經(jīng)濟管理學及財務(wù)知識分析法

經(jīng)濟學的思想與方法〔上海財經(jīng)大學、美國德州A&M大學〕

:///tian1/170幫助學生領(lǐng)會經(jīng)濟學的根本思想及其研究方法激發(fā)和培養(yǎng)學生學習經(jīng)濟學的興趣和內(nèi)在動力澄清對經(jīng)濟學的根本思想及其研究方法的誤解討論其在學習、研究及日常工作中的現(xiàn)實作用這些最根本的經(jīng)濟思想和研究方法看似簡單，但是許多對現(xiàn)代經(jīng)濟學的誤解和錯誤言論，正是因為沒用掌握最根本的思想、原理和理論。經(jīng)濟學中許多思想存在于中國博大精深的國學智慧中。課程目的2/170一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容三、學習經(jīng)濟學需要注意的假設(shè)干要點四、經(jīng)濟學的思想與方法的現(xiàn)實作用五、結(jié)束語課程結(jié)構(gòu)3/170一、改革的必要性圖1主要經(jīng)濟體GDP占世界GDP比重演變趨勢〔公元元年-2030年〕——麥迪森回憶公元元年，中國西漢末年。印度GDP約占世界1/3，中國居第二。公元1820年，清·嘉慶二十五年。中國GDP約占世界1/3。二戰(zhàn)后，美國GDP約占世界1/4〔27.3%〕。預(yù)測2030年，中國GDP占世界23%，是世界第一大經(jīng)濟體。4/170

建國后有一些恢復(fù)性增長

但是，真正的拐點是1978年

圖2中國與西歐人均GDP水平的比較〔公元400年-1998年〕——麥迪森5/170中國30年經(jīng)濟改革之所以取得巨大成就，離不開經(jīng)濟學和經(jīng)濟學家的重要奉獻。即使對幫助人們在日常工作和生活中進行理性決策，經(jīng)濟學也具有十分重要的作用。經(jīng)濟學的研究和應(yīng)用具有廣闊的前景。本科經(jīng)濟學專業(yè)的學習可為眾多的職業(yè)選擇，為學生成長為高層次的經(jīng)濟學和商學創(chuàng)新人才，打下堅實的理論根底。以下將首先答復(fù)關(guān)于經(jīng)濟學的６個常見問題，在此根底上再進一步深入講授經(jīng)濟學的思想與方法。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性6/170問題1：經(jīng)濟學是怎樣的一門學科？經(jīng)濟學是一門研究人類經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M行權(quán)衡取舍的學問。正是由于資源的稀缺性與人的欲望的無止境性這一對根本沖突才產(chǎn)生了經(jīng)濟學?，F(xiàn)代經(jīng)濟學那么按照科學的方法并運用分析工具——通過觀察、內(nèi)在邏輯分析上升到理論和再觀察——來系統(tǒng)地探索人類經(jīng)濟行為和社會經(jīng)濟現(xiàn)象。經(jīng)濟學中許多思想和中國古代經(jīng)濟學思想一致。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性7/170問題2：經(jīng)濟學在社會科學中的地位如何？經(jīng)濟學被稱為社會科學的“皇冠〞。經(jīng)濟學的根本思想、分析框架及研究方法已被應(yīng)用或滲透到幾乎所有的社會科學門類中及商學中，因而有人稱之為“經(jīng)濟學帝國主義〞。如諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者加里·貝克爾〔GaryS.Becker〕被認為在擴展經(jīng)濟學的疆界方面做出了重要奉獻。學好經(jīng)濟學，可以為其他商科〔如金融學、管理學、會計學等〕的學習提供重要的理論支撐。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性8/170問題3：為什么經(jīng)濟學家們總是意見分歧？經(jīng)常聽到有人批評現(xiàn)代經(jīng)濟學存在著太多不同的經(jīng)濟理論，覺得經(jīng)濟學流派觀點各異，不知道孰對孰錯，甚至有人借此挖苦經(jīng)濟學家，“100個經(jīng)濟學家會有101個不同的觀點和說法〞，從而否認現(xiàn)代經(jīng)濟學及其科學性。經(jīng)濟學家之所以對于一個問題會有不同的觀點，恰恰說明經(jīng)濟學的嚴謹和完善，靠的是內(nèi)在邏輯分析。因為前提變了，經(jīng)濟制度環(huán)境變了，內(nèi)在邏輯結(jié)論自然就要作相應(yīng)的改變，很少有放之四海而皆準的一般性的“好〞結(jié)論，否那么就不需要因時、因地制宜，具體情況具體分析了。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性9/170問題4：經(jīng)濟學有國界之分么？現(xiàn)代經(jīng)濟學不僅可以用來研究不同國家和地區(qū)、不同風俗和文化的人類行為下的經(jīng)濟問題和現(xiàn)象，它的根本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會現(xiàn)象和人類行為決策，并用之與日常生活中。不同的經(jīng)濟、政治、社會環(huán)境可以開展出不同的經(jīng)濟理論或經(jīng)濟模型，但決不是不同的“經(jīng)濟學〞。創(chuàng)立不同的經(jīng)濟理論或經(jīng)濟模型，所使用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟學的根本分析框架和研究方法。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性10/170問題5：現(xiàn)代經(jīng)濟學能否用來研究中國經(jīng)濟問題？不存在著獨立于任何一個國家的經(jīng)濟分析框架和研究方法，現(xiàn)代經(jīng)濟學的根本原理、研究方法和分析框架當然可用來研究中國經(jīng)濟問題?，F(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架的威力、魅力和精髓所在就是：在做研究時必須考慮到并界定清楚具體的經(jīng)濟、政治和社會環(huán)境條件。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性11/170

問題６：政治經(jīng)濟學和現(xiàn)代西方經(jīng)濟學是否矛盾？

不矛盾。著重點不同，考慮問題的角度、方式和經(jīng)濟問題所處的時間階段也不太一樣。政治經(jīng)濟學主要是從歷史辯證唯物主義的角度，動態(tài)地、宏觀地、長遠地考慮問題。而現(xiàn)代經(jīng)濟學主要是在市場經(jīng)濟體制下，人們的思想覺悟有限的情況下，考慮現(xiàn)階段人們具體的的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性12/170本門課程將結(jié)合經(jīng)濟學中一些最根本的經(jīng)濟思想、原理、分析框架和研究方法進行探討，希望同學們學好經(jīng)濟學，同時希望幫助同學們消除和澄清對經(jīng)濟學的一些誤區(qū)。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性13/170經(jīng)濟學領(lǐng)域的誤區(qū)特別多，經(jīng)常聽到和看到許多人批評現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法。但這些批評往往不正確，如果不予以澄清，將會誤導人們對經(jīng)濟學的學習和掌握，進而影響經(jīng)濟學理論對于社會經(jīng)濟實踐指導作用的正確發(fā)揮。現(xiàn)代經(jīng)濟學的一些根本經(jīng)濟思想、原理、分析框架和研究方法的威力是巨大的，不僅可用于研究和分析經(jīng)濟問題，解釋經(jīng)濟現(xiàn)象和人的經(jīng)濟行為，更重要的是能根據(jù)成因進行內(nèi)在邏輯分析，從而得出內(nèi)在邏輯結(jié)論。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性14/170如果無視了經(jīng)濟學的根本原理，不能準確理解經(jīng)濟學的根本行為假設(shè)和思想，很可能造成認識和實踐上的誤區(qū)。在如何運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論和方法來研究中國經(jīng)濟問題方面，國內(nèi)經(jīng)濟學界就存在著兩種極端的看法：一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性15/170第一種看法是全盤否認現(xiàn)代經(jīng)濟學的作用，認為現(xiàn)代經(jīng)濟學及其分析框架和研究方法是國外的東西，不符合中國國情，中國的問題要用創(chuàng)新一套中國的經(jīng)濟學來解決。第二種看法是不顧中國的客觀現(xiàn)實約束條件，盲目地應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟學理論，照搬模型進行改革，以為把數(shù)學模型加進去就是好文章。一、掌握經(jīng)濟學思想與方法的重要性16/170現(xiàn)代經(jīng)濟學涉及行為假設(shè)、本卷須知、制度安排、根本原理、分析步驟、研究技巧等一些重要的根本思想和研究方法。為了便于理解，印象深刻，容易記住，筆者將這些根本思想和研究方法概括為：“一個行為假設(shè)，二個本卷須知，三個制度安排，四個根本原理，五個分析步驟以及六個研究技巧〞。下面分別進行討論。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容17/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容18/170一個行為假設(shè)利己性假設(shè)是經(jīng)濟學中一個最核心的假設(shè)，是整個經(jīng)濟學的根基。任何一門社會學科都需對人的行為作出某種假設(shè)，將人的行為作為理論體系的邏輯起點。社會科學和自然科學最本質(zhì)的差異就在于，前者往往需要對人的行為進行假設(shè)。經(jīng)濟學作為社會科學的一門分支，不僅要研究和解釋經(jīng)濟現(xiàn)象，進行實證分析，同時還要研究人的行為，以便更好地作出預(yù)測，并給出價值判斷。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容19/170一個行為假設(shè)一個行為假設(shè)指的是利己性假設(shè)，它是目前開展階段社會中最大的客觀現(xiàn)實，也是經(jīng)濟學中一個最核心的假設(shè)，是整個經(jīng)濟學的根基。所謂利己性，即個體〔無論是國家、單位、企業(yè)還是個人〕，在常規(guī)性情況下，往往表現(xiàn)出利己性，都追求自身的利益?；蚋M一步地作出理性經(jīng)濟人假設(shè)，它意味著，在經(jīng)濟活動中，個人、單位和國家都會盡可能地追求自身利益最大化。