股權(quán)投資協(xié)議書范本格式

第PAGE第10頁，共17頁股權(quán)投資協(xié)議書范本格式（合同、協(xié)議書范本）甲 方：**單位或個(gè)人乙 方：**單位或個(gè)人簽訂日期：****月**日簽訂地點(diǎn)：****市**地股權(quán)投資協(xié)議書范本格式本股權(quán)投資協(xié)議("本協(xié)議")由以下各方于 年 月 日在中國 市訂立：方： 所： 定代表人： 方： 所： 定代表人： 方： 所： 定代表人： 鑒于： 有限公司(以下簡稱"目標(biāo)公司"或"公司")是一家依中華人民共和國法律成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司(注冊(cè)號(hào))，注冊(cè)地在 ，注冊(cè)資本為民幣 萬元。公司原股東為擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模需引進(jìn)甲方作為戰(zhàn)略投資者。甲方愿作為戰(zhàn)略投資者投資 公司。甲方占增資后的目標(biāo)公司股權(quán)。條件向目標(biāo)公司增資。第一章釋義及定義第一條定義在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，否則下列詞語具有以下含義："關(guān)聯(lián)方"指就某一人士而言，直接或間接(通過一個(gè)或多個(gè)中介)控制該人士、被該人士控制、或與該人士處于共同控制之下的任何其他人士。"工商部門"指中國國家工商行政管理總局或其在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)，試上下文而定。保證。益前后較低者為準(zhǔn))。申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本變更同時(shí)修改的公司章程。何限制，但除了所適用的法律強(qiáng)制性規(guī)定外。"認(rèn)購"指投資人或者其確定的最終投資方根據(jù)本協(xié)議對(duì)新增股份的認(rèn)購。"投資人保證"指投資人在本協(xié)議中向公司及原始股東所作出的陳述與保證。"工作日"指除周六、周日、中國國務(wù)院指定的法定節(jié)假日以外且中國的商業(yè)銀行開門營業(yè)的任何一日。"重大不利影響"指公司的銷售收入、凈資產(chǎn)、利潤等發(fā)生超過 %的減少或下降或?qū)镜臉I(yè)務(wù)前景(財(cái)務(wù)或其他)的重大不利影響，無論是否來自供公司的通常商業(yè)過程的交易。"上市"指公司通過IPO、借殼上市、并購重組等方式，使得公司直接或間接參與資本市場(chǎng)，公司股東因該等上市行為持有上市公司的股份。"中國"指中華人民共和國(香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)除外)。"元"、"萬元"，指人民幣"元"和"萬元"。第二條解釋除非上下文另有要求，本協(xié)議提及下述用語應(yīng)包括以下含義：提及"法律"，應(yīng)包括中國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、行政條例、地方規(guī)章(包括不時(shí)做出之修訂)的任何規(guī)定;提及"一方"時(shí)，應(yīng)在上下文允許的情況下包括其各自的繼任者、個(gè)人代表及經(jīng)許可的受讓人;提及"包括"應(yīng)被理解為"包括但不限于"。式影響本協(xié)議規(guī)定的含義。除非上下文另有要求，本協(xié)議提及條款、附件和附錄時(shí)指本協(xié)議的條款、附件和成部分。各方已共同參與本協(xié)議的協(xié)商和起草，對(duì)本協(xié)議中各方存在歧義或者不明之處已論或者對(duì)本協(xié)議約定事項(xiàng)存在重大誤解為由主張本協(xié)議或本協(xié)議中個(gè)別條款無效。資人有權(quán)要求原始股東中的一方或三方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。第二章增資第三條投資方式各方同意，由甲方負(fù)責(zé)募集投資款人民幣萬元。接受投資，且該等新增股份及其所代表的所有者權(quán)益應(yīng)未附帶亦不受限于任何權(quán)利負(fù)擔(dān)(本次增資稱為"本次交易")。第四條投資對(duì)價(jià)本次甲方投資總額為 萬元，占增資擴(kuò)股后的目標(biāo)公司 %股權(quán)第五條投資款的支付各方確認(rèn)，在滿足下列全部條件，或者投資人同意豁免下列全部或部分條件后10個(gè)工作日內(nèi)，投資人應(yīng)將投資款匯入指定賬戶：本協(xié)議約定的生效條件已經(jīng)全部實(shí)現(xiàn);投資人聘請(qǐng)的法律顧問為本次交易出具了重大風(fēng)險(xiǎn)的法律意見書;關(guān)聯(lián)方整合進(jìn)入公司合并報(bào)表范圍內(nèi)。