內(nèi)控缺陷整改措施（共6篇）

內(nèi)控缺陷整改措施（共6篇）安全部

2015年3月10日

第2篇：銀行內(nèi)控整改措施

銀行內(nèi)控整改措施

【篇1：加強(qiáng)銀行內(nèi)控管理促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展】

內(nèi)部控制是一個(gè)古老而又充滿活力的話題，其目的就是要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行具有高負(fù)債、高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)標(biāo)的物是貨幣，很容易成為犯罪分子作案目標(biāo)。從近幾年銀行發(fā)生的案件看，有許多是由于內(nèi)部控制不到位造成的。因此，商業(yè)銀行要想平穩(wěn)地開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo)，必須加強(qiáng)內(nèi)控管理。一、內(nèi)控管理存在的一些模糊認(rèn)識(shí)和薄弱環(huán)節(jié)（一）對(duì)內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的辯證關(guān)系認(rèn)識(shí)模糊，存在重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕內(nèi)控管理的現(xiàn)象。由于內(nèi)控管理是一個(gè)監(jiān)督的過(guò)程，所以當(dāng)業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展的時(shí)期，人們往往忽視了它的存在，淡漠了對(duì)它的重要性的認(rèn)識(shí)，對(duì)內(nèi)控管理說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要，忙起來(lái)不要的現(xiàn)象比較普遍。工作中，在業(yè)務(wù)與內(nèi)控的崗位取舍時(shí)往往犧牲內(nèi)控崗位；在業(yè)務(wù)人員與內(nèi)控人員都緊張時(shí)，時(shí)常壓縮內(nèi)控人員；在業(yè)績(jī)考核時(shí)，也主要以業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，甚至出現(xiàn)業(yè)務(wù)一好遮百丑的現(xiàn)象。長(zhǎng)此以往，既削弱了內(nèi)控隊(duì)伍的力量，也影響了內(nèi)控人員的積極性，還給業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)隱患。（二）內(nèi)控制度的建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng)，面對(duì)層出不窮的金融新業(yè)務(wù)、新知識(shí)、新技術(shù)，內(nèi)控制度明顯地存在滯后現(xiàn)象。創(chuàng)新是發(fā)展的源泉和動(dòng)力，不創(chuàng)新業(yè)務(wù)就沒(méi)有出路，就只能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。毫無(wú)疑問(wèn)，銀行要發(fā)展，就必須不斷地創(chuàng)新業(yè)務(wù)。但創(chuàng)新業(yè)務(wù)必須與管理并舉，從防范風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)說(shuō)應(yīng)該內(nèi)控優(yōu)先。然而在實(shí)際工作中，或出于改革的需要，或出于競(jìng)爭(zhēng)的需要，往往是改革在先，創(chuàng)新在先，內(nèi)控在后，制度滯后。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在新業(yè)務(wù)的開(kāi)辦中，為了強(qiáng)占市場(chǎng)，先辦起來(lái)再說(shuō)，而管理制度未能及時(shí)跟上，出現(xiàn)一些斷層甚至空白點(diǎn)。二是在內(nèi)部崗位改革上，為了節(jié)

約人力物力，方便服務(wù)，也有改革在先制度滯后問(wèn)題。（三）規(guī)章制度與業(yè)務(wù)操作不相匹配，業(yè)務(wù)人員制度觀念淡薄，對(duì)執(zhí)行內(nèi)控制度的重要性認(rèn)識(shí)不足，造成差錯(cuò)事故時(shí)有發(fā)生。一方面表現(xiàn)在上級(jí)行業(yè)務(wù)管理部門(mén)對(duì)于現(xiàn)行規(guī)章制度和管理辦法缺乏系統(tǒng)梳理，有的已明顯不能適應(yīng)當(dāng)前銀行業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)務(wù)處理的要求，管理制度出現(xiàn)缺失、執(zhí)行不統(tǒng)一、控制過(guò)度及控制不力等問(wèn)題。另一方面，前臺(tái)一線業(yè)務(wù)操作人員感情代替規(guī)章、疏于內(nèi)控、違章操作、違反程序辦理業(yè)務(wù)，形成事故隱患。（四）內(nèi)控管理檢查部門(mén)較多，缺乏協(xié)調(diào)。目前，對(duì)基層行的內(nèi)部監(jiān)控管理既有業(yè)務(wù)職能管理部門(mén)，又有監(jiān)察的內(nèi)控部門(mén)，還有上級(jí)行的稽核中心，此外還有人行等外審部門(mén)。各個(gè)檢查部門(mén)依據(jù)不同的業(yè)務(wù)規(guī)章，帶著不同的檢查目的進(jìn)行檢查，檢查重點(diǎn)不盡相同。在檢查中，又常常相互采信、互為依據(jù)，使得有的業(yè)務(wù)檢查多遍，有的業(yè)務(wù)沒(méi)有檢查一遍，導(dǎo)致監(jiān)控效率降低。另外，有些檢查結(jié)論相互矛盾，也使得基層行無(wú)所適從。二、銀行必須建立健全高效、系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系（一）領(lǐng)導(dǎo)要重視內(nèi)控建設(shè)。應(yīng)始終堅(jiān)持以業(yè)務(wù)為中心，以內(nèi)控為保證，一手抓業(yè)務(wù)開(kāi)拓，一手抓內(nèi)控監(jiān)督。要提高思想認(rèn)識(shí)，把建立健全內(nèi)控制度當(dāng)做大事來(lái)抓，逐步建立一套比較完善的內(nèi)部控制機(jī)制，建立第一責(zé)任人制度，實(shí)行“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)，一把手總負(fù)責(zé)”的工作要求。（二）要健全內(nèi)控機(jī)制，進(jìn)一步整章建制，使管理制度逐步系統(tǒng)化、規(guī)范化、科學(xué)化。一是要合理確定崗位，基層銀行要根據(jù)自身業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，嚴(yán)格崗位分工，因事設(shè)崗，因崗定人，對(duì)于一些不相容的崗位，必須實(shí)行崗位分離，以達(dá)到相互制約，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的目的。上級(jí)行也可以在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)不