這個假設(shè)在任何層面都根本成立，在處理國家、單位、家庭及個人之間關(guān)系的時候均如此，因而是一個在研究和解決社會政治經(jīng)濟問題時必須考慮的客觀現(xiàn)實或約束條件。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容20/170一個行為假設(shè)當然，人的行為往往會表現(xiàn)出雙重性。在不同情境下，會有不同行為反響。人們在非常規(guī)時期〔如天災(zāi)人禍〕往往表達出大公無私，而在常規(guī)時期又表達出利己行為。當國家遇到危機時，當他人遇到危險時，當人們需要幫助時，我們應(yīng)該勇敢地站出來，雪中送炭，伸出力所能及的援助之手。亞當?斯密不僅寫了本奠基性的?國富論?，也寫了本?道德情操論?，論述人們應(yīng)具有同情心和正義感。亞當?斯密交替創(chuàng)作，反復(fù)修改直至去世的?道德情操論?和?國富論?這兩部著作，形成了亞當?斯密學術(shù)思想體系兩個互為補充的有機組成局部。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容21/170一個行為假設(shè)即使同樣是利己性，程度也不同?？梢哉f，如果人都是非自利的，為他人著想，也就根本不需要涉及到人類行為的經(jīng)濟學了，工業(yè)工程學或投入產(chǎn)出分析也許就夠了。我國現(xiàn)在之所以要走社會主義市場經(jīng)濟道路，從根本上就是考慮到個體自利性這一客觀現(xiàn)實，在參與經(jīng)濟活動時往往考慮個人利益。短短30多年，中國的改革就取得了舉世無雙的巨大成就，這與成認個人利益這一客觀現(xiàn)實，從而實行社會主義市場經(jīng)濟是分不開的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容22/170一個行為假設(shè)其實，對于個體自利性的認知，中國古已有之。比方，太史公司馬遷就認為人們對欲望和財富的追求帶有普遍性的特征，即其所謂“富者，人之情性，所不學而懼欲者也。〞在這里是不分統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者，無論是千乘兵車的王，萬家封地的諸侯，百室封邑的大夫、還是編在戶口冊子上的百姓，在一般情況下，都是追求自身利益的?！疤煜挛跷?，皆為利來；天下攘攘，皆為利往。夫千乘之王。萬家之侯，百室之君，尚猶患貧。而況匹夫編戶之民乎。〞——?史記˙貨殖列傳?二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容23/170一個行為假設(shè)如果進一步衍生開來，成認老百姓的個人利益，讓一局部人先富起來，以先富帶動共富，以民富實現(xiàn)國富。這是鄧小平改革開放思想中的一個重要方面。其實早在3000多年前，姜子牙就已經(jīng)對國富和民富的順序關(guān)系給出了精辟的答案，周文王在其建議下開倉濟窮，減稅富民，西周日益強盛?！巴跽咧畤?，使民富；霸者之國，使士富；僅存之國，使大夫富；無道之國，使國家富。〞——姜子牙二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容24/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容25/170二個本卷須知(1)要注意理論結(jié)論的邊界條件;(2)要注意不能泛用經(jīng)濟理論，拿社會作實驗。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容26/170二個本卷須知第一個本卷須知是：要注意任何一個經(jīng)濟理論、行為假設(shè)都有其邊界，不能無限擴大和盲目運用。許多人將書本上的一些理論完全套用到現(xiàn)實經(jīng)濟中去，而不考慮任何一個經(jīng)濟理論、行為假設(shè)都有其邊界，沒有意識到許多理論是基于理想狀態(tài)，主要是為了建立參照系及努力目標和方向而開展出來的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容27/170二個本卷須知經(jīng)濟學理論，像數(shù)學里面的所有定理一樣，都有其邊界條件，討論問題時是否認識到此點是區(qū)分一個經(jīng)濟學家是否訓練有素的根本方法。由于經(jīng)濟問題和日常生活密切相關(guān)，即使一般老百姓對經(jīng)濟問題也能談出一些看法，由此很多人說經(jīng)濟學不是科學。那些不考慮任何約束條件、不以準確數(shù)據(jù)為依據(jù)和嚴謹理論進行內(nèi)在邏輯分析的“經(jīng)濟學〞，當然不是科學，這種人也不是真正的經(jīng)濟學家。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容28/170二個本卷須知第二個本卷須知是：經(jīng)濟學理論一般不能拿社會作實驗，而是靠它的內(nèi)在邏輯分析，并由此得出內(nèi)在邏輯結(jié)論和推斷，這也是其與自然科學最大的不同之處。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容29/170二個本卷須知自然科學能夠?qū)ψ匀滑F(xiàn)象進行實驗研究，通過實驗室可以檢驗和開展理論。自然科學大致只有天文學不能做實驗，但天文學不涉及到人的行為。另外，自然科學理論的應(yīng)用可以做到非常精確，比方蓋樓、修橋、造導彈、核武器，可以精確到任意程度，其參數(shù)都是可控的，變量之間的關(guān)系是可實驗的。但是，經(jīng)濟學中影響經(jīng)濟現(xiàn)象的許多因素都是不可控的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容30/170二個本卷須知經(jīng)常聽到有人說經(jīng)濟學家的預(yù)測都是不準確的，很多媒體和老百姓公開批評現(xiàn)代經(jīng)濟學家，“你們經(jīng)濟學家預(yù)測性怎么這么差？〞這可用以下兩種原因解釋。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容31/170二個本卷須知一種原因是主觀方面的，即這些經(jīng)濟學家本身的水平問題，沒有經(jīng)過系統(tǒng)和嚴格的現(xiàn)代經(jīng)濟學理論訓練，在討論和解決經(jīng)濟問題時，弄不清問題的主要成因，作不出內(nèi)在邏輯分析和推斷，從而開錯治理經(jīng)濟問題的藥方；另一種原因是客觀方面的，即使受過很好的經(jīng)濟學訓練，具有經(jīng)濟學的直覺和洞察力，但影響經(jīng)濟結(jié)果的一些經(jīng)濟因素發(fā)生了突變，使其預(yù)測變得不確切。一個經(jīng)濟問題除了牽涉到人的行為，使得問題變得復(fù)雜之外，還有許多不可控的因素。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容32/170二個本卷須知盡管一個經(jīng)濟學家非常高明，但許多影響經(jīng)濟結(jié)果的因素是無法控制的，一旦發(fā)生變化就會使預(yù)測出現(xiàn)偏差。從而，即使一個好的經(jīng)濟學家有準確的判斷能力，但一旦經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、社會環(huán)境發(fā)生突變，就有可能使得經(jīng)濟預(yù)測變得很不準確。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容33/170二個本卷須知完全靠理論來判斷經(jīng)濟形勢是不行的，完全靠數(shù)據(jù)說話也是不行的，實踐是檢驗真理的唯一標準，但實踐和數(shù)據(jù)不是預(yù)測真理的標準。那么，經(jīng)濟學一般不能做實驗,靠什么來判斷經(jīng)濟形勢走向或作出比較準確的預(yù)測呢？靠的是經(jīng)濟學的內(nèi)在邏輯分析。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容34/170二個本卷須知經(jīng)濟學的內(nèi)在邏輯分析方法：首先對想要解決問題的有關(guān)情景〔經(jīng)濟環(huán)境，形勢，和現(xiàn)狀〕作充分了解和刻畫，弄清問題所在和成因，然后有針對性地正確運用恰當?shù)慕?jīng)濟理論，得出科學的內(nèi)在邏輯結(jié)論，并據(jù)此作出科學、準確的預(yù)測和正確的推斷。只要現(xiàn)狀符合經(jīng)濟理論模型所預(yù)設(shè)的因〔經(jīng)濟環(huán)境、行為假設(shè)〕，就能根據(jù)經(jīng)濟理論得出具有內(nèi)在邏輯結(jié)論的果〔因而和佛教之內(nèi)宿命論的因果報應(yīng)之說不同〕，從而對所處的不同情景〔因時因地因人因事會不同〕，給出解決之道〔給出某種制度安排加以解決〕。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容35/170二個本卷須知經(jīng)濟學的內(nèi)在邏輯分析方法是一個非常有用的工具，可以對給定的現(xiàn)實經(jīng)濟社會環(huán)境、經(jīng)濟人行為方式及經(jīng)濟制度安排下所可能導致的結(jié)果，根據(jù)經(jīng)濟理論，作出符合內(nèi)在邏輯的科學推斷，并指導解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題。只換言之，要弄清楚了問題和成因，有針對性地正確運用經(jīng)濟理論〔相當于藥方〕，對癥下藥，綜合治理，就能得出內(nèi)在邏輯結(jié)論，從而作出準確的預(yù)測和正確的推斷。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容36/170二個本卷須知這樣，判斷是否是一個好的經(jīng)濟學家和判斷是否是一個好的醫(yī)生的標準非常類似。一旦真正掌握了內(nèi)在邏輯分析方法，就會大大地增加做事的前瞻性和準確性，看問題的高度和戰(zhàn)略性。比方孫子兵法的“計篇〞、諸葛亮的“未出茅廬三分天下〞等無不是內(nèi)在邏輯分析的經(jīng)典范例。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容37/170二個本卷須知綜上所述，經(jīng)濟學不能拿社會做實驗，也不能單靠數(shù)據(jù)說話，它真正靠的是內(nèi)在邏輯分析。就像醫(yī)生給病人看病一樣，最難的是找出病因，醫(yī)生醫(yī)術(shù)上下的主要區(qū)別就在于能不能準確地找到病因，一旦把病因找到，開藥方就容易多了，除非他是一個十足的庸醫(yī)。解決經(jīng)濟問題，藥方就是經(jīng)濟學理論。只要將經(jīng)濟環(huán)境的特征診斷明白，情況調(diào)查清楚，人的行為定位準確，做起事來就會事半功倍。