基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、（），新修訂的《證券投資基金法》施行，該法對非公開募集基金作了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】B3、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過特定對象確定程序可向合格投資者之外的個人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D4、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。【答案】C5、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運作模式、特點和作用，下列描述錯誤的是（）。A.分散風(fēng)險：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個項目都進(jìn)行跟投C.投資機會：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機會D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策【答案】B6、（2020年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（）內(nèi)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。A.20個工作日B.15個工作日C.15日D.20日【答案】A7、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。A.以政府監(jiān)管為核心、社會監(jiān)督為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補充B.以政府監(jiān)管為核心、機構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補充D.以機構(gòu)內(nèi)控為核心、社會監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎(chǔ)、行業(yè)自律為補充【答案】C8、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機構(gòu)的委員構(gòu)成B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點等可能影響敗訴的因素C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書【答案】C9、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設(shè)甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進(jìn)行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。A.2.1B.1.1C.11.55D.0.55【答案】C10、某股權(quán)投資基金采用按照單一項目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機制與回?fù)軝C制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C制的收益、基于追趕機制的收益B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、基于回?fù)軝C制的收益、管理人與投資人按比例分配C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機制的收益、基于回?fù)軝C制的收益D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C制的幡【答案】D11、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤C.收益額度D.股權(quán)比例【答案】D12、以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認(rèn)申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認(rèn)委托【答案】D13、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B14、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。A.狹義股權(quán)投資基金B(yǎng).狹義創(chuàng)業(yè)投資基金C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金D.狹義證券投資基金【答案】B15、母基金通常會將所募集的資金分散投資于（）只股權(quán)投資基金。A.1-10B.10-15C.15-25D.25-50【答案】C16、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A17、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案B.出具改制評估報告C.制作掛牌申請文件D.主辦券商內(nèi)核【答案】B18、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。A.點擊成交B.互報成交確認(rèn)申報C.收盤自動匹配成交D.定價成交【答案】D20、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C21、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C23、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運營和風(fēng)險情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D24、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】C25、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞【答案】A26、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠信情況說明。A.2B.3C.4D.5【答案】B27、有關(guān)我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理B.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司C.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.中國證券監(jiān)督管理委員會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用【答案】A28、(2017年)某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進(jìn)行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B29、基金份額登記機構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A30、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B32、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)【答案】D33、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A.銷售協(xié)議、基金合同B.銷售協(xié)議、基金招募說明書C.托管協(xié)議、基金合同D.托管協(xié)議、基金招募說明書【答案】A34、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國證監(jiān)會C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會【答案】A35、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個投資者近三年年均收入60萬，擬受讓的基金份額凈值為150萬元B.某個投資者金融資產(chǎn)800萬，近三年年均收入100萬元，擬受讓的基金份額凈值為50萬元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬元，近三年年均收入500萬元，擬受讓的基金份額凈值為150萬元D.三個個人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬元【答案】A36、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序【答案】A37、下列屬于股票間接上市的是（）。A.借殼上市B.首發(fā)上市C.改制上市D.申報上市【答案】A38、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.基金托管人B.被投資企業(yè)C.項目投資經(jīng)理D.基金投資者【答案】B40、某企業(yè)2015年實現(xiàn)凈利潤2000萬元，折舊等非現(xiàn)金費用合計300萬元，支付借款利息費用合計200萬元，固定資產(chǎn)投資支出1000萬元，營運資本凈增加500萬元，所得稅率為25%。該企業(yè)2015年度企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）為（）。A.950萬元B.1500萬元C.1950萬元D.900萬元【答案】A41、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券交易所B.境內(nèi)中國證監(jiān)會C.境內(nèi)證券交易所D.境外證券監(jiān)管機構(gòu)【答案】B42、關(guān)于股權(quán)投資基金清算階段律師提供的內(nèi)容，說法錯誤的是（）。A.協(xié)助確定清算主體B.協(xié)助清算主體制訂清算方案C.協(xié)助實施清算方案D.對清算人出具的清算報告進(jìn)行審慎性審核【答案】D43、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A44、下列不屬于中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金從業(yè)人員違法行為的行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.責(zé)令改正D.沒收非法財物【答案】C45、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場穩(wěn)定的機構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績表現(xiàn)的影響，無法提供長期的資金來源C.在國外股權(quán)投資市場中，富有的個人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國市場不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場的股權(quán)投資基金【答案】A4