基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識過關檢測分析A卷帶答案

單選題（共50題）1、在我國，公司型基金可采?。ǎ┑男问?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B3、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D4、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請材料完善的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收到登記材料之日起20個工作日內以（）方式,為私募基金管理人辦結登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場公示C.網站公示D.紙媒公告【答案】C5、我國投資于股權投資基金的工商企業(yè)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、股權投資基金募集機構可以通過（）渠道推介股權投資基金。A.公開出版資料B.電臺廣告C.設置特定對象確定程序的講座D.戶外廣告【答案】C7、估值調整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）A.企業(yè)原大股東失去控股地位B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市C.企業(yè)高管發(fā)生嚴重違反約定的事件D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進行新的業(yè)績承諾【答案】D8、（2018年真題）某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現(xiàn)的內部控制構成要素是（）A.控制活動B.風險評估C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】A9、股權投資基金的個人合格投資者必須具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且（）。A.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元B.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元C.金融資產不低于500萬元或者最近三年個人平均收入不低于100萬元D.金融資產不低于300萬元或者最近三年個人平均收入不低于50萬元【答案】D10、(2017年)基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內，募集機構不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構。A.12B.24C.36D.48【答案】B11、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（2020年真題）基金管理人建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B13、私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C14、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國股權投資基金協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C15、在財務盡調過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）A.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產規(guī)模及存貨周轉等情況綜合判斷D.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B16、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉系統(tǒng)是經國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質的限制【答案】A17、（）指截至某一特定時點，倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產生時，基金資金流入現(xiàn)值加上資產凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等。A.內部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.未分配收益倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】A18、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）。A.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效B.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】A19、（2017年真題）基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）內仍未備案首只私募基金產品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B20、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.排他性條款B.董事會席位條款C.隨售權條款D.第一拒絕權條款【答案】D21、公司型基金股權投資業(yè)務主要包括（）Ⅰ、投資事項；管理方式Ⅱ、托管事項；利潤分配及虧損分擔Ⅲ、稅務承擔；費用和支出Ⅳ、信息披露制度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、某股權投資管理人及時識別，分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內部控制的要素是()A.風險評估B.控制活動C.內部環(huán)境D.內部監(jiān)督【答案】A23、私募股權投資屬于（）。A.長期投資B.短期投資C.中期投資D.中長期投資【答案】A24、關于股權投資基金的財產保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管B.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任C.對基金財產承擔相關責任，基金財產保管機構成為基金當事人D.基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產承擔保管責任【答案】C25、（2017年真題）聘任和解聘公司高級管理人員由（）決定。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.董事長【答案】B26、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說，“中國證券股資基金業(yè)協(xié)會應當組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”【答案】C27、新登記的股權投資基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）內仍未備案首只私募基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.1個月B.3個月C.6個月D.一年【答案】C28、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C29、下列關于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B30、股權投資基金監(jiān)管的特征不包括()。A.監(jiān)管權限具有法定性B.監(jiān)管活動具有強制性C.監(jiān)管主體具有法定性D.監(jiān)管活動具有聯(lián)系性【答案】D31、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。A.有限責任公司或股份有限公司B.僅為有限責任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A32、下列說法錯誤的是（）A.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團隊自行管理【答案】D33、以下不是股權投資基金用相對估值法來評估目標企業(yè)價值的工作程序的是（）。A.選取可比公司B.分析目標企業(yè)及參照企業(yè)的經營狀況與行業(yè)地位C.計算可比公司的估值倍數(shù)D.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)【答案】B34、國內股權投資基金與國外股權投資基金的主要區(qū)別是（）。A.投資標的不同B.募集方式不同C.收費標準不同D.常用稱謂不同【答案】B35、股權投資基金管理人內部控制，是指股權投資基金管理人為（），在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、從事私募證券投資基金業(yè)務的各類私募基金管理人，其高管人員應取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員不包括（）。A.合規(guī)風控負責人B.副總經理C.財務人員D.總經理【答案】C37、股權投資基金服務機構應當在每個季度結束之日起（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報送服務業(yè)務情況表，每個年度結束之日起（）個月內向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。A.15；4B.10；3C.15；3D.10；4【答案】C38、股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會對直接負責的主管人員和其他直接負責人員可采?。ǎ┘o律處分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A39、風險事項向投資者進行披露。A.股權投資基金資金損失所涉風險B.股權投資基金募集失敗所涉風險C.股權投資基金運營所涉風險D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險【答案】D40、下列關于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產品【答案】C41、某股權投資基金管理人擬向高凈值個人投資者募集一只股權投資基金，投資者預計不少于70名，為避免企業(yè)所得稅雙重納稅，不考慮其他因素的情況下，建議其設立的基金形式為（）A.有限責任公司型B.有限合伙型C.信托（契約）型D.股份有限責任公司型【答案】C42、（2017年真題）關于外幣股權投資基金的說法，錯誤的是（）。A.依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立B.外國投資者注冊成立C.外幣股權投資基金的經營實體注冊在境外D.以外幣對中國境內的企業(yè)進行投資【答案】B43、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關申請設立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D44、下列主體投資股權投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C45、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》C.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》D.《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】C46、基金業(yè)協(xié)會核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、關于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()A.相對估值法以完整的財務信息為基礎B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設較少【答案】C48、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.未分配利潤【答案】B49、為了保證基金財產的安全，有些國家的