同業(yè)務(wù)特點(diǎn)，業(yè)務(wù)規(guī)模大小，提出多種不同崗位設(shè)置方案供基層參考，加強(qiáng)崗位設(shè)置的指導(dǎo)。二是要明晰職責(zé)，要明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，使每一項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入控制過(guò)程。三是要建立規(guī)章制度，堅(jiān)持實(shí)行制度在先、學(xué)習(xí)緊隨其后、業(yè)務(wù)最后開(kāi)辦的模式，根據(jù)“授權(quán)有限、相互牽制”的原則，按照全面、具體、精煉、有針對(duì)性、便于操作的要求，不斷完善制度。要按照業(yè)務(wù)的項(xiàng)目建立健全制度與操作規(guī)程，避免不同管理部門(mén)在同一業(yè)務(wù)不同環(huán)節(jié)上制度與操作規(guī)范的脫節(jié)或者矛盾。四是要建立管理流程，建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新業(yè)務(wù)流程和管理流程，突出內(nèi)部控制的中心環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位，以推動(dòng)基層行經(jīng)營(yíng)管理的明晰化、規(guī)范化和科學(xué)化。（三）要實(shí)行內(nèi)部制約制度，杜絕任何個(gè)人包辦業(yè)務(wù)處理的全部環(huán)節(jié)，以達(dá)到有效控制的目的。在會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)和出納業(yè)務(wù)中，實(shí)行證、章、壓（押）三分管，電子聯(lián)行業(yè)務(wù)必須經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)三分開(kāi)，相互監(jiān)督，確保銀行資金安全。信貸業(yè)務(wù)要堅(jiān)持審貸分離，不折不扣地執(zhí)行信貸經(jīng)營(yíng)、審批和監(jiān)管三分離的制度，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任，推行信貸第一責(zé)任人、經(jīng)營(yíng)主責(zé)任人、審批主責(zé)任人制度。信用卡、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、會(huì)計(jì)賬務(wù)等崗位要建立全方位的雙人復(fù)核制度，資金計(jì)劃、人事行政等崗位也要按照內(nèi)部牽制、授權(quán)有限的要求，建立相互制約的工作流程。（四）強(qiáng)化內(nèi)部控制的督查機(jī)制。業(yè)務(wù)管理部門(mén)與內(nèi)控檢查部門(mén)應(yīng)轉(zhuǎn)變監(jiān)督觀念，變被動(dòng)為主動(dòng)，強(qiáng)化過(guò)程的監(jiān)督，不僅需要檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作是否合規(guī)，更重要的是防患于未然，將稽核的關(guān)口前移，從查弊到防范的轉(zhuǎn)移，對(duì)業(yè)務(wù)中有傾向性的問(wèn)題及時(shí)作出分析、判斷，并提出切實(shí)可行的整改措施和建議。要充分利用現(xiàn)有各種業(yè)務(wù)的信息資料，開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)監(jiān)控，通過(guò)不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的比較分析發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)或問(wèn)題，提高內(nèi)部控制管理的時(shí)效與質(zhì)量。要積極開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查是否按程序操作，特別要注意測(cè)試程序控制的合規(guī)性與有效性，防范業(yè)務(wù)程序流于形式、實(shí)質(zhì)失效。此外，內(nèi)控部門(mén)要與業(yè)務(wù)職能部門(mén)密切配合、加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，使內(nèi)部控制管理全面、深入。（五）加大科技投入，提高內(nèi)控的科技含量?？陀^地說(shuō)，人控物控只能解決不想違和不敢違問(wèn)題，但解決不了個(gè)別人想違而不能違問(wèn)題。要真正解決不能違問(wèn)題則需要程序控制?？茖W(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，特別是計(jì)算機(jī)在銀行業(yè)務(wù)中應(yīng)用的不斷深入，為我們進(jìn)行內(nèi)部控制提供了新的武器。通過(guò)軟件開(kāi)發(fā)，將內(nèi)部控制的一些規(guī)定編入程序，由軟件程序進(jìn)行控制，可以解決人控物控控不了的問(wèn)題，使得個(gè)別員工無(wú)意或有意的錯(cuò)誤都將被電腦程序發(fā)現(xiàn)而難以通過(guò)。例如，柜員密碼的定期更換，柜員權(quán)限控制，重要業(yè)務(wù)換人復(fù)核和授權(quán)等等。此外，對(duì)重要崗位實(shí)施電視監(jiān)控和錄像也在一定程度上提高了內(nèi)控的管理能力，對(duì)提高員工自覺(jué)執(zhí)行制度將起到積極作用。（六）建立違規(guī)必糾的處罰機(jī)制。加強(qiáng)內(nèi)部管理，重在全面落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，督促全體員工按程序辦事。只有制定適當(dāng)?shù)奶幜P標(biāo)準(zhǔn)，建立嚴(yán)格的處罰機(jī)制，對(duì)違反規(guī)章的任何人都及時(shí)亮起紅燈、按章處罰，對(duì)屢查屢犯的從重處罰，必要時(shí)給予通報(bào)批評(píng)，才能從根本上解決長(zhǎng)期以來(lái)重檢查、輕整改的弊端，才會(huì)有警示作用。（七）要進(jìn)行人性化管理，實(shí)施以德治行，提高全員內(nèi)控管理的自覺(jué)意識(shí)。不可否認(rèn)，目前中國(guó)銀行由于管理仍帶明顯的行政色彩，“人治”的成份多，“法治”的成份少，內(nèi)部控制嚴(yán)重不足，致