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容38/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容39/170三個制度安排〔1〕法規(guī)治理(governance)〔2〕鼓勵機制(incentivemechanism)〔3〕社會標準(socialnorms)也就是通常說的“曉之以理、導之以利和動之以情〞。因人因事因時因地而異，對以上三個制度安排綜合運用和“用的活〞是大到治理國家，小到我們處理好日常工作事務(wù)，包括當好領(lǐng)導，做好工作，搞好管理的要訣。這里的關(guān)鍵是三個制度安排需要靈活并用以形成綜合治理。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容40/170三個制度安排〔1〕法規(guī)治理是強制性的，這是根本的制度安排和管理規(guī)那么，是長效機制?！皶灾岳悫?，相當于運用法律、政策等硬性規(guī)定，也包括道理，沒有討價還價的余地，就是作為一種規(guī)定，必須遵守，這一塊視為“大棒〞。是否制定這樣的法那么和規(guī)制根本標準就看是否容易界定或判斷清楚〔信息透明和對稱與否〕，了解信息及監(jiān)督和執(zhí)法本錢是否太大。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容41/170三個制度安排產(chǎn)權(quán)的保護、合同的實施、適當?shù)谋O(jiān)管都需要制定規(guī)制，從而需要一個監(jiān)督執(zhí)行規(guī)那么的第三者。這個第三者便是政府。為了維持市場秩序,引入政府是必然的。由于政府也是經(jīng)濟人，既當裁判員又當運發(fā)動，這就要求對政府的行為應(yīng)有明確的程序和規(guī)那么，這些程序和規(guī)那么的制定應(yīng)該是宜細不宜粗，越明確越好。對經(jīng)濟人和市場的規(guī)制那么相反，由于信息不對稱，應(yīng)該是宜粗不宜細，就是給人們更多的經(jīng)濟上的選擇自由和政策空間。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容42/170三個制度安排從這個意義上，許多誤區(qū)都可以得到解答。比方說，現(xiàn)在一談到市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，就認為要制定更多的政策和法律來標準市場主體的行為，而且什么都要制定得很詳細。其實法律在管制市場的時候，只要管根本的規(guī)那么即可，完全不需要制定法律約束市場主體具體怎么做，其根本原因就是信息不對稱。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容43/170三個制度安排這一制度安排類似于中國古代法家的思想。法家的“法制〞〔非現(xiàn)代意義的法治〕思想對于秦始皇統(tǒng)一六國，建立中央集權(quán)的封建專制國家起到了非常重要的作用，也成為后世所一再仿效。中國的統(tǒng)一和國家體制的建立，可以說是法家的功績。封建時期中國的管理體制沒有多大變化，從而就有了后人總結(jié)的“百代皆行秦政〞。然而，法家的思想有一個最大的問題，就是只看到了人在爭權(quán)奪利時的殘酷，而忽略了血緣關(guān)系對人的情感和行為的影響。其實，任何動物都有兩重性，既有殘酷爭奪的一面，也有舔犢之情。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容44/170三個制度安排〔2〕鼓勵機制，如市場機制是誘導性的，這是適用范圍最大的一塊。“導之以利〞就是通過與利益掛鉤來協(xié)調(diào)人的行為，這一塊可視為“胡蘿卜〞。經(jīng)濟學特別是現(xiàn)代經(jīng)濟學根本上研究的就是這一塊。在常規(guī)性的情況下，作為一個國家、單位、家庭、個人，往往表現(xiàn)出利己性：追求本國利益、本集體利益、本家庭利益、自身利益，在適當?shù)墓膭顧C制下，每個經(jīng)濟人為了自己的利益，有積極性去遵守某種規(guī)制和秩序，從而到達他人或社會的目標。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容45/170三個制度安排由于經(jīng)濟人追求個人利益，當信息又不對稱時，就必須制定誘導性的鼓勵機制，使得他們主觀上為自身、客觀上為他人為社會努力工作。這包括市場機制、獎懲制度鼓勵，收入和工作努力程度或結(jié)果掛鉤等等，以調(diào)動經(jīng)濟人的積極性，實現(xiàn)鼓勵相容。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容46/170三個制度安排這一制度安排類似于中國古代道家的思想。道家的“無為而治〞思想主張“利萬物而不爭〞。但是，道家無視了無為而治的兩個必要條件，也就是根本的團隊和制度，由此可能會帶來的不良后果是使得人們消極遁世、流于清談、無所作為。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容47/170三個制度安排〔3〕社會標準是一種既不需強制，也不需鼓勵的無欲無綱的制度安排，這是最節(jié)省制度交易本錢的方式。“動之以情〞就是情感謝勵，是一種文化、社會的東西，比方有時通過關(guān)系、友情、感情會解決很大的問題。在這種情況下，既不需要強制性的法律規(guī)定，也不需要利誘性的鼓勵機制，交易本錢最小，保持時間更長，是無需前兩種制度安排的完美情況。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容48/170三個制度安排特別當理念一致時，會大大地減少辦事的難度，極大地提高工作效率。當理念不一致時，即使采用“大棒式〞的強迫命令這一剛性方式，“胡蘿卜〞式的誘導性鼓勵機制或友情關(guān)系，解決了一件事，但遇到新的事情和問題，又需要重新再來，造成很大的實施本錢。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容49/170三個制度安排長期堅持按強制性的法規(guī)和誘導性的鼓勵機制來解決問題，慢慢就會形成這種既不需要強制也不需要鼓勵、無欲無綱的社會標準、信仰和文化，比方企業(yè)文化、民風、宗教信仰、意識形態(tài)、理念、性格等都屬于這類范疇。無欲無綱的制度安排作用極大，因為它不需要制度本錢，就像很多革命者為了理想，就算犧牲生命也在所不惜，沒有任何利益和強迫的東西。但是必須注意，這個制度安排也是有其邊界條件的，不能不顧客觀現(xiàn)實，無限擴大它的作用或擴大到所有的人。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容50/170三個制度安排這一制度安排類似于中國古代儒家的思想。儒家的“德治〞思想過分強調(diào)了人與人之間的倫理關(guān)系而刻意無視了利益關(guān)系，它在治理家庭方面比較成功，但是在治理國家的時候就會有失偏頗。特別是在現(xiàn)代市場經(jīng)濟環(huán)境下，人們的思想覺悟還有限的情景下，單純地依靠內(nèi)在的倫理標準，而外部的法律規(guī)章和鼓勵機制付之闕如，那么市場經(jīng)濟將會滑向壞的市場經(jīng)濟。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容51/170三個制度安排總之，儒家、道家、法家的思想雖各有所長，但也各有所短，如果獨尊一家、單獨使用會帶來非常嚴重的不良后果。相反，管子的思想那么講求綜合，并用以治。這也是為什么其后的諸子百家的學說都可以從管子這里找到思想淵源的原因，而后世李斯、蕭何、桑弘羊、諸葛亮、王安石、張居正等歷朝賢相也無不從管子的治國之道中汲取了思想力量。因此，要治好國，做成事，做大事，人們必須同時采用法規(guī)治理、鼓勵機制、社會標準這三個根本制度安排。當然，要做成事，做大事，還要有大局觀和長遠目標，自古不謀萬世者，缺乏謀一時;不謀全局者，缺乏謀一域。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容52/170三個制度安排二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容法家〔商鞅、韓非子〕：法制！道家〔老子、莊子〕：無為而治！儒家〔孔子、孟子〕：德治！管子：儒、法、道，并用以治！——治術(shù)之辯53/170三個制度安排關(guān)于綜合治理的思想，老子其實也談到了。“以正治國，以奇用兵，以無事取天下。〞〔?道德經(jīng)?第57章〕是成大事者應(yīng)明白的最高法那么。其實，這也是治理大到一個國家小到一個單位的根本之道，用通俗的話說，就是要：行的正、用的活、管的少。“行的正〞表示無論是治理一個國家、單位或家庭，還是在最根本的做人處事方面都要講求一個正字，特別是作為領(lǐng)導要身正為范，要有正氣，正義，正大光明，正規(guī)〔正規(guī)的長效機制建設(shè)〕；二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容54/170三個制度安排“用的活〞表示在處理人和事務(wù)時，不但要科學領(lǐng)導，也要有領(lǐng)導藝術(shù)，像用兵一樣的靈活，要因人因事因時因地而異，具體情況具體分析，靈活并用好三個根本制度安排：法規(guī)治理、鼓勵機制、社會標準，以形成綜合治理；“管的少〞是老子無為而治的核心思想，只要建好規(guī)那么，建立長效機制及管理團隊，就應(yīng)該少管事，充分授權(quán)，自由更多的自由選擇權(quán)，使之充分發(fā)揮每個人的主觀能動作用，這也是老子的“治大國如烹小鮮〞的核心思想。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容55/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容56/170四個根本原理〔1〕自由選擇〔2〕約束條件〔3〕信息對稱〔4〕鼓勵相容經(jīng)濟學離不開這四個根本原理，在人們處理日常事務(wù)中也非常有用。這些原理說起來很簡單，但真正能領(lǐng)會貫穿，得心應(yīng)手地應(yīng)用到現(xiàn)實中卻不太容易。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容57/170四個根本原理第一個根本原理是經(jīng)濟上的自由選擇。讓每個人在不危害他人利益的前提下有更多的經(jīng)濟上的選擇自由，這是個人的根本選擇權(quán)利。由于經(jīng)濟人追求個人利益，再加上信息不對稱并且了解信息的本錢又比較大，曉之以理的“大棒〞式制度安排，就不是有效制度安排，需要通過建立在自愿合作和交換根底上的經(jīng)濟自由選擇方式，用市場等誘導性的鼓勵機制來調(diào)動經(jīng)濟人的積極性。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容58/170四個根本原理因而，經(jīng)濟上的選擇自由在分散化決策的市場機制中起著至關(guān)重要的作用，是市場機制正常運行的先決條件，也是保證競爭市場經(jīng)濟機制導致資源最優(yōu)配置的一個最根本的前提條件。事實上，高級微觀經(jīng)濟學中的經(jīng)濟核定理〔EconomicCoreTheorem〕告訴我們：只要給人們充分多的自由選擇，并且容許或能夠自由競爭，自愿合作和交換，即使不事先考慮任何制度安排，在人們自利行為驅(qū)動下，所導致的資源配置結(jié)果與完全競爭市場的均衡結(jié)果一致。