基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資【答案】C3、股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)需履行的程序不包括（）。A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.合格投資者確認(rèn)D.資產(chǎn)管理【答案】D4、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案（）對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。A.構(gòu)成；作為B.不構(gòu)成；作為C.不構(gòu)成；不作為D.構(gòu)成；不作為【答案】C5、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式?A.做市方式B.上市轉(zhuǎn)讓方式C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式D.清算方式【答案】A6、投資決策委員會的組成成員不包括（）。A.主要負(fù)責(zé)人B.風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人C.基金投資者D.行業(yè)專家【答案】C7、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B8、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象不包括（）A.早期的未上市成長性企業(yè)B.中期的未上市成長性企業(yè)C.后期的未上市成長性企業(yè)D.上市成長性企業(yè)【答案】D9、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對其主要負(fù)責(zé)人采取加人黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分D.—年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分【答案】D10、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出A.上市公司重大資產(chǎn)重組B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.直接退出D.清算退出【答案】A11、下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是（）。A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。C.我國各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值?！敬鸢浮緾12、會計(jì)師事務(wù)所提供多方面的專業(yè)服務(wù)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D15、某股權(quán)投資基金運(yùn)行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.基金托管人有重大負(fù)面新聞B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C16、（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.回售權(quán)條款D.董事會席位條款【答案】D17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.性質(zhì)不同B.依據(jù)不同C.目的不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】C18、(2017年)在披露形式上，下列不屬于基金信息披露應(yīng)遵循原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】D19、競業(yè)禁止條款，即股權(quán)投資基金在投資協(xié)議中要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、20l4年8月，（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.國家工商行政管理局B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.國家稅務(wù)總局【答案】B21、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C22、股權(quán)投資基金受托募集的第三方機(jī)構(gòu)是（），它為基金管理人提供推介基金的服務(wù)。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C23、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。A.實(shí)物資產(chǎn)B.勞務(wù)C.貨幣資金D.無形資產(chǎn)【答案】C24、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計(jì)年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B26、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進(jìn)行披露B.無需臨時披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進(jìn)行臨時披露【答案】D27、（）是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.優(yōu)先贖回權(quán)C.優(yōu)先購買權(quán)D.優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)【答案】C28、下列關(guān)于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格B.股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額獨(dú)立于股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)C.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)、銷售支付機(jī)構(gòu)或者份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金、股權(quán)投資基金份額【答案】C29、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D30、在非法經(jīng)營罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是（）。A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A33、（）是一類特殊的母基金，主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.政府債券B.政府引導(dǎo)基金C.政府投資基金D.政府股份基金【答案】B34、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B35、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項(xiàng)目收集、項(xiàng)目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項(xiàng)目退出C.募集與設(shè)立D.投資后管理【答案】A36、投資協(xié)議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。A.估值條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】A37、國際上對股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A38、投資后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨(dú)立性原則【答案】B40、(2016年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本【答案】C42、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C43、（2016年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B44、（2018年真題）某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是（）A.風(fēng)險(xiǎn)評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A45、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A46、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權(quán)C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】A47、在使用成本法評估時，主要通過調(diào)整企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的所有資產(chǎn)和負(fù)債，來反映它們的（）。A.重置成本B.企業(yè)內(nèi)在價值C.現(xiàn)時市場價值D.未來市場價格【答案】C48、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)識別能力評估不合格