.價(jià)值被高估的成熟企業(yè)C.價(jià)值被低估的重建期企業(yè)D.價(jià)值被高估的重建期企業(yè)【答案】C15、在股權(quán)投資基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂的基金銷售協(xié)議中，可作為基金合同附件的內(nèi)容不包括（）。A.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利的部分B.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)的部分C.涉及投資者利益的部分D.涉及基金管理人利益的部分【答案】D16、總收益倍數(shù)是截至某特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金顫總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A17、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止性行為的有（）A.公開披露或者變相公開披露B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)D.以上都是【答案】D18、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金管理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D19、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A20、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D21、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D22、下列律師對(duì)法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容描述正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、基金的募集分為自行募集和（）。A.輔助募集B.委托募集C.委派募集D.間接募集【答案】B24、（2018年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是（）A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績(jī)C.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示為該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保障【答案】C25、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不得“侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)”B.不得“利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送”C.不得“利用個(gè)人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資”D.不得“不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)”【答案】C26、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營(yíng)水平相適應(yīng)的外包活動(dòng)范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營(yíng)C.時(shí)間優(yōu)先D.利益分配【答案】B27、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注B.現(xiàn)金流量表C.盈虧平衡表D.份額變動(dòng)表【答案】A28、（2016年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B29、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.盡職調(diào)查需要為項(xiàng)目退出方式的評(píng)估提供支撐B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對(duì)投資回報(bào)的影響不大C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實(shí)信息【答案】B30、私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。A.5B.2C.3D.1【答案】B31、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象是指對(duì)早期、中期企業(yè)的投資【答案】D32、（2021年真題）投資協(xié)議的保密條款應(yīng)列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下面說法正確的是（）。A.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】A34、（2021年真題）第一拒絕權(quán)為一項(xiàng)常見的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時(shí)，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）A.本輪股權(quán)交易時(shí)，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東B.公司的管理團(tuán)隊(duì)C.本輪股權(quán)交易時(shí)，新進(jìn)的股權(quán)投資基金股東D.本輪股權(quán)交易時(shí)，出讓股權(quán)的股東【答案】A35、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A.《合伙企業(yè)法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A36、（2018年真題）小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購(gòu)買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說法正確的是（）A.你購(gòu)買的基金的預(yù)期收益為年化30%B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購(gòu)買價(jià)值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友【答案】B37、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時(shí)間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A38、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整【答案】D39、私人股權(quán)不包括（）A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)化債券【答案】C40、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的，應(yīng)當(dāng)委托給獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金（）業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。A.管理B.從業(yè)C.募集D.銷售【答案】D41、對(duì)于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A43、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說法錯(cuò)誤的是（）A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對(duì)正腑監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A45、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估僅在首次將該項(xiàng)業(yè)務(wù)外包時(shí)進(jìn)行B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時(shí)提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C46、(2017年)下列行為中，基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示的是（）。A.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】C47、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí)，（）可以依法進(jìn)行行政處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】A48、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓即股東之間的轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東B.外部轉(zhuǎn)讓，是指股東將自己持有的股權(quán)／股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東以外的第三人C.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對(duì)