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容59/170四個根本原理中國過去三十年的改革開放實踐證明了這一定理。中國的改革之所以取得舉世矚目的成就，就是給予了人們更大的政策空間，即給生產(chǎn)者和消費者較多的選擇自由。中國改革的實踐說明，哪里政策寬松，哪里給老百姓更多經(jīng)濟上的選擇自由，哪里的經(jīng)濟就得到開展〔如浙江等沿海省份〕。早期的農(nóng)村改革是如此，后來城市的市場化改革也是如此。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容60/170四個根本原理第二個根本原理是約束條件下做事。做每一件事情都有其客觀約束條件，即所有的個人和單位都在既定的約束條件下進行權(quán)衡取舍的選擇，這是經(jīng)濟學的一個最根本原理，人們的選擇由客觀約束條件和主觀偏好所決定的。在經(jīng)濟學中，約束條件根本思想的一個表達就是消費者理論中的預(yù)算約束線。這個原理告訴人們做事不要好高騖遠，脫離實際，要充分考慮客觀現(xiàn)實，否那么不會成功。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容61/170四個根本原理任何一個人乃至一個國家的開展都是面臨著各種限制和約束條件，包括政治、社會、文化、環(huán)境、資源等等，如果不把約束條件弄清楚，事情很難做成。中國的重新崛起之所以在很大程度上歸功于鄧小平，就是因為他充分考慮到了中國所面臨的各種約束條件，包括人們思想境界有限和保持社會穩(wěn)定這樣的約束條件，認識到跑步進入共產(chǎn)主義的主觀愿望太不現(xiàn)實，從而放棄了一大二公的方案經(jīng)濟體制，走市場經(jīng)濟之路。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容62/170四個根本原理鄧小平的兩句話：“開展是硬道理〞和“穩(wěn)定壓倒一切〞，具有非常深刻的經(jīng)濟學思想和哲理。改革開放三十年之所以取得的巨大成就，與堅持正確處理好開展和穩(wěn)定的關(guān)系息息相關(guān)。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容63/170四個根本原理首先，任何一個單位和國家，都必須要有開展，否那么不會長久穩(wěn)定。要開展，為什么必須搞市場經(jīng)濟？從根本上是因為中國還處在社會主義初級階段，人們的思想境界不高，仍然追求個人利益這樣的約束條件。其次，開展的前提是要有一個穩(wěn)定的環(huán)境作為根底或約束條件。大家都知道，一旦有什么不穩(wěn)定，包括自然災(zāi)害、社會和政策不穩(wěn)，經(jīng)濟就會大幅度下降，投資最怕有風險。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容64/170四個根本原理第三個根本原理是做事時盡可能讓信息對稱。只有信息完全掌握和了解后，才能將事情做得更好，其結(jié)果才可能最優(yōu)。即信息經(jīng)濟學中所講到的，信息完全情況下，才有可能到達最優(yōu)〔“thebestisfirstbest〞〕；在信息不能對稱的時候，獲得信息需要代價，即使通過鼓勵機制的方法，多半也只能得到次優(yōu)結(jié)果〔“thebestissecondbest〞〕。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容65/170四個根本原理在很多情況下信息是不對稱的，所以市場會失靈，會出現(xiàn)委托代理問題，但不管采取哪種方法，都是次優(yōu)，根本原因是信息不對稱。如果沒有合理的制度安排，人們會出現(xiàn)鼓勵扭曲，要誘導顯示真實信息，必須要付出本錢和代價，所以不能得到最優(yōu)〔firstbest〕，這是信息經(jīng)濟學的根本原理，也就是?孫子兵法?中所說，“知彼知己，百戰(zhàn)不殆；不知彼而知己，一勝一負；不知彼不知己，每戰(zhàn)必殆〞。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容66/170四個根本原理第四個根本原理是制定游戲規(guī)那么或設(shè)計機制，要做到鼓勵相容。鼓勵相容，指主觀為自己，客觀為別人，也就是做事至少爭取做到于國、于民、于己、于公、于私都有利，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學的核心內(nèi)容。鼓勵問題在每一個社會經(jīng)濟單位中都會出現(xiàn)。一個人做的每一件事都涉及到利益與代價(收益與本錢)，只要利益和代價不相等，就會有不同的鼓勵反響。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容67/170四個根本原理既然個人、社會和經(jīng)濟組織的利益不可能完全一致,怎樣將自利、互利和社會利益有機地結(jié)合起來呢?那就需要鼓勵相容。所謂鼓勵相容就是使個人的自利和人們之間的互利統(tǒng)一起來，使得每個人在追求其個人利益的同時也到達了其制度設(shè)計者所想要到達的目標。由于每個人從所要做的事中獲得利益與付出代價，通過對利益和代價的比較，將會對游戲規(guī)那么作出合理的鼓勵反響。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容68/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容69/170五個分析步驟任何一個標準經(jīng)濟理論的分析框架，根本上由五個分析步驟組成：〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境〔2〕設(shè)定行為假設(shè)〔3〕給出制度安排〔4〕選擇均衡結(jié)果〔5〕進行評估比較二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容70/170五個分析步驟任何一篇邏輯清楚、層次清楚、論證合理的經(jīng)濟學論文，無論結(jié)論如何或是否作者意識到，都根本上由這五局部組成，特別是前四局部?？梢哉f，寫經(jīng)濟學方面的論文，就是對這些局部進行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的填空式寫作。掌握了這些組成局部，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟學論文的根本寫作方式，更容易學習和研究現(xiàn)代經(jīng)濟學。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容71/170五個分析步驟與做好一件事情和跟人打交道一樣，首先要了解國情和民風，也即要知道現(xiàn)實環(huán)境和所要打交道人的品行和性格；在此根底上，決定相應(yīng)的待人處事規(guī)那么，從而在權(quán)衡利弊后作出鼓勵反響，爭取到達盡可能最正確的結(jié)果；最后對所選擇的結(jié)果及所采用的規(guī)那么進行價值判斷和評估比較?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的根本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來研究經(jīng)濟現(xiàn)象和人類行為的。這種分析框架具有高度的標準性和一致性。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容72/170五個分析步驟當然，首先需要確定研究目標，然后試圖答復(fù)所要研究或所要解釋的問題?，F(xiàn)代經(jīng)濟學試圖研究或答復(fù)的一些問題：為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟周期和經(jīng)濟衰退？面對經(jīng)濟周期和經(jīng)濟衰退，政府應(yīng)采用什么樣的宏觀經(jīng)濟政策？二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容73/170五個分析步驟為什么一些國家非常富裕，同時另外一些國家卻非常貧窮，而不是整個世界同時富裕起來？如何解決經(jīng)濟外部性問題，是通過政府干預(yù)，通過明晰產(chǎn)權(quán)的方法來解決，還是通過其它方法來解決?如何在信息不對稱的情況下解決經(jīng)濟人的鼓勵問題？二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容74/170五個分析步驟中國經(jīng)濟學家所面臨的問題：如何進行經(jīng)濟制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)型？如何改革金融體系和國有企業(yè)？如何解決經(jīng)濟效率與公平的兩難？二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容75/170五個分析步驟在對這5個局部逐一進行討論之前，先對制度(Institution)這一術(shù)語進行界定。制度通常被定義為一組行事規(guī)那么的集合，這些規(guī)那么與社會、政治和經(jīng)濟活動有關(guān)，支配和約束社會各階層的行為(Schultz，1968；Ruttan，1978；North，1990)。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容76/170五個分析步驟按照Davis-North(1971)的劃分方法，根據(jù)所要研究的問題，又可以將制度劃分成兩個范疇：制度環(huán)境(Institutionalenvironment)