使道德風(fēng)險(xiǎn)日益突出。與此同時(shí)，銀行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略正在調(diào)整，人事制度和分配制度的各項(xiàng)改革也在不斷深入。因此，新的形勢(shì)對(duì)內(nèi)控工作提出了更高的要求，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)按制度辦事的時(shí)候，必須切實(shí)加強(qiáng)員工思想道德教育，提高員工職業(yè)道德水準(zhǔn)，通過(guò)長(zhǎng)期不間斷的合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念的滲透和企業(yè)文化的培育，強(qiáng)化員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的經(jīng)營(yíng)觀念，提高每位員工執(zhí)行內(nèi)控制度的意識(shí)和自覺(jué)性，才能真正促使銀行業(yè)務(wù)朝著健康的方向發(fā)展

【篇2：銀行內(nèi)控工作】

銀行內(nèi)控工作總結(jié)

銀行內(nèi)控工作總結(jié)（一）xxxx年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)大豆異黃酮識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。銀行內(nèi)控工作總結(jié)（二）

***x年以來(lái)，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開(kāi)了主任辦公會(huì)和部門(mén)全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開(kāi)展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫(kù)存***及成品***的帳實(shí)相符。二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開(kāi)展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門(mén)內(nèi)每季度召開(kāi)一次案件形勢(shì)分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢(shì)分析會(huì)上提出建設(shè)性意見(jiàn)，在會(huì)議上評(píng)估。三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開(kāi)展部門(mén)全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營(yíng)造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開(kāi)展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開(kāi)展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作總結(jié)計(jì)劃。二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門(mén)的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營(yíng)績(jī)效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問(wèn)題分為一般問(wèn)題、較嚴(yán)重問(wèn)題、嚴(yán)重問(wèn)題、重大違規(guī)問(wèn)題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無(wú)案件、無(wú)事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。銀行內(nèi)控工作總結(jié)（三）

20**年以來(lái)我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來(lái)，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營(yíng)中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開(kāi)展了《柜員及營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開(kāi)戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問(wèn)題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開(kāi)戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。四、積極開(kāi)展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開(kāi)展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。（二）個(gè)金條線1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20**年8月至20**年3月期間通過(guò)個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過(guò)自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無(wú)上述情況出現(xiàn)。（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開(kāi)展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過(guò)渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開(kāi)展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位

近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過(guò)觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期不懈的工作來(lái)抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營(yíng)發(fā)展保駕護(hù)航?！酒?：銀行內(nèi)控自查報(bào)告】

銀行內(nèi)控自查報(bào)告

一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制；2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；

3、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。二、公司治理概況

本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與高級(jí)管理層以及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請(qǐng)了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過(guò)往業(yè)績(jī)的人士擔(dān)任本行的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)，選聘了副行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長(zhǎng)助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)，各專門(mén)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)?，其中，審?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席。1、股東大會(huì)

股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東通過(guò)股東大會(huì)合法行使權(quán)利，遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得干預(yù)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé)。本行的股東大會(huì)制定了明確的股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定了股東大會(huì)的召開(kāi)和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則等內(nèi)容。該議事規(guī)則作為本行章程的附件，經(jīng)本行2007年第一次臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，已得以貫徹執(zhí)行。此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)平等地享有知情權(quán)和參與權(quán)，確保股東大會(huì)的工作效率和科學(xué)決策，從而使投資者獲得較高回報(bào)。2、董事會(huì)

董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)，由股東大會(huì)授權(quán)直接經(jīng)營(yíng)管理公司。如何確保董事會(huì)充分發(fā)揮其作用和履行其職責(zé)是公司治理的重要問(wèn)題。董事會(huì)成員15人，其中獨(dú)立董事5名，執(zhí)行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和卓越的過(guò)往業(yè)績(jī)，而且，還有戰(zhàn)投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責(zé)，并付出了足夠的時(shí)間和精力來(lái)處

理本行的事務(wù)。多元化的董事結(jié)構(gòu)，高素質(zhì)的董事隊(duì)伍，有利于董事會(huì)對(duì)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的正確決策，有利于本行的業(yè)務(wù)發(fā)展和業(yè)績(jī)提升。目前，本行已初步建立了董事會(huì)組織架構(gòu)和決策程序，董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，專業(yè)委員會(huì)于2007年3月份開(kāi)始進(jìn)入正式運(yùn)作階段。四個(gè)專門(mén)委員會(huì)中，審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)的成員大部分是獨(dú)立董事，主席由獨(dú)立董事?lián)巍?、監(jiān)事會(huì)

監(jiān)事會(huì)是本行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本行監(jiān)事會(huì)成員現(xiàn)有8名，其中外部監(jiān)事2名、股東監(jiān)事3名、職工監(jiān)事3名。監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的有效監(jiān)督。本行章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)依法享有法律法規(guī)賦予的知情權(quán)、建議權(quán)和報(bào)告權(quán)，為保障監(jiān)事合法權(quán)益的實(shí)施，本行及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)的信息和資料，以便監(jiān)事會(huì)對(duì)本行財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制和經(jīng)營(yíng)管理等情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)。4、內(nèi)部控制制度

較好的內(nèi)部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進(jìn)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，提高本行的核心競(jìng)爭(zhēng)力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著內(nèi)控優(yōu)先原則持續(xù)不斷地完善與改進(jìn)內(nèi)部控制。本行以《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》為指導(dǎo)，遵循全面、審慎、有效、獨(dú)立的內(nèi)部控制原則，進(jìn)一%

第3篇：應(yīng)急缺陷與整改措施

****人民醫(yī)院應(yīng)急醫(yī)療工作

存在的缺陷與問(wèn)題及持續(xù)改進(jìn)措施（附案例）

一、應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)的特點(diǎn)