至投資人繳款日，各項(xiàng)公司及各原始股東保證均真實(shí)、完整、準(zhǔn)確且無誤導(dǎo)性;(5及遵守各項(xiàng)協(xié)議、義務(wù)或承諾;(6)至投資人繳款日，公司未發(fā)生任何在業(yè)務(wù)、經(jīng)營、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況、訴訟、前景或條件等方面的重大不利變化。第六條支付后的義務(wù)公司應(yīng)在投資人繳納出資后及時(shí)完成以下事項(xiàng)：自投資人繳納出資之日起五個(gè)工作日，公司應(yīng)向投資人出具由公司董事長簽署并有權(quán)、權(quán)利和利益及正式注冊(cè)為公司的注冊(cè)股東。記手續(xù)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三章股東的權(quán)利第七條優(yōu)先認(rèn)購權(quán)當(dāng)公司擬增加注冊(cè)資本(包括其他第三方以增資方式成為公司股東)時(shí)，各方有權(quán)(1)公司資本公積或法定公積按股東出資比例轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本;以及(2)發(fā)行新增注冊(cè)資本。的注冊(cè)資本。第八條優(yōu)先購買權(quán)(1)如果公司原始股東("轉(zhuǎn)讓方")欲將其在公司全部或部分的股份轉(zhuǎn)讓給任何第三方("擬受讓方")時(shí)，其他股東在同等條件下享有該等股份的優(yōu)先購買權(quán)。第九條共同出售權(quán)原始股東及投資人需共同遵守下列條款：如果轉(zhuǎn)讓方欲將其在公司的標(biāo)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給任何擬受讓方時(shí)，若非轉(zhuǎn)讓方未行使優(yōu)先購買權(quán)以購買全部擬轉(zhuǎn)讓股份，則未行使優(yōu)先購買權(quán)的非轉(zhuǎn)讓方應(yīng)有權(quán)按比例同轉(zhuǎn)讓方一起向擬受讓方轉(zhuǎn)讓該非轉(zhuǎn)讓方持有的公司股份。(2)20股總數(shù)×(擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)/轉(zhuǎn)讓方持股總數(shù))。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)允許行使共同出售權(quán)的股東以相同的條款和條件同時(shí)向擬受讓方出售其全部或部分的股份。第十條反稀釋條款發(fā)行可轉(zhuǎn)債、認(rèn)股權(quán)證或期權(quán);經(jīng)投資人書面同意，如果公司向原始股東或任何第三方以總額)不得低于一個(gè)門檻價(jià)格(門檻價(jià)格=投資人對(duì)公司實(shí)際投資總額÷投資人持股比例÷本次交易完成后公司的股本總額)。如果新低價(jià)格低于門檻價(jià)格，則投資人有權(quán)以一元人式補(bǔ)償給投資人。第十一條清償權(quán)公司發(fā)生任何清算、解散或終止情形，在公司依法支付了稅費(fèi)、薪金、負(fù)債和其他分配后，投資人依照投資金額所占公司股份比例取得相應(yīng)的分配。第四章法人治理及公司運(yùn)營第十二條股東大會(huì)(1)公司設(shè)股東大會(huì)，股東大會(huì)由全體股東組成，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。(2)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)應(yīng)根據(jù)公司法的規(guī)定，取得出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)半數(shù)(a)公司向第三方募集資本或向第三方發(fā)行股份或增加、減少公司注冊(cè)資本;批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(d)變更公司經(jīng)營范圍;(e)500(f)公司章程或其他公司基本文件的重大修改;公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損的方案;增加或減少公司董事會(huì)董事的人數(shù);決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案外的且單筆金額超過人民幣100萬元的支出;100500簽署;100500//其關(guān)聯(lián)公司發(fā)生控制權(quán)變化;公司合并、分立、解散、清算或者變更公司的性質(zhì)或結(jié)構(gòu);除外;者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán);500作權(quán)、商標(biāo)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)上創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利負(fù)擔(dān);貸款或者擔(dān)保;第十三條公司組織結(jié)構(gòu)安排64231有權(quán)提名另一候選人并經(jīng)選舉成為公司董事。