制度安排(Institutionalarrangement)二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容77/170五個分析步驟制度環(huán)境是一系列根本的經(jīng)濟、政治、社會及法律規(guī)那么的集合，它是制定生產(chǎn)、交換以及分配規(guī)那么的根底。在這些規(guī)那么中，支配經(jīng)濟活動、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的根本法那么和政策構(gòu)成了經(jīng)濟制度環(huán)境。制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作和競爭的規(guī)那么的集合。制度安排可以理解為人們通常所說的游戲規(guī)那么，不同的游戲規(guī)那么導致人們不同的鼓勵反響。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容78/170五個分析步驟盡管從長遠看，制度環(huán)境和制度安排會互相影響和發(fā)生變化，但如Davis-North明確指出的那樣，在大多數(shù)情況下，人們通常將經(jīng)濟制度環(huán)境作為外生變量給定，而經(jīng)濟制度安排(如市場制度安排)那么根據(jù)所要研究或討論的問題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容79/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境這是現(xiàn)代經(jīng)濟學分析框架中的首要組成局部，是根據(jù)研究的問題或?qū)ο?，對?jīng)濟環(huán)境作出恰當界定。經(jīng)濟環(huán)境通常由經(jīng)濟人、經(jīng)濟人的特征、經(jīng)濟社會制度環(huán)境以及信息結(jié)構(gòu)等組成,是作為外生變量，參數(shù)給定的，短期不能改變，但長期可能會發(fā)生演變。約束條件這一根本思想在這里得到充分表達。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容80/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境怎樣界定經(jīng)濟環(huán)境呢？這分為兩個層次：——客觀描述經(jīng)濟環(huán)境——精煉刻畫經(jīng)濟環(huán)境特征即描述經(jīng)濟環(huán)境首先要客觀，然后要根據(jù)所想要研究的問題和目的抓住經(jīng)濟環(huán)境主要特征。前者是科學，后者是藝術(shù)。對經(jīng)濟環(huán)境描述得越清楚、準確，理論結(jié)論就會越正確；對經(jīng)濟環(huán)境刻畫得越精煉和深刻，論證起來就越簡單，理論結(jié)論也越能讓人理解和接受。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容81/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境描述經(jīng)濟環(huán)境：一個合理、有用的經(jīng)濟理論，應(yīng)正確、恰當?shù)孛枋銎溲芯繉ο笏幍木唧w經(jīng)濟環(huán)境。盡管不同國家和不同地區(qū)的經(jīng)濟環(huán)境往往存在著差異，從而所得到的理論結(jié)論多半會不同，但是所采用的根本分析框架和研究方法卻是一樣。經(jīng)濟問題研究的一個根本共同點就是要對經(jīng)濟環(huán)境進行描述。對經(jīng)濟環(huán)境描述地越清楚、準確，理論結(jié)論就會越正確。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容82/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境刻畫經(jīng)濟環(huán)境：在描述經(jīng)濟環(huán)境時，一個同等重要的問題是如何做到既清楚、準確地描述了經(jīng)濟環(huán)境，又精煉、深刻地刻畫了經(jīng)濟環(huán)境的特征，使之能抓住所要研究問題的本質(zhì)。如果把事務(wù)的所有情況都統(tǒng)統(tǒng)描述出來，當然可以說是非常準確而真實地描述了現(xiàn)狀或經(jīng)濟環(huán)境；但是如果只是將環(huán)境的所有要素簡單羅列，就抓不住重點，無法看清問題的本質(zhì)，而讓大量繁雜的事實弄暈了頭腦。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容83/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境刻畫經(jīng)濟環(huán)境：為了避開細枝末節(jié)，把注意力引向最關(guān)鍵、核心的問題，我們需要根據(jù)所考慮的問題，對經(jīng)濟環(huán)境進行特征化的刻畫。這和根據(jù)不同的目的和用途繪制地圖一樣。例如：微觀經(jīng)濟學中對經(jīng)濟人和廠商的刻畫；在研究區(qū)域經(jīng)濟的時候，需要描述經(jīng)濟區(qū)域環(huán)境和刻畫其經(jīng)濟特征；在研究轉(zhuǎn)型國家，如中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型問題時，人們也需要刻畫不標準經(jīng)濟制度環(huán)境下的經(jīng)濟環(huán)境特征。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容84/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境刻畫經(jīng)濟環(huán)境：對經(jīng)濟制度環(huán)境不標準的轉(zhuǎn)型國家，我們就不能簡單地照搬在標準經(jīng)濟環(huán)境下所得出的理論結(jié)果，而是需要刻畫出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的具體特征，并且仍然是采用現(xiàn)代經(jīng)濟學的根本分析框架和研究方法來研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟問題。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容85/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境人們也許比較容易理解，不同的經(jīng)濟環(huán)境可能導致不同的經(jīng)濟理論。但不少人難以理解的是，為什么即使現(xiàn)實經(jīng)濟環(huán)境相同，所要研究的問題相同，還會得出不同的經(jīng)濟理論呢？有些人因此導致了對現(xiàn)代經(jīng)濟學及其研究方法持疑心，甚至否認的態(tài)度。其實，這種差異不僅可能是客觀經(jīng)濟環(huán)境上的差異所造成的，而且這種差異還可能是由經(jīng)濟學家對經(jīng)濟環(huán)境界定的主觀判斷所造成的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容86/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境兩個例子第一個例子：宏觀經(jīng)濟學中眾多學派之間的對立并不像非經(jīng)濟學家或媒體所渲染的那么大，它們有許多共同之處：根本分析框架相同、研究方法相同及對象相同，它們都相信市場制度，相信從經(jīng)濟運作的長期或總的趨勢來說，都會趨向最優(yōu)的市場均衡。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容87/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境第一個例子：為什么會出現(xiàn)經(jīng)濟周期和經(jīng)濟衰退及應(yīng)制定什么樣的宏觀經(jīng)濟政策？凱恩斯學派vs.弗里德曼vs.新古典宏觀經(jīng)濟學派二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容88/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境這個例子說明了，在一個領(lǐng)域中，即使研究的問題根本相同，但對經(jīng)濟環(huán)境的界定不同，也會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟理論和經(jīng)濟學派。但是，不像國內(nèi)有些人認為的那樣，經(jīng)濟理論應(yīng)全部推倒重新再來，他們今天創(chuàng)造一個理論，明天又創(chuàng)造一個理論，而這些理論根本沒有基于前人的工作，請問當今世界上其他學科有這樣認可的理論嗎？其實，這些理論根本沒有生命力，過不了幾天人們就會將它們忘記了。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容89/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境第二個例子：當今流行的委托代理理論、最優(yōu)合同理論、拍賣理論及信息經(jīng)濟學。這些理論都認為，在信息不對稱的情況下，市場一般會失靈，因而需要設(shè)計某種鼓勵機制誘導經(jīng)濟人顯示真實信息，從而到達次優(yōu)結(jié)果(SecondBest)。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容90/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境這些理論中關(guān)于經(jīng)濟人的行為假設(shè)相同(收益最大化)，所研究的問題相同(信息不對稱情況下的鼓勵機制設(shè)計問題)，分析框架根本相同，研究方法相同(提供研究平臺，建立參照系：給出完全信息情況下所得到的最正確結(jié)果。但由于對經(jīng)濟環(huán)境中參與者的經(jīng)濟特征及信息結(jié)構(gòu)界定的不同，導致了不同的理論結(jié)果。這些理論中的各種不同結(jié)果主要是對經(jīng)濟環(huán)境刻畫的差異所造成的，特別是關(guān)于經(jīng)濟人的特征及信息結(jié)構(gòu)界定的差異所造成。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容91/170五個分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟環(huán)境這兩個例子說明，即使只對經(jīng)濟環(huán)境的刻畫作出一些改進或變動，也可能產(chǎn)生出重大的經(jīng)濟理論或?qū)W派。當今現(xiàn)代經(jīng)濟學中大多數(shù)的研究結(jié)果主要就是對經(jīng)濟環(huán)境給出不同的界定而得到的?？傊?，由于經(jīng)濟環(huán)境的不同或刻畫的不同，所得出的理論結(jié)果往往會不同。如何清楚、精煉而又客觀地刻畫所要研究問題的經(jīng)濟現(xiàn)狀或經(jīng)濟環(huán)境，并建立一個高度概括的理論經(jīng)濟模型，這不僅僅是科學，也是藝術(shù)。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容92/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)對經(jīng)濟人的行為方式作出假設(shè)是討論經(jīng)濟問題的根本步驟，也是在與人日常交往和處事中，所采取的必要步驟。與一個剛認識的人接觸時，人們往往會對其人作出初步判斷，是忠厚老實還是老奸巨猾，是比較無私還是非常自私。一個經(jīng)濟理論有沒有說服力和實用價值，一個經(jīng)濟制度安排或經(jīng)濟政策能不能讓經(jīng)濟持續(xù)快速地開展，關(guān)鍵看所假定的個人行為是不是真實地反映了大多數(shù)人的行為方式。