期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測?？糀卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫檢測模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、期貨公司（）應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。A.財務部B.營業(yè)部C.監(jiān)管部D.銷售部【答案】B2、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C3、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A4、期貨公司風險監(jiān)管指標規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C5、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B6、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D7、投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經(jīng)營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A8、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》行為的，任何人都可以向（）進行舉報。A.期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司總部C.期貨交易所D.證監(jiān)會【答案】A9、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好接市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約竟含的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求【答案】D10、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力的，經(jīng)（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會.商務部【答案】B11、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的違法違規(guī)問題，應及時向（）提出整改意見。A.董事長B.監(jiān)事會C.總經(jīng)理或者相關負責人D.期貨公司【答案】C12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C13、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構【答案】D15、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設立期貨交易所的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院商務主管部門【答案】C16、（）應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構應當給予配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金存管銀行【答案】C17、下列關于交割的表述中，正確的是（）。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A18、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C19、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】D20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構應當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C21、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當【答案】C22、資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構。A.2B.3C.5D.10【答案】C23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B24、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A25、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B(yǎng).公司資產(chǎn)C.銀行D.公司股東【答案】A26、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C27、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A28、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。A.審慎B.客觀C.實名制D.統(tǒng)一開戶【答案】C29、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務負責人【答案】D30、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務【答案】C31、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的()和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D32、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B33、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】C34、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A35、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是()。A.期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權B.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議C.期貨公司股東會做出決議后的3個工作日內(nèi)，應當向中國證監(jiān)會備案D.期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】C37、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風險官應向（）負責。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C38、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。A.報告期貨交易所B.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，并注意防范投資者的信用風險C.報告中國證監(jiān)會派出機構D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B39、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A40、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。A.由期貨公司承擔B.由客戶承擔C.期貨交易所承擔D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】B41、期貨交易所實行會員分級結算制度必須經(jīng)（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務院D.中國證監(jiān)會【答案】D42、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權。A.就地解散B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.限期改正【答案】D43、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A44、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D45、注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A.60%B.65%C.75%D.85%【答案】D46、期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監(jiān)會【答案】B47、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權等股權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權類.股權類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】B48、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。A.管理員B.審計員C.督察員D.監(jiān)督員【答案】C49、《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A.2002年5月7日B.2003年7月1日C.2007年3月28日D.2007年4月15日【答案】D50、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D多選題（共20題）1、根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔E【答案】BCD2、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD3、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協(xié)議相關問題的表述，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定C.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內(nèi)對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC4、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，并保持（）分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務D.期貨行情信息【答案】ABC5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內(nèi)容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD6、（2018年真題）期貨交易所的職責包括（）。A.提供交易的場所、設施和服務B.設計合約，安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD7、下列關于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理C.分支機構經(jīng)營的業(yè)務不得超出期貨公司的業(yè)務范圍D.期貨公司應當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算【答案】BCD8、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停從業(yè)資格6至12個月【答案】AC9、申請人或者擬任人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。A.擬任人死亡或者喪失行為能力B.申請人撤回申請材料C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施【答案】ABCD10、證券公司可以接受下列（）期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。A.與本公司受同一機構參股的期貨公司B.與本公司受同一機構控股的期貨公司C.本公司控股的期貨公司D.本公司全資擁有的期貨公司【答案】BCD11、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務。A.濫用職權，干預公司正常經(jīng)營B.利用職務便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC12、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。A.互聯(lián)網(wǎng)方式B.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式C.電話方式D.書面方式【答案】ABCD13、期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B.期貨交易所會員及其相關人員、保證金存管銀行及其相關人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C.期貨交易所因履行職責引起的其他商事訴訟案件D.以上都是【答案】ABCD14、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項包括（）。A.是否建立健全和有效執(zhí)行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執(zhí)行與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD15、期貨交易所、非