基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升題目參考附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升題目參考附答案

單選題（共50題）1、QDII基金可以投資的范圍包括（）。A.金融衍生品B.房地產(chǎn)抵押按掲C.不動產(chǎn)D.實物商品【答案】A2、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B3、下列不屬于資產(chǎn)項目的是()。A.貨幣資金B(yǎng).應收票據(jù)C.無形資產(chǎn)D.資本公積【答案】D4、下列不屬于期貨市場基本功能的是()A.風險管理B.價格發(fā)現(xiàn)C.宏觀調控工具D.投機【答案】C5、關于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越高B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越低C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風險越低D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越小，風險越高【答案】A6、下列不屬于常用來反映股票基金風險的指標是（）。A.貝塔系數(shù)B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標準差【答案】B7、債券的發(fā)行人包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C8、基金會計核算中，（）是基金會計核算的責任主體。A.證監(jiān)會B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】B9、有關銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）。A.做市商應對市場上所有債券進行報價B.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易C.做市商在銀行間債券市場上以自有資金和債券與投資者進行交易D.做市商向投資者進行單向報價【答案】C10、()認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D11、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結算的是（）。A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務平臺C.中國外匯交易中心本幣交易平臺D.交易所大宗交易平臺【答案】B12、切點投資組合的特征不包括()。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產(chǎn)的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D13、下列關于期貨市場的論述中，正確的是（）A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟功能B.由于期貨價格變動劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風險的能力C.期貨價格經(jīng)常非理性波動，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運行D.期貨市場并不能消除風險，只是將風險在不同投資者之間進行轉移【答案】D14、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質押式回購最長期限不得超過（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D15、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B16、可轉換債券的票面利率是指可轉換債券作為債券的票面（）。A.年利率B.季利率C.月利率D.日利率【答案】A17、收益率曲線的三種類型不包括（）。A.正收益曲線B.反轉收益曲線C.水平收益曲線D.負收益曲線【答案】D18、期貨市場有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強了市場流動性，承擔了套期保值交易轉移的風險，是期貨市場正常運營的保證。A.價差套利交易B.點價交易C.期現(xiàn)套利交易D.投機交易【答案】D19、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴展投資機會的同時往往會導致對投資機會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機會的多少與對投資機會的使用效率存在（）的關系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴重沖突【答案】A20、下列不屬于私募股權投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長權益B.風險投資C.危機投資D.私募股權一級市場投資【答案】D21、某投資者通過借入所在證券公司資金購買有價證券的交易方式為（）。A.買空交易B.期貨交易C.賣空交易D.現(xiàn)貨交易【答案】A22、下列關于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的D.優(yōu)先股一般無表決權【答案】C23、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責應該由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B24、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】D25、下列關于資產(chǎn)負債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C26、對投資者而言，J曲線意味著（）。A.應注重短期收益B.能夠快速得到回報C.收益高D.應注重于長期的收益目標【答案】D27、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C28、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10447.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10497.5元【答案】A29、下列不屬于法瑪界定的有效市場類別是（）。A.半弱有效B.半強有效C.強有效D.弱有效【答案】A30、下列關于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風險【答案】D31、以技術分析為基礎的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強有效市場B.半強有效市場C.弱有效市場D.市場有效性【答案】C32、受托人為委托人的利益服務，并且忠實于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B33、某基金2015年的平均收益率為10％，該年市場無風險收益率為2％，該基金的收益率標準差為10％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.4B.1.0C.0.8D.0.6【答案】C34、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率÷基準組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率×基準組合的收益率【答案】B35、對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是()。A.定量分析法B.定性分析法C.資本資產(chǎn)定價模型D.套利定價理【答案】A36、下列各項指標中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的是()。A.營運效率比率B.流動比率C.資產(chǎn)負債率D.速動比率【答案】C37、關于并購投資，以下說法錯誤的是（）。A.管理層收購使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者B.并購投資的主要對象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢的企業(yè)C.扛桿投資是并購中應用最廣泛的形式D.杠桿并購對企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高【答案】D38、關于印花稅的說法正確的是（）。A.由稅務機關直接向投資者征收B.調節(jié)印花稅率和征收方向可以調控市場活躍度C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收D.我國A股印花稅率是2‰【答案】B39、某公司2015年度資產(chǎn)負債表中，長期借款為50億元，應付賬款為60億元，應付債券為30億元，應付票據(jù)40億元，則應計入非流動負債的金額為（）A.120億元B.180億元C.140億元D.80億元【答案】D40、主動投資的目標不包括()。A.縮小主動風險B.縮小跟蹤誤差C.提高信息比率D.擴大主動收益【答案】B41、期權的（）是指多頭行使期權時可以獲得的收益的現(xiàn)值,即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。A.理論價值B.實際價值C.內在價值D.時間價值【答案】C42、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A43、（）是債券交易實現(xiàn)的關鍵環(huán)節(jié)。A.債券發(fā)行B.債券流通C.債券詢價D.債券結算【答案】D44、當錯誤達到基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B45、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D46、下列關于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間，按確定的價格買入或賣出標的資產(chǎn)的合約C.遠期合約是指交易雙方約定在未來某一時期互相交換某種標的資產(chǎn)的合約D.期權合約賦予期權賣方一項權利在規(guī)定期限內按照約定的價格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B47、股票未來收益的現(xiàn)值被稱為股票的（）。A.賬面價值B.內在價值C