（一）、復(fù)雜性和多變性：進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了一系列重大災(zāi)害，“911”恐怖事件的發(fā)生、SARS爆發(fā)、禽流感流行等公共衛(wèi)生事件和南亞海嘯、汶川大地震等自然災(zāi)害給人類生命財(cái)產(chǎn)造成極大傷害的同時(shí)，也給應(yīng)急醫(yī)療提出了新的挑戰(zhàn)。應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)內(nèi)容更為廣泛，從群體事件醫(yī)療保障、緊急醫(yī)療救助到衛(wèi)生防疫，再到突發(fā)衛(wèi)生事件的干預(yù)，任務(wù)類型區(qū)分不同、性質(zhì)需求各異，往往出現(xiàn)多類型事件疊加發(fā)生，涉及醫(yī)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)等多個(gè)范疇，任務(wù)的復(fù)雜性、多變性給醫(yī)院應(yīng)急醫(yī)療工作帶來(lái)很大的難度。（二）、突發(fā)性和時(shí)效性：應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)從下達(dá)到遂行時(shí)間往往很短，特別是各種搶險(xiǎn)救災(zāi)任務(wù)、應(yīng)急救援任務(wù)對(duì)時(shí)效性的要求更高，情況往往是瞬息萬(wàn)變，任務(wù)量大、內(nèi)容多，任務(wù)的突發(fā)性對(duì)完成任務(wù)準(zhǔn)備的時(shí)效性提出很高的要求，傷者的緊急救治、疫情的防控都存在“黃金時(shí)間”，錯(cuò)失時(shí)機(jī)、延誤時(shí)間可能就會(huì)直接導(dǎo)致任務(wù)的失敗和人民生命財(cái)產(chǎn)的損失。（三）、艱巨性和持續(xù)性：應(yīng)急保障任務(wù)的性質(zhì)特點(diǎn)決定了完成任務(wù)的艱巨性，醫(yī)療分隊(duì)往往要深入人煙稀少、后勤補(bǔ)給困難的地區(qū)，任務(wù)區(qū)的基本生活條件惡劣，基本生

活設(shè)施不健全，隨著災(zāi)害事故的不斷惡化升級(jí)，應(yīng)急任務(wù)往往要持續(xù)兩周以上甚至更長(zhǎng)的時(shí)間，保障消耗藥品器械總量多，經(jīng)費(fèi)支出大，對(duì)保障分隊(duì)獨(dú)立遂行任務(wù)和完成自身保障提出了很大的考驗(yàn)。二、目前應(yīng)急醫(yī)療工作中存在的問(wèn)題