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容93/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)在考慮問題的時候不但要考慮可行性，還要考慮風險的大小。經(jīng)濟學家之所以采用利己性的行為假設(shè)，除了它符合客觀現(xiàn)實，還有一個好處就是，即使利己性假設(shè)有誤，也不會造成嚴重的后果。相反，一旦利他行為假設(shè)有誤的話，所造成的后果比利己行為假設(shè)有誤所造成的后果要嚴重得多，甚至可能是災(zāi)難性的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容94/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)如果將人根本上都假定為“雷鋒式〞的一心為公的大好人，來決定制度安排或游戲規(guī)那么，給出經(jīng)濟政策建議或作出經(jīng)濟政策，那么你所給出的制度安排、政策或建議多半不會成功。為什么原有的方案經(jīng)濟體制搞不好?為什么筆者不能同意郎咸平等人認為只要解決公平的競爭環(huán)境或讓政府監(jiān)管，國營企業(yè)就可搞好的觀點？為什么在現(xiàn)實中我們需要“黨紀〞、“國法〞，需要各種法律和規(guī)章制度?二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容95/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)在經(jīng)濟學中，比利己更強的行為假設(shè)是人的理性假設(shè)，也就是最優(yōu)化假設(shè)。什么是“理性〞?理性意味著：每個人、每個企業(yè)都會在給定的約束條件下爭取自身的最大利益。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容96/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)新古典宏觀經(jīng)濟學派對經(jīng)濟人行為所作出的理性預(yù)期假設(shè)：經(jīng)濟人會有意識地搜集一切與自己經(jīng)濟活動有關(guān)的經(jīng)濟信息，并對此作出最合理的反響。這一假設(shè)意味著群眾會有意識地了解經(jīng)濟環(huán)境的變化，并根據(jù)這種變化隨時調(diào)整自己的經(jīng)濟行為。即中國老百姓所說的，“上有政策，下有對策〞，人們往往會通過這種博弈行為方式，將政策的效應(yīng)抹除或減輕。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容97/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)需要指出的是，由1980年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者西蒙所提出的有限理性假設(shè)并不是對理性假設(shè)作完全否認，而只是說明人們有時是健忘的、沖動的、混亂的、有感情的和目光短淺的，不能真正地總是追求其最優(yōu)目標。盡管如此，有限理性假設(shè)仍然是指人的行為接近理性，是較弱的一種利己性假設(shè)，在面對這樣的主觀局限性約束時，人們?nèi)匀皇菣?quán)衡取舍，選擇盡可能好的結(jié)果。博弈行為方式，將政策的效應(yīng)抹除或減輕。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容98/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)國內(nèi)一些學者，用有限理性這個假設(shè)來否認現(xiàn)代經(jīng)濟學，將有限理性假設(shè)與理性假設(shè)對立起來，認為有限理性假設(shè)對現(xiàn)代經(jīng)濟學造成了沖擊。其實這是誤解，這些人沒有弄懂理性和有限理性的真正差異。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容99/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)和理性行為假設(shè)一樣，有限理性假設(shè)也是自利行為假設(shè)的一種，只是后者是前者的推廣和延拓，后者比前者更一般化，它包括了前者作為一個特殊情況，根本談不上有限理性否認或者推翻了現(xiàn)代經(jīng)濟學。這就如同愛因斯坦的相對論是牛頓力學的推廣和延拓一樣，前者比后者更一般化，但不能說愛因斯坦的相對論否認或推翻了牛頓力學。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容100/170五個分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)此外，在假設(shè)消費者的行為時，不是所有的經(jīng)濟學家都是從最根本的偏好或效用最大化出發(fā)。比方，傳統(tǒng)的芝加哥學派就假定消費者行為是由向下傾斜的需求曲線來表示。這也許是為什么張五常教授不成認存在著向上傾斜的需求曲線的原因。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容101/170五個分析步驟〔3〕給出制度安排制度安排，也即游戲規(guī)那么。對不同的情況，不同的環(huán)境，面對不同行為方式的人們，往往需要采取不同的因應(yīng)對策或游戲規(guī)那么。當經(jīng)濟環(huán)境確定后，人們需要決定經(jīng)濟上的游戲規(guī)那么，在經(jīng)濟學中稱之為經(jīng)濟制度安排?，F(xiàn)代經(jīng)濟學的任何一個理論都要涉及到經(jīng)濟制度安排。依賴于所討論的問題，一個經(jīng)濟的制度安排可以是外生給定，也可以是內(nèi)生決定的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容102/170五個分析步驟〔3〕給出制度安排制度安排，也即游戲規(guī)那么。對不同的情況，不同的環(huán)境，面對不同行為方式的人們，往往需要采取不同的因應(yīng)對策或游戲規(guī)那么。當經(jīng)濟環(huán)境確定后，人們需要決定經(jīng)濟上的游戲規(guī)那么，在經(jīng)濟學中稱之為經(jīng)濟制度安排。現(xiàn)代經(jīng)濟學的任何一個理論都要涉及到經(jīng)濟制度安排。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容103/170五個分析步驟〔3〕給出制度安排依賴于所討論的問題，一個經(jīng)濟的制度安排可以是外生給定，也可以是內(nèi)生決定的。標準的現(xiàn)代經(jīng)濟學主要是研究市場制度安排。從對整個國家經(jīng)濟制度安排的選擇來看，經(jīng)濟制度安排可以是市場經(jīng)濟制度、指令性方案經(jīng)濟制度、混合經(jīng)濟制度、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟制度或任何其它經(jīng)濟制度安排。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容104/170五個分析步驟〔3〕給出制度安排將制度安排作為外生給定的好處是將問題單一化，以便將注意力集中于研究人們的經(jīng)濟行為及人們是如何作出權(quán)衡取舍選擇的。外生性假設(shè)在許多情況下不盡合理，如市場失靈。這樣人們想尋找替代機制，從而將制度安排看作為內(nèi)生變量。經(jīng)濟學家也需要給出各種可供選擇的經(jīng)濟制度安排。激進式VS.漸進式二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容105/170五個分析步驟〔3〕給出制度安排研究具體經(jīng)濟組織或單位的經(jīng)濟行為和選擇問題時，經(jīng)濟制度安排更應(yīng)是內(nèi)生決定的。如，經(jīng)濟機制設(shè)計理論、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟學、最優(yōu)合同理論、信息經(jīng)濟學、現(xiàn)代企業(yè)理論、委托代理理論。將經(jīng)濟機制看作內(nèi)生的好處是，由于經(jīng)濟環(huán)境往往在一定時間內(nèi)是給定的，人們需要給出相應(yīng)的經(jīng)濟機制。機制設(shè)計理論可研究整個社會經(jīng)濟制度的設(shè)計問題，也可研究小到個人和部門的鼓勵機制設(shè)計問題。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容106/170五個分析步驟〔4〕選擇均衡結(jié)果一旦給定經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟制度安排及其它必須遵守的約束條件之后，人們將會根據(jù)自己的行為方式作出鼓勵反響，在眾多的可能結(jié)果中通過權(quán)衡取舍來選定結(jié)果，稱之為均衡結(jié)果。它表示在有多種可供選擇方式的情況下，人們需要選定一個結(jié)果，這個最終選定的結(jié)果就是均衡結(jié)果。對利己的人來說，他將選擇一個自認為是最有利的結(jié)果；對利他的人來說，他可能選定一個有利于他人的結(jié)果。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容107/170五個分析步驟〔4〕選擇均衡結(jié)果由于有限理性的原因，均衡結(jié)果也許不是真正客觀上的最優(yōu)，而是自認為的最優(yōu)。根據(jù)對均衡概念的理解，有限理性假設(shè)根本沒有沖擊或推翻了現(xiàn)代經(jīng)濟學的分析框架和研究方法?？傊?，無論人的行為是理性，有限理性、利己、還是利他，現(xiàn)代經(jīng)濟學的根本分析框架都可能用來研究人們的經(jīng)濟選擇問題和決定均衡結(jié)果。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容108/170五個分析步驟〔5〕進行評估比較當經(jīng)濟人作出選擇后，人們希望對所導致的均衡結(jié)果進行價值判斷，與理想的“最優(yōu)〞狀態(tài)結(jié)果(如，資源有效配置、資源平等配置、鼓勵相容、信息有效等)進行比較，從而進一步對經(jīng)濟制度安排給出評價，作出優(yōu)劣的價值判斷——判斷所采用的經(jīng)濟制度安排是否導致了某些“最優(yōu)〞結(jié)果；還要檢驗理論結(jié)果是否與經(jīng)驗現(xiàn)實一致，能否給出正確預(yù)測，或具有現(xiàn)實指導意義。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容109/170五個分析步驟〔5〕進行評估比較在評估一個經(jīng)濟機制或制度安排時，現(xiàn)代經(jīng)濟學通常所采用的一個最重要的評估標志是看這個制度安排是否導致了效率。