董事參加董事會(huì)及其履行董事職責(zé)所發(fā)生的相關(guān)合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。5中必須包括投資人董事的同意(以下指"特殊決議")制定關(guān)于變更公司經(jīng)營范圍的方案;制定設(shè)立新的子公司、代表處、分公司的方案;度和程序、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);的購買和規(guī)定;4025%;股東大會(huì)權(quán)限下的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資、擔(dān)保及資產(chǎn)收購、處置事項(xiàng);任何涉及關(guān)聯(lián)方的交易的協(xié)議或協(xié)議項(xiàng)下各方權(quán)利或義務(wù)的任何棄權(quán)、批準(zhǔn)、同協(xié)議項(xiàng)下享有的針對(duì)協(xié)議相對(duì)方的權(quán)利和救濟(jì);(i)各方一致認(rèn)為需董事會(huì)決議同意的其他事項(xiàng)。第五章承諾承諾亦構(gòu)成該方在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù))：;(ii)公司各原始股東不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓任何公司股份;在工商登記日前，采取所有合理措施確保公司以一個(gè)持續(xù)經(jīng)營的實(shí)體按一般及正常業(yè)務(wù)過程營運(yùn)其主營業(yè)務(wù)，其性質(zhì)、范圍或方式均不得中斷或改變，且應(yīng)延用本協(xié)議簽訂之日前采用的健全商業(yè)原則;在工商登記日前，公司或任何原始股東均不得從事、允許或促成任何會(huì)構(gòu)成或?qū)е逻`反本協(xié)議或經(jīng)修訂的公司章程項(xiàng)下任何陳述與保證或任何協(xié)議、義務(wù)或承諾的作為或不作為，且應(yīng)就所發(fā)生或可能發(fā)生的任何將導(dǎo)致違反本協(xié)議或經(jīng)修訂的公司章程項(xiàng)下任何陳述與保證或任何協(xié)議、義務(wù)或承諾的任何事件、條件或情形及時(shí)通知投資人;作出任何其他形式的分配;在工商登記日前，以本協(xié)議所載列的保密規(guī)定為前提，投資人的代表應(yīng)可在發(fā)出合同等);第六章陳述及保證第十五條各方共同的陳述及保證的主體資格;(a)判決或法令，且(b)也不導(dǎo)致違反對(duì)該方有約束力的任何協(xié)議、合同、文件或承諾項(xiàng)下的條款。第七章會(huì)計(jì)制度及財(cái)務(wù)管理第十六條會(huì)計(jì)年度111231表和報(bào)告、財(cái)務(wù)賬冊(cè)應(yīng)以中文書寫。第十七條審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則來完成。審計(jì)報(bào)告應(yīng)遞交股東大會(huì)、董事會(huì)。如果任一股東合理認(rèn)為有必要聘請(qǐng)其他審計(jì)師或?qū)I(yè)人員來進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)和發(fā)生的費(fèi)用由該股東承擔(dān)。第十八條財(cái)務(wù)管理在每個(gè)季度結(jié)束后的四十五(45計(jì)準(zhǔn)則編制的公司當(dāng)季度的財(cái)務(wù)報(bào)表。在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十(90計(jì)準(zhǔn)則編制的未經(jīng)審計(jì)的公司當(dāng)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表。在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的一百二十(120)東大會(huì)或董事會(huì)指定的具有國內(nèi)證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所根據(jù)中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制的表及關(guān)于年度利潤分配的建議書。第十九條知情權(quán)公司股東各方有權(quán)在不影響公司正常經(jīng)營的情況下，依法行使公司法賦予股東的查閱會(huì)計(jì)賬簿、復(fù)制公司章程、董事會(huì)/股東會(huì)決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的權(quán)利，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行配合。