（一）、人員認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題：醫(yī)生的天職是救死扶傷，從職業(yè)道德層面來(lái)看，廣大醫(yī)務(wù)工作者具備為人民生命財(cái)產(chǎn)犧牲自我、奉獻(xiàn)自我的思想準(zhǔn)備，有較高的道德水準(zhǔn)和思想覺(jué)悟。但是，在調(diào)查中了解到，為數(shù)不少的醫(yī)務(wù)工作者認(rèn)為應(yīng)急任務(wù)是臨時(shí)任務(wù)、附加任務(wù)，不屬于在醫(yī)院的日常職責(zé)內(nèi)，不納入日常工作范疇，是出“公差”。任務(wù)往往是上級(jí)臨時(shí)指派、單位臨時(shí)準(zhǔn)備、人員臨時(shí)應(yīng)戰(zhàn)，普遍認(rèn)為應(yīng)急任務(wù)就是單純需要醫(yī)生去奉獻(xiàn)和犧牲的，缺乏對(duì)應(yīng)急醫(yī)療的正確認(rèn)識(shí)，更無(wú)從談起日常的準(zhǔn)備和訓(xùn)練，無(wú)法很好的遂行應(yīng)急任務(wù)。（二）、管理體制上的問(wèn)題：通過(guò)調(diào)查了解到，醫(yī)院無(wú)應(yīng)急醫(yī)療的常設(shè)機(jī)構(gòu)，沒(méi)有建立應(yīng)急醫(yī)療的專家?guī)旌皖A(yù)備人員庫(kù)，醫(yī)院雖制定有應(yīng)急預(yù)案，但往往是“一經(jīng)制定、多年不3變”，在人員流動(dòng)和更換速度加快的今天，這樣的預(yù)案也不具備任何實(shí)際作用。在受理上級(jí)任務(wù)后，往往才開(kāi)始“臨時(shí)”建立“臨時(shí)”組織，雖然廣大醫(yī)生的奉獻(xiàn)意識(shí)較強(qiáng)，能積極踴躍報(bào)名參加，但經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)與日常的正常業(yè)務(wù)發(fā)生嚴(yán)重沖突的現(xiàn)象，保障任務(wù)的人員器材需求不能得到很好的滿足，甚至在科室間、臨時(shí)單位和業(yè)務(wù)科室間存在推諉、扯皮的現(xiàn)象。由于組織的不健全，在日常工作中應(yīng)急醫(yī)療也無(wú)法提到工作日程上來(lái)，沒(méi)有針對(duì)性的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和技能培訓(xùn)，開(kāi)展應(yīng)急救援演練的單位少之又少，人員的應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)急救助技能存在較大缺陷。（三）、運(yùn)行機(jī)制上的問(wèn)題：醫(yī)院缺乏良好的應(yīng)急醫(yī)療運(yùn)行機(jī)制，在經(jīng)費(fèi)保障、藥品采購(gòu)、質(zhì)量保證、滯留藥品處理等環(huán)節(jié)得不到保證，以地震搶險(xiǎn)救援為例，各類救治藥品和消毒用品需求量猛增，市場(chǎng)一度緊缺，醫(yī)院雖動(dòng)用了全部庫(kù)存，但由于購(gòu)貨渠道有限，一時(shí)找不到貨源，仍難滿足需求，反映了應(yīng)急醫(yī)療保障方面存在的貯存不足、預(yù)防不周、反應(yīng)不靈，應(yīng)對(duì)不活的問(wèn)題，持續(xù)完成任務(wù)的能力較弱，對(duì)于參與任務(wù)的人員沒(méi)有評(píng)價(jià)機(jī)制，嚴(yán)重的影響了應(yīng)急醫(yī)療工作的開(kāi)展與運(yùn)行。三、對(duì)策分析（一）、轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)，發(fā)揮醫(yī)務(wù)工作者的思想優(yōu)勢(shì)：廣大醫(yī)務(wù)工作者長(zhǎng)期受黨的培養(yǎng)教育，大局意識(shí)、紀(jì)律意識(shí)較強(qiáng)，具有很高的思想覺(jué)悟，這也是醫(yī)院完成應(yīng)急醫(yī)療任務(wù)的思想基礎(chǔ)和保證。在日常宣傳教育中，要有針對(duì)性的開(kāi)展職責(zé)使命教育，關(guān)鍵要轉(zhuǎn)變“應(yīng)急任務(wù)是臨時(shí)任務(wù)，不屬于職責(zé)范圍”的錯(cuò)誤觀念，要深刻認(rèn)識(shí)到新時(shí)期保障公民健康的職責(zé)和使命，充分理解新形勢(shì)下完成多樣化醫(yī)療任務(wù)對(duì)于構(gòu)建和諧社會(huì)的重大意義，更加深刻的理解人民群眾對(duì)醫(yī)務(wù)人員的新的期盼和要求。在完成日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)應(yīng)急醫(yī)療業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，隨時(shí)做好在新的“戰(zhàn)場(chǎng)”履行新“使命”的準(zhǔn)備。轉(zhuǎn)換觀念首先要從管理者開(kāi)始，要把應(yīng)急醫(yī)療納入到日常工作范圍中來(lái)，在職稱評(píng)定和個(gè)人業(yè)績(jī)考評(píng)中得到適當(dāng)?shù)捏w現(xiàn)。（二）、強(qiáng)化管理，健全組織，加強(qiáng)和改進(jìn)應(yīng)急醫(yī)療的日常工作：首先要健全應(yīng)急醫(yī)療的組織建設(shè)，我院應(yīng)建立應(yīng)急醫(yī)療的專門(mén)機(jī)構(gòu)，確定負(fù)責(zé)人，在日常工作中管理協(xié)調(diào)應(yīng)急醫(yī)療準(zhǔn)備工作。其次，通過(guò)對(duì)可能承擔(dān)任務(wù)的類型分析，統(tǒng)籌考慮應(yīng)急任務(wù)的完成和日常工作的連續(xù)性，合理建立各類事件的應(yīng)急醫(yī)療專家?guī)旌秃髠鋷?kù)人員名單，確實(shí)做到實(shí)時(shí)更新。最后我院要根據(jù)各級(jí)政府的應(yīng)急方案的總要求，綜合考慮本單位的職責(zé)要求和分工，制定應(yīng)對(duì)各類突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練，確實(shí)做到“人員職責(zé)明確、工作流程清晰、完成任務(wù)高效”的要求。（三）、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、統(tǒng)籌兼顧，建立良好的應(yīng)急醫(yī)療運(yùn)行機(jī)制：建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為保障正常開(kāi)展應(yīng)急醫(yī)療的日常準(zhǔn)備和專業(yè)人員的訓(xùn)練工作的順利進(jìn)行。醫(yī)院應(yīng)通過(guò)各種渠道籌集資金，確立應(yīng)急醫(yī)療的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，專門(mén)用于應(yīng)急醫(yī)療器械、藥品以及個(gè)人裝備的配備、更新和補(bǔ)充，特別要設(shè)立緊急任務(wù)備用經(jīng)費(fèi)用于承擔(dān)緊急救援任務(wù)應(yīng)急經(jīng)費(fèi)開(kāi)支。建立并實(shí)時(shí)更新戰(zhàn)備急救醫(yī)療器材、設(shè)備、個(gè)人裝備目錄和編配方案，做好應(yīng)急醫(yī)療的保障工作。在應(yīng)急醫(yī)療救援中，急救物資儲(chǔ)備是有效應(yīng)對(duì)災(zāi)難事故，開(kāi)展緊急救援工作必不可少的條件。通過(guò)對(duì)以往應(yīng)急醫(yī)療經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，根據(jù)我院規(guī)模和可能承擔(dān)任務(wù)類型，我院應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急設(shè)施、設(shè)備和醫(yī)療器械等物資配備制定了統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃，并根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)整，采用專人管理，保證較高的應(yīng)急保障水平。建立應(yīng)急醫(yī)療藥品保障機(jī)制。應(yīng)急任務(wù)對(duì)藥品需求量大，品種變化多，給藥品的保障提出了很大的挑戰(zhàn)。一方面醫(yī)院要建立應(yīng)急醫(yī)療常用藥品和?？朴盟巸?chǔ)備目錄，加強(qiáng)本部門(mén)的儲(chǔ)備要充分考慮不同類型保障任務(wù)、各種復(fù)雜環(huán)境對(duì)藥品品種確定的影響;要根據(jù)持續(xù)保障的要求來(lái)確定考慮藥品配備基數(shù);要結(jié)合儲(chǔ)備藥品持續(xù)更新的要求，將應(yīng)急醫(yī)療藥品的儲(chǔ)備與日常醫(yī)院用藥的更新有機(jī)結(jié)合，防止出現(xiàn)大面積積壓和浪費(fèi)的現(xiàn)象。另一方面，關(guān)鍵是要建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、快捷的采購(gòu)?fù)ǖ溃槍?duì)不同類型的任務(wù)，對(duì)于不便于大量?jī)?chǔ)存的藥物，要制定用藥目錄，明確不同的供貨渠道，事先簽訂協(xié)議，保障快速高效供應(yīng);依托信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源，提高應(yīng)急保障能力，充分發(fā)揮信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢(shì)探索建立一種靈活機(jī)動(dòng)、反應(yīng)迅速的藥材應(yīng)急保障模式。案例一：

120急救演練匯報(bào)總結(jié)

2015年10月26日下午16點(diǎn)，我院組織十多名醫(yī)務(wù)人員進(jìn)行120急救演練，此次演練共分為四大部分：院前急救、分診、搶救配合、搶救評(píng)估及轉(zhuǎn)運(yùn)記錄?，F(xiàn)對(duì)此次演練情況進(jìn)行匯報(bào)及總結(jié)。模擬場(chǎng)景：我縣發(fā)生一起重大化學(xué)品爆炸事故，造成死亡1人、44人受傷（危重2人）?？h醫(yī)院120急救中心接到求救電話后，立即依照應(yīng)急預(yù)案組織人員參與救援。一院前急救：