所謂“效率〞，就是在給定的資源下到達最正確效果。經(jīng)濟學中所用的帕累托最優(yōu)(有效)意味著：在現(xiàn)有資源約束條件下，不存在改進的余地，即不存在不讓任何參與人受損的情況下讓一局部人的福利有所改進的資源配置方案。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容110/170五個分析步驟〔5〕進行評估比較帕累托最優(yōu)對任何經(jīng)濟制度都是適用的。盡管沒有考慮到社會公平問題，但它卻從社會效益的角度對一個經(jīng)濟制度給出了資源是否被浪費的一個根本判斷標準，從可行性的角度評價了社會經(jīng)濟效果。盡管帕累托最優(yōu)是一種理想境界，不能精確地到達，但可能近似地接近，成為檢驗社會經(jīng)濟效率的根本準那么。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容111/170五個分析步驟〔5〕進行評估比較資源的有效配置與平等配置一般來說，呈權(quán)衡取舍的反向關(guān)系。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論中的公正定理告訴我們，只要每人的初始稟賦的價值相同，在通常市場均衡存在假設(shè)條件下，市場競爭機制將可同時導致帕累托有效和平等配置。在理論上，只要有一個公平的競爭起點(政府可以通過稅收和給每個國民同等根底教育到達這種起點平等)，然后通過市場運作就可以到達既有效而又公平的的社會結(jié)果。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容112/170五個分析步驟〔5〕進行評估比較資源的有效配置與平等配置這個定理深刻揭示了，沒有競爭，不講究效率的平均主義之類的大鍋飯比那些競爭下產(chǎn)生效率所導致的結(jié)果差異和收入不平均問題要嚴重得多。前者不僅對付出更多，創(chuàng)造價值更大，但所得卻一樣的人非常不公平，更嚴重的是，挫傷了這些人工作的積極性，使得這些人也不愿意付出，從而影響到整個經(jīng)濟效率和社會的開展，導致了整體和絕對的貧窮。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容113/170五個分析步驟五個例子以上所討論的五個組成局部可以說是所有標準經(jīng)濟理論一致使用的分析框架，無論其中使用數(shù)學的多少?，F(xiàn)舉五個例子。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容114/170五個分析步驟五個例子

1、科斯定理幾乎沒有用到任何數(shù)學，完全用文字論述。主要研究如何解決經(jīng)濟外部性問題，以此論證產(chǎn)權(quán)的界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟交易中的重要性。科斯中性定理(neutralitytheorem)&

科斯有效性定理(efficiencetheorem)二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容115/170五個分析步驟五個例子1、科斯定理科斯定理分析框架的五個組成局部：經(jīng)濟環(huán)境：只有兩個經(jīng)濟人且具有外部效用性行為假設(shè)：自利的經(jīng)濟人制度安排：產(chǎn)權(quán)明確界定，給任何一方都行，并且雙方可以通過自愿談判來決定合約均衡結(jié)果：每個人所選定的結(jié)果會使自己的利益最大評估比較：外部效應(yīng)的水平與產(chǎn)權(quán)的劃分是無關(guān)，并且在自愿交易與自愿談判的情況下，將導致資源的有效配置二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容116/170五個分析步驟五個例子1、科斯定理科斯定理的缺乏與補充在許多情況下，科斯定理成立與否依賴于經(jīng)濟環(huán)境的界定。赫維茲(Hurwicz，1995)給出了科斯中性定理結(jié)論成立的充分必要條件科斯有效性定理存在的問題(Arrow,Aivazian,Starrett等人對該定理的缺乏的論證與說明)二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容117/170五個分析步驟五個例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理是一個純數(shù)學定理成為博弈論的最根本根底，使得博弈論成為經(jīng)濟學中最重要的分析工具之一，在經(jīng)濟學中有著廣泛的應(yīng)用，它可以用來研究經(jīng)濟人之間相互影響的策略選擇問題。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容118/170五個分析步驟五個例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個組成局部經(jīng)濟環(huán)境：由所有游戲參與者及其經(jīng)濟特征所組成，這里每個游戲者的行動集、信息結(jié)構(gòu)、收益函數(shù)等構(gòu)成了他的經(jīng)濟特征。行為假設(shè)：每個游戲參與者知道其他人的經(jīng)濟特征，并將其他人的策略設(shè)為給定，決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容119/170五個分析步驟五個例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個組成局部游戲規(guī)那么：游戲的順序是同時行動。均衡結(jié)果：所有游戲參與者的最正確策略組成了均衡策略。評估比較：對納什均衡解進行評價，看是否到達某種社會最優(yōu)或按某種標準剔除多余的納什均衡。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容120/170五個分析步驟五個例子3、一般均衡理論，將市場制度安排作為外生給定。分析框架的五個組成局部經(jīng)濟環(huán)境：由消費者和生產(chǎn)者及他們的經(jīng)濟特征和信息結(jié)構(gòu)這里消費者的經(jīng)濟特征定義為消費空間、偏好關(guān)系、初始秉賦，生產(chǎn)者的經(jīng)濟特征為生產(chǎn)集。制度安排：私有的市場機制，或稱為價格機制。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容121/170五個分析步驟五個例子3、一般均衡理論，將市場制度安排作為外生給定。分析框架的五個組成局部行為假設(shè)：效用最大化；利潤最大化；價格作為給定。均衡結(jié)果：決定偏好最大化的消費組合。評估比較：對一般均衡解進行評價和比較。競爭市場均衡解導致了帕累托最優(yōu)資源配置；每個帕累托最優(yōu)配置結(jié)果都可以對初始秉賦的實行再分配，通過市場均衡來到達。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容122/170五個分析步驟五個例子4、赫維茲(Leo.Hurwicz)開創(chuàng)的經(jīng)濟機制設(shè)計理論分析框架的五個組成局部定義經(jīng)濟環(huán)境：由所有參與者及參與者的經(jīng)濟特征所組成。行為假設(shè)：每個參與者根據(jù)自己的行為對機制以及其他人的選擇作出鼓勵反響，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容123/170五個分析步驟五個例子4、赫維茲(Leo.Hurwicz)開創(chuàng)的經(jīng)濟機制設(shè)計理論分析框架的五個組成局部經(jīng)濟機制：由信息空間，決定信息如何交流的反響函數(shù)以及如何決定配置結(jié)果的結(jié)果函數(shù)所組成均衡結(jié)果：所有參與者的最正確策略組成均衡策略評估比較：對均衡解進行評價和比較，看是否到達既定的目標，如是否鼓勵相容，是否導致了帕累托最優(yōu)結(jié)果，是否具有最小的機制運行本錢等。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容124/170五個分析步驟五個例子5、阿羅不可能性定理。它主要為了分析個人偏好在多大的程度上能以“令人滿意〞的方式加總成社會偏好序。經(jīng)濟環(huán)境：參與者、參與者的偏好序，及備選方案集所組成。行為假設(shè)：理性經(jīng)濟人，最大化自己的效用。制度安排：決定加總規(guī)那么。社會偏好序由個人偏好序來決定，社會偏好序決定加總規(guī)那么.均衡結(jié)果：所有參與者根據(jù)自己的偏好決定最正確備選方案，最正確社會備選方案由社會偏好序決定。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容125/170五個分析步驟五個例子5、阿羅不可能性定理。阿羅不可能性定理的結(jié)論。當社會偏好序滿足以下四個條件時：(1)備選方案的數(shù)目至少有三個；(2)由個人偏好序組成的區(qū)域無限制；(3)滿足帕累托原那么；(4)滿足成對獨立性條件，那么唯一的社會總加偏好序是專制制度安排。評估比較：這一定理告訴我們的是，人們不可能在每件事上都滿意如意，總要進行權(quán)衡取舍的選擇。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容126/170一個行為假設(shè)二個本卷須知三個制度安排四個根本原理五個分析步驟六個研究技巧二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容127/170六個研究技巧接下來，大致討論一下現(xiàn)代經(jīng)濟學研究方式通常所采用的研究技巧和方法，可以總結(jié)為：〔1〕確定基準點〔2〕建立參照系〔3〕開展研究平臺〔4〕提供分析工具〔5〕構(gòu)建嚴謹分析模型〔6〕進行理論推斷二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容128/170六個研究技巧〔1〕確定基準點為了研究、比較現(xiàn)實中的各種經(jīng)濟問題，經(jīng)濟學需要首先給出基準點〔benchmark〕?；鶞庶c是相對理想狀態(tài)下的經(jīng)濟環(huán)境。為了研究更現(xiàn)實的問題和開展新的理論，往往需要先給出理想經(jīng)濟環(huán)境下的結(jié)果和既有的理論，以便進行比較，因而基準點是相對于非理性經(jīng)濟環(huán)境和所要開展新的理論而言的。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容129/170六個研究技巧〔1〕確定基準點比方，完全信息是研究不完全信息的基準點。在研究信息不對稱情況下的經(jīng)濟問題時，我們需要首先弄清楚完全信息的情況〔盡管它非常不現(xiàn)實〕。寫文章的技巧也是這樣，先考慮理想狀態(tài)，再考慮現(xiàn)實情況，或先學習好別人研究的成果，然后才能理論創(chuàng)新。