第八章生效和終止第二十條生效本協(xié)議在滿足下列全部條件，或者各方同意豁免相關(guān)條件之日起生效：本協(xié)議已經(jīng)各方法定代表人、授權(quán)代表簽署或者加蓋各方公章;泰*(3)就本次交易，投資人已經(jīng)取得了內(nèi)部投資委員會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn);(4)至簽署日，未發(fā)現(xiàn)公司發(fā)生任何重大不利變化。第二十一條終止/原始股東發(fā)出書面通知終止本協(xié)議：公司和/60公司和/或原始股東嚴(yán)重違反任何公司及各原始股東保證;(2之被放棄：經(jīng)由各方協(xié)商一致而終止;公司業(yè)務(wù)相關(guān)的關(guān)聯(lián)方整合進(jìn)入公司合并報(bào)表范圍內(nèi)。(6并且各方?jīng)]有找到公平的解決辦法。第九章違約責(zé)任第二十二條違約責(zé)任對(duì)于本協(xié)議任何一方因嚴(yán)重違反本協(xié)議及/或經(jīng)修訂的公司章程所規(guī)定的任何陳該方應(yīng)向其他各方作出賠償并使其不受損害。原始股東對(duì)投資人承擔(dān)違約責(zé)任或賠償責(zé)任，以及本協(xié)議需承擔(dān)回購義務(wù)、補(bǔ)償或共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或履行相應(yīng)的義務(wù)。第十章不可抗力第二十三條不可抗力如果發(fā)生不可抗力事件，受影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，在不可抗力造15如果發(fā)生不可抗力事件，各方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)造成重大妨礙，時(shí)間超過六(6)個(gè)月，并且各方?jīng)]有找到公平的解決辦法，則任何一方可按照本協(xié)議相關(guān)條款提出終止本協(xié)議。第十一章法律適用和爭議解決第二十四條法律適用本協(xié)議的訂立、效力、解釋、簽署以及爭議的解決應(yīng)受中國法律保護(hù)并均適用中國法律。第二十五條爭議解決本協(xié)議或本協(xié)議的履行、解釋、違約、終止或效力所引起的或與此有關(guān)的任何爭日內(nèi)未能通過這種方式解決爭議，應(yīng)在一方通知爭議其他方后將該爭議提交仲裁。第十二章其他規(guī)定第二十六條保密責(zé)任以及各方成為公司股東后所知悉的公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律等信息均是保密專有資料(下稱"保密信息")。各方應(yīng)當(dāng)，并應(yīng)確保其各自的代表(包括但不僅限于任何高級(jí)管理人下列情況不視為一方違反保密義務(wù)：該資料是公開資料或者通過公開渠道取得;第二十七條放棄本協(xié)議任何一方未行使或延遲行使本協(xié)議項(xiàng)下的一項(xiàng)權(quán)利并不作為對(duì)該項(xiàng)權(quán)利的放棄;任何單獨(dú)一次或部分行使一項(xiàng)權(quán)利亦不排除將來對(duì)該項(xiàng)權(quán)利的其他行使。第二十八條轉(zhuǎn)讓各方已經(jīng)知悉并同意，投資人作為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，有權(quán)利通過其控制的專項(xiàng)基金間等書面通知公司及原始股東。投資人若通過其專項(xiàng)基金實(shí)施對(duì)公司的投資，則本協(xié)議下賦予投資人的特定的股公司及原始股東對(duì)此予以確認(rèn)。為辦理工商登記備案所需，公司、原始股東、投資人及專項(xiàng)基金可另行簽署增資擴(kuò)股協(xié)議，但并不因此代替本協(xié)議的效力，其內(nèi)容與本協(xié)議不一致的，以本協(xié)議為準(zhǔn)。(4)投資人或?qū)ｍ?xiàng)基金轉(zhuǎn)讓所持有公司股份的，受讓方承繼投資人在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)。第二十九條修改第三十條可分性若本協(xié)議中或多項(xiàng)條款，根據(jù)任何適用的法律或法規(guī)在任何一方面被視為無效、不合法或不可執(zhí)行，本協(xié)議其余條款的有效性、合法性和可執(zhí)行性并不因此在任何方面受影響或受損害。各方應(yīng)通過誠意磋商，努力以有效的條款取代那些無效、不合法或不可執(zhí)行的條款，而該等有效的條款所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果應(yīng)盡可能與那些無效、不合法或不可執(zhí)行的條款所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效果相似。第三