1、出車前的準(zhǔn)備工作包含兩輛救護(hù)車的搶救用物資齊全，人員配備齊全，確認(rèn)患者的地理位置。2、規(guī)定時(shí)間內(nèi)出車：3分鐘內(nèi)出車。3、現(xiàn)場(chǎng)人員分流：臥床2人，輪椅2人。4、遇特殊情況及時(shí)報(bào)告并申請(qǐng)支援，現(xiàn)場(chǎng)傷員超過(guò)40人需將現(xiàn)場(chǎng)情況報(bào)告急救中心或醫(yī)院相關(guān)部門(mén)，做好增援工作。5、途中轉(zhuǎn)運(yùn)包含病情觀察和心理護(hù)理（昏迷除外）。二、接診后迅速分診并將2人迅速送入搶救室：危重2人；中度外傷2人；頭暈頭痛2人三、在搶救室進(jìn)行護(hù)理常規(guī)技術(shù)性操作

靜脈輸液、留置針、采血、吸氧、心電監(jiān)測(cè)、心肺復(fù)蘇、四、搶救評(píng)估及轉(zhuǎn)運(yùn)送患者，做好記錄等護(hù)理文件書(shū)寫(xiě)。以上四大步驟為11月9日下午急診120二次演練結(jié)果，在這四大項(xiàng)中充分體現(xiàn)了科室內(nèi)全體醫(yī)務(wù)人員，團(tuán)結(jié)，合作，以先救命為原則，快速為準(zhǔn)則的職業(yè)素質(zhì)。最滿意為院前急救中心在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出車（出車3分鐘，到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)15分鐘）。存在問(wèn)題：

1、患者到達(dá)急救室后因?yàn)槿藬?shù)多，護(hù)士分診及搶救配合出現(xiàn)紕漏，應(yīng)先重癥后輕癥患者，危重病人未戴手腕帶。3、儀器使用欠熟練（呼吸機(jī)）

4.1救護(hù)車上護(hù)士無(wú)口頭或文書(shū)交班。4.2對(duì)清醒患者心理疏導(dǎo)欠缺。整改措施：

1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)程及上報(bào)流程。2、加強(qiáng)各項(xiàng)技術(shù)操作訓(xùn)練。3、做好人文關(guān)懷工作，心理疏導(dǎo)，及時(shí)書(shū)寫(xiě)護(hù)理記錄及做好交接班。第4篇：混凝土質(zhì)量缺陷整改措施2

混凝土質(zhì)量缺陷整改措施

A、麻面處理方法：麻面主要影響混凝土外觀，對(duì)于面積較大的部位修補(bǔ)。即將麻面部位用清水刷洗，充分濕潤(rùn)后用水泥砂漿或1∶2水泥砂漿抹刷。B、蜂窩治理方法：混凝土有小蜂窩，可先用水沖洗干凈，然后用1∶2或1∶2.5水泥砂漿修補(bǔ)，如果是大蜂窩，則先將松動(dòng)的石子和突出顆粒剔除，盡量形成喇叭口，外口大些，然后用清水沖洗干凈濕潤(rùn)，再用高一級(jí)的細(xì)石混凝土搗實(shí)，加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)；較深蜂窩可在其內(nèi)部埋壓漿管和排氣管，表面抹面砂漿或澆筑細(xì)石混凝土封閉后進(jìn)行水泥壓漿處理。C、孔洞治理方法對(duì)混凝土孔洞的處理，鑿除孔洞周圍松散混凝土，用高壓水沖洗干凈，安裝模板后用高一強(qiáng)度等級(jí)的細(xì)石混凝土（加膨脹劑）澆筑振搗密實(shí)，拆除模板后，剔除多余的混凝土并認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。見(jiàn)附圖

D、露筋治理方法將外露鋼筋上的混凝土殘?jiān)丸F銹清理干凈，用水沖洗濕潤(rùn)，再用1∶2或1∶2.5水泥砂漿抹壓平整，如露筋較深，將薄弱混凝土剔除，沖刷干凈濕潤(rùn)，用高一級(jí)的細(xì)石混凝土搗實(shí)，認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。F、缺棱掉角治理方法：缺棱掉角較小時(shí)，清水沖洗可將該處用鋼絲刷刷凈充分濕潤(rùn)后，用1∶2或1∶2.5的水泥砂漿抹補(bǔ)齊正?？蓪⒉粚?shí)的混凝土和突出的骨料顆粒鑿除，用水沖刷干凈濕潤(rùn)，然后用比原混凝土高一級(jí)的細(xì)石混凝土補(bǔ)好，認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。G、施工縫夾層治理方法：當(dāng)表面縫隙較細(xì)時(shí)，可用清水將裂縫沖洗干凈，充分濕潤(rùn)后抹水泥漿。對(duì)夾層的處理慎重。補(bǔ)強(qiáng)前，先搭臨時(shí)支撐加固后，方可進(jìn)行剔鑿。將夾層中的雜物和松軟混凝土清除，用清水沖洗干凈，充分濕潤(rùn)，再灌注，采用提高一級(jí)強(qiáng)度等級(jí)的細(xì)石混凝土或混凝土減石子砂漿，搗實(shí)并認(rèn)真養(yǎng)護(hù)。H、墻柱“爛根”處理方法：對(duì)于跑模形成爛的較大的部位，將跑模較多的部位剔鑿，并將表面處理平整。對(duì)于爛根面積較小的部位，可采用比墻體高一級(jí)的砂漿或細(xì)石混凝土人工抹壓密實(shí)，修補(bǔ)。對(duì)于爛根面積較大的部位，將松散顆粒鑿去，洗刷干凈并充分澆水濕潤(rùn)后，用比混凝土墻體高一級(jí)的細(xì)石混凝土人工抹壓密實(shí)H、混凝土結(jié)構(gòu)疏松處理辦法