有生命力的經(jīng)濟學理論和自然科學一樣，一定是基于前人的理論成果根底上開展起來的。正因為有了牛頓力學，才會有愛因斯坦的相對論，繼而才會有楊振寧、李政道的宇稱不守恒理論。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容130/170六個研究技巧〔2〕建立參照系參照系指的是理想狀態(tài)下的標準經(jīng)濟學模型，它導致了理想的結(jié)果。建立參照系對任何學科的建立和開展都極為重要。盡管作為參照系的經(jīng)濟理論可能有許多假定與現(xiàn)實不符，它至少有三個方面的作用：一是有利于簡化問題，抓住問題的特征；二是有利于建立評估理論模型和理解現(xiàn)實的標尺；三是有利于在此根底上進一步進行理論創(chuàng)新，可用來作為進一步分析的參照系。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容131/170六個研究技巧〔2〕建立參照系經(jīng)常聽到有人批評理論結(jié)果和理想狀態(tài)與現(xiàn)實相差太遠，從而否認經(jīng)濟學的作用，就是沒有弄清上述建立參照系的作用。這跟在生活中樹立典范是一樣的道理，這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準確無誤地描述了現(xiàn)實，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實的標尺，它像一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實經(jīng)濟制度與理想狀態(tài)之間的距離。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容132/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺現(xiàn)代經(jīng)濟學中的研究平臺是由一些根本的經(jīng)濟理論或方法組成，它們?yōu)楦钊氲姆治鎏峁┝朔奖恪，F(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法類似于物理學的研究方法，即先將問題簡化，再抓住問題的核心局部。當有眾多因素形成某種經(jīng)濟現(xiàn)象時，我們需要弄清每個因素的影響程度。這可以通過假定其它因素不變，研究其中某個因素對經(jīng)濟現(xiàn)象的影響來做到。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容133/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺機制設(shè)計理論一般均衡理論個人選擇理論二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容134/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺個人選擇理論現(xiàn)代經(jīng)濟學的理論根底是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學微觀經(jīng)濟學中最根底的理論是個人選擇理論(消費者理論和廠商理論)是現(xiàn)代經(jīng)濟學中最根本的研究平臺或奠基石所有的現(xiàn)代經(jīng)濟學教科書根本上都是從討論消費者理論和廠商理論著手的二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容135/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺個人選擇理論為了研究清楚個人的選擇問題，首先要弄清楚個人選擇在不受他人影響時是如何作出決策的通過完全競爭市場制度安排假設(shè)及沒有消費外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡單的個人選擇問題，而先不需要考慮自己的選擇對別人的影響，也不考慮別人的選擇對自己的選擇的影響。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容136/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺個人選擇理論這種將問題簡化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個最根本的研究平臺此研究方法與物理學科的比較(為了研究一個問題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復(fù)雜的情況。)標準的消費者理論和廠商理論就是按這個思路進行的二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容137/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺一般均衡理論是基于消費者理論和廠商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺。消費者理論和廠商理論為研究在各種情況下的個人選擇問題提供了根本的研究平臺，一般均衡理論那么為研究在各種情況下所有商品的市場互動，如何到達市場均衡提供了一個根本的研究平臺。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容138/170六個研究技巧〔3〕開展研究平臺機制設(shè)計理論是更高一層次的研究平臺為研究、設(shè)計和比較各種經(jīng)濟制度安排或經(jīng)濟機制(無論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個研究平臺它可以用來研究和證明完全競爭市場機制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容139/170六個研究技巧〔4〕提供分析工具對經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為的研究，光有分析框架、基準點、參照系和研究平臺還不夠，還需要有分析工具。借助一系列強有力的分析工具，使得我們能夠深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。比方，需求供給模型，博弈論，研究信息不對稱的委托-代理理論，動態(tài)最優(yōu)理論等。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容140/170六個研究技巧〔4〕提供分析工具多是數(shù)學模型，但也有的是由圖解給出這種工具的力量在于用較為簡明的圖象和數(shù)學結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯綜的經(jīng)濟行為和現(xiàn)象。比方，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對稱的委托-代理理論，動態(tài)最優(yōu)理論等。參見錢穎一對這些分析工具作用的介紹二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容141/170六個研究技巧〔5〕構(gòu)建嚴謹分析模型在解釋經(jīng)濟現(xiàn)象或經(jīng)濟行為，并給出結(jié)論或作出經(jīng)濟推斷時，往往要求具有邏輯嚴謹?shù)睦碚摲治?。如前所述，任何一個理論的成立都是有一定條件的，現(xiàn)代經(jīng)濟學不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定各種理論結(jié)果成立的邊界條件，使得理論不會被泛用或亂用。為此，我們需要建立嚴謹?shù)姆治瞿Ｐ?，將其理論成立的條件界定得非常清楚。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容142/170六個研究技巧〔6〕進行理論推斷經(jīng)濟理論至少有三個作用：第一個作用是，它能夠用來解釋現(xiàn)實中的經(jīng)濟現(xiàn)象和經(jīng)濟行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟學主要討論的內(nèi)容。第二個作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來躲避許多現(xiàn)實中不可行的目標和工程。第三個作用是，通過經(jīng)濟理論的內(nèi)在邏輯分析，對給定的經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟人行為方式及制度安排下所可能導致的結(jié)果作出推斷，并指導解決現(xiàn)實經(jīng)濟問題。二、經(jīng)濟學的思想與方法的根本內(nèi)容143/170〔1〕經(jīng)濟理論的一般性與相對性經(jīng)濟理論的一般性一個理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導意義就會越大。成為一個好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會越強，就越有用。eg.一般均衡理論、超邊際分析理論三、學習經(jīng)濟學需要注意的假設(shè)干要點144/170〔1〕經(jīng)濟理論的一般性與相對性經(jīng)濟理論的相對性必須要注意到理論的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個經(jīng)濟理論時便可防止犯兩種錯誤：高估理論的作用低估理論的作用三、學習經(jīng)濟學需要注意的假設(shè)干要點145/170〔1〕經(jīng)濟理論的一般性與相對性經(jīng)濟理論的相對性高估理論的作用要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否那么就會得出錯誤的結(jié)論舉例：俄羅斯激進的私有化產(chǎn)權(quán)改革、張五常許多大師級的學者們在論述他們的學術(shù)觀點時，往往會非常注重于強調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。三、學習經(jīng)濟學需要注意的假設(shè)干要點146/170〔1〕經(jīng)濟理論的一般性與相對性經(jīng)濟理論的相對性低估理論的作用不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟學中某些假設(shè)或原理不太適合中國國情為理由而否認現(xiàn)代經(jīng)濟學經(jīng)常聽到有人宣稱推翻了某個理論或經(jīng)濟結(jié)論另外還有一個容易犯的錯誤就是通過一些具體的實例就企圖得出一個普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯誤(如朗咸平“國進民退〞的觀點)三、學習經(jīng)濟學需要注意的假設(shè)干要點147/170〔2〕區(qū)分充分條件與必要條件的重要性必要條