1，用回彈儀探明兩柱實(shí)際混凝土強(qiáng)度與設(shè)計(jì)強(qiáng)度的差值，以及墻柱混凝土疏松范圍，取得混凝土強(qiáng)度數(shù)據(jù)以便指導(dǎo)加固處理施工。2，用小錘及鋼鑿小心鑿除靠近混凝土結(jié)構(gòu)疏松部分的混凝土。在鑿除過(guò)程中必須輕敲輕鑿。同時(shí)觀察混凝土強(qiáng)度變化和鑿除部分的混凝土顏色和成分以及強(qiáng)度。以判別是否需要繼續(xù)鑿除。3，徹底清除疏松混凝土后，用鋼刷刷除鋼筋表面剩余混凝土及水泥砂漿。（嚴(yán)禁錘擊鋼筋去除鋼筋表面剩余混凝土及水泥砂漿砂）。然后用高壓水沖刷混凝土表面，以去除混凝土表面松碎骨料顆粒。4，在原有配筋基礎(chǔ)上用同型號(hào)的鋼筋將外箍筋加密一倍。5，鋼筋綁扎完成后再次用高壓水沖刷混凝土壁表面去除綁扎過(guò)程留下的雜物和擾動(dòng)的混凝土。6，安裝模板：模板應(yīng)用對(duì)拉螺栓緊固，不許用鋼管扣件，用敲擊的方式緊固，在模板上部設(shè)置混凝土入料口，入料口帶托盒。托盒上表面應(yīng)高出新澆混凝土表面，托盒入料口對(duì)面設(shè)置混凝土檢查孔，用以確認(rèn)混凝土是否澆柱筑到位。7，用比原設(shè)計(jì)混凝土高一級(jí)強(qiáng)度的細(xì)石混凝土澆注，澆注時(shí)要搗實(shí)，到位，注意不能振動(dòng)到鋼筋。8，養(yǎng)護(hù)：在澆混凝土前將模板充分潤(rùn)濕?；炷两K凝后立即在模板外側(cè)灑水保持模板濕潤(rùn)，達(dá)到養(yǎng)護(hù)的混凝土的目的。9，混凝土強(qiáng)度達(dá)到80%后方可拆除模板，鑿除托盒部分多余突出的混凝土。用高強(qiáng)砂漿抹平毛面。附圖：

第5篇：砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫(kù)

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

砼拆模后存在不同程度的質(zhì)量缺陷，如漲模、加渣、施工縫留置缺陷等問(wèn)題。整改措施如下：

1、外墻砼有鐵絲，外露鋼筋質(zhì)量缺陷

整改措施：將鋼筋及鐵絲切除，凹入砼表面20mm，灑水濕潤(rùn)后再采用聚合物砂漿修補(bǔ)平齊。2、砼表面模板接茬缺陷

整改措施：用云石機(jī)對(duì)接縫處砼進(jìn)行打磨，與原墻面打磨平齊。有凹陷處采用聚合物砂漿找平。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫(kù)

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

3、砼未澆筑到位：

整改方法：將未澆筑到位的砼進(jìn)行剔鑿，所有剔鑿部位剔鑿成矩形，沿砼邊人工用鋼釬剔鑿掉，露出堅(jiān)實(shí)砼。剔鑿前，彈好墨線，先用云石機(jī)進(jìn)行切割，切割深度5mm。剔鑿?fù)戤吅螅瑢⒔硬绮课豁徘謇砀蓛?，支模前采用海綿條密封模板與砼接縫處理避免二次澆筑漏漿，然后進(jìn)行支模，支模前將窗口鋼筋進(jìn)行調(diào)直。剔鑿?fù)瓿?，鋼筋除污整形合格后，?jīng)監(jiān)理驗(yàn)收合格后有監(jiān)理旁站進(jìn)行砼澆筑。澆筑砼時(shí)采用高一個(gè)標(biāo)號(hào)的砼進(jìn)行澆筑（細(xì)砼由攪拌站提供），振搗密實(shí)，鐵抹子壓光。初凝后12小時(shí)內(nèi)進(jìn)行覆蓋澆水養(yǎng)護(hù)，養(yǎng)護(hù)周期不小于7天。剔鑿及澆筑砼時(shí)避免碰撞鋼筋，影響鋼筋握裹力。4、砼漲模、錯(cuò)臺(tái)現(xiàn)象：

2中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫(kù)

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

整改方法：砼漲模部位采取人工進(jìn)行剔鑿，對(duì)露出鋼筋部位局部加深剔鑿，鋼筋進(jìn)行歸為。不可以切斷鋼筋，保證鋼筋保護(hù)層厚度，將表面清理干凈后采用聚合物砂漿罩面、抹平。5、其他砼質(zhì)量缺陷處理

5.1蜂窩：原因是混凝土一次下料過(guò)厚，振搗不實(shí)或漏振，模板有縫隙使水泥漿流失，鋼筋較密而混凝土坍落度過(guò)小或石子過(guò)大，柱、墻根部模板有縫隙，以致混凝土中的砂漿從下部漏出而造成。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤(rùn)，采用聚合物砂漿添堵密實(shí)，澆水養(yǎng)護(hù)不少于7天。5.2麻面：拆模過(guò)早或模板表面漏刷隔離劑或模板未清理就刷脫模劑或模板潤(rùn)濕不夠，造成麻面脫皮。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤(rùn)，采用聚合物砂漿添堵密實(shí)，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.3孔洞：原因是鋼筋較密的部位混凝土被卡，未經(jīng)振搗就繼續(xù)澆筑上層混凝土。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫(kù)

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

處理方法：將軟弱層及周邊松散石子剔除，清理干凈，用水清洗濕潤(rùn)，采用高一標(biāo)號(hào)的細(xì)石砼添堵密實(shí)，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.4砼漲模、洞口移位變形：澆筑時(shí)混凝土沖擊洞口模板，洞口兩側(cè)混凝土應(yīng)對(duì)稱均勻進(jìn)行澆筑、振搗。模板穿墻螺栓應(yīng)緊固可靠。處理方法：剔鑿多余的砼。5.5墻柱爛根：混凝土樓板澆筑后要嚴(yán)格找平，在距墻皮線外3～5mm處貼20mm厚海綿條，保證模板下口嚴(yán)密。墻體混凝土澆筑前，先均勻澆筑50～1OOmm厚與墻體混凝土成分相同的水泥砂漿?；炷撂涠纫獓?yán)格控制，防止混凝土離析，底部振搗應(yīng)認(rèn)真操作。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤(rùn)，采用聚合物砂漿添堵密實(shí)，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.6墻面氣泡過(guò)多：采用高頻振搗棒，每層混凝土均要振搗至泛漿，不再冒氣泡，不再下沉為止。處理方法：將軟弱層剔除，清理干凈，用水清洗濕潤(rùn)，采用聚合物砂漿添堵密實(shí)，澆水養(yǎng)護(hù)部不少于7天。5.7墻體表面露出頂模棍：主要是加工的頂模棍尺寸不準(zhǔn)確。處理方法：將頂模棍切除一段，凹進(jìn)砼表面大于10mm，然后涂刷防銹漆再用聚合物砂漿進(jìn)行封堵密實(shí)。5.8局部砼表面露筋：局部鋼筋的位置未控制到位。處理方法：對(duì)露出鋼筋部位局部加深剔鑿，鋼筋進(jìn)行歸為。不可以切斷鋼筋，保證鋼筋保護(hù)層厚度，將表面清理干凈后采用聚合物砂漿罩面、抹平。中北華宇建筑工程公司葡醍海灣小區(qū)B-1#～B-72#住宅樓、3#、4#、12#、13#、14#地下車庫(kù)

砼質(zhì)量缺陷整改措施方案

6、施工注意事項(xiàng)

6.1、所有的砼缺陷在處理前須做好記錄，并向監(jiān)理報(bào)驗(yàn)同意后方可進(jìn)行處理。6.2、在處理過(guò)程主管工長(zhǎng)或質(zhì)檢員必須監(jiān)督，確保處理符合要求。3、處理后混凝土初凝后應(yīng)進(jìn)行淋水保養(yǎng)，保持表面濕潤(rùn)，養(yǎng)護(hù)時(shí)間不小于7天。4、嚴(yán)重的缺陷還需上報(bào)有關(guān)部門(mén)，處理方案經(jīng)有關(guān)部門(mén)審批。修補(bǔ)過(guò)程中請(qǐng)監(jiān)理監(jiān)控，修補(bǔ)后應(yīng)適時(shí)地進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并跟蹤檢查，并填寫(xiě)檢查記錄。5、嚴(yán)格按照質(zhì)量缺陷防治方案進(jìn)行施工，做好預(yù)防、預(yù)控工作，避免出現(xiàn)較嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題。5中北華宇建筑工程公司

第6篇：砼觀感質(zhì)量缺陷整改措施

中國(guó)?廣廈建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司江蘇公司

砼觀感質(zhì)量缺陷原因分析及整改措施

2003年11月9日下午2：00，監(jiān)理部對(duì)05#、07#成型砼進(jìn)行了質(zhì)量檢查，每棟?rùn)z查##三層，主要查平整度、層高及砼外觀，測(cè)點(diǎn)合格率0783%、0586%，現(xiàn)對(duì)查出問(wèn)題做出如下整改：

一|、問(wèn)題一：墻體爛根、蜂窩麻面。原因：振搗不到位，模板下口與砼交接出縫隙過(guò)大，砼跑漿。整改措施：

1、對(duì)工人進(jìn)行技術(shù)交底，砼振搗時(shí)應(yīng)快插慢拔，上下接頭處交叉不少于300mm，不宜用振動(dòng)棒趕送砼，做到不過(guò)振、不漏振。2、模板下口與砼面交接處，縫隙小于20mm的用水泥砂漿封堵，大等于20mm的縫隙用木條封堵。二、問(wèn)題二：砼面標(biāo)高控制不嚴(yán)是、板超厚。原因：施工時(shí)未嚴(yán)格按照水平點(diǎn)進(jìn)行找平。整改措施：找平時(shí)嚴(yán)格按照測(cè)量水平點(diǎn)帶線用刮尺刮平，砼表面進(jìn)行二次抹平，做到平整、不開(kāi)裂、表面平整度高差控制在10mm以內(nèi)，由砼工長(zhǎng)跟班檢查。三、問(wèn)題三：墻體門(mén)洞處控制不嚴(yán)，墻截面尺寸過(guò)大、陽(yáng)角漏漿。原因：模板剛度不夠，對(duì)拉螺桿間距過(guò)大，門(mén)洞處未用鋼管和對(duì)拉螺桿鎖扣或間距過(guò)大。整改措施：調(diào)整螺桿間距，門(mén)洞處用長(zhǎng)鋼管兩邊連通，在洞口兩側(cè)用螺桿或鋼管扣緊。四、問(wèn)題四：外墻出現(xiàn)“穿裙子”現(xiàn)象。原因：砼接頭處模板剛度不夠，砼振搗時(shí)外側(cè)脹模。整改措施：

1、增加模板定位鋼筋，間距不大于600mm，離砼面不大于60mm；

2、調(diào)整模板支撐，將外墻模板背楞加長(zhǎng)下掛500mm，利用下層對(duì)拉螺桿將背楞成排扣緊。五、問(wèn)題五：樓梯施工縫處砼澆筑后接頭明顯，有夾渣現(xiàn)象。原因：澆筑砼前未對(duì)施工縫進(jìn)行全面清理，殘留垃圾較多。整改措施：支設(shè)樓梯模板前先全面清理施工縫，樓梯踏步模板須在下層清理調(diào)整到位后再往上運(yùn)，就位后由砼工對(duì)施工縫再次進(jìn)行清理，并用水沖洗，澆筑砼時(shí)收集板面砼砂