2015年江西基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題

2015年江西省基金從業(yè)資格：衍生工具的分類模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說(shuō)法正確的有_。A.證券市場(chǎng)具有為資本決定價(jià)格的功能B.功能之一是讓資金盈余者通過(guò)賣(mài)出證券而實(shí)現(xiàn)投資C.證券市場(chǎng)是投資者套期保值的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能2、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有_。A.基金經(jīng)理是否追求中長(zhǎng)期戰(zhàn)略市場(chǎng)B.基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C.基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D.基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益3、下列各因素中，會(huì)影響基金分紅的因素包括_。A.基金分紅政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行業(yè)投資集中度4、下列基金公司，投資者應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的有_。A.策略執(zhí)行有力的基金公司B.風(fēng)格鮮明的基金公司C.投資理念清晰的基金公司D.個(gè)別基金經(jīng)理業(yè)績(jī)突出的基金公司5、下列不屬于基金投資收益的是_。A.基金投資收益B.衍生工具收益C.買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入D.股利收益6、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的_。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性7、我國(guó)基金信息披露制度體系可分為一等層次。A.國(guó)家法律B.部門(mén)規(guī)章C.規(guī)范性文件D.自律性規(guī)則8、在我國(guó)，社?；鹬饕伞M成。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).社會(huì)保險(xiǎn)基金C.企業(yè)年金D.對(duì)沖基金9、基金—對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季10、下列關(guān)于備兌權(quán)證的表述，正確的有_。A.備兌權(quán)證通常會(huì)增加股份公司的股本B.備兌權(quán)證通常不會(huì)增加股份公司的股本C.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票D.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是已在市場(chǎng)上流通的股票11、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括_。A.基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)B.價(jià)格定位C.促銷D.市場(chǎng)定位12、2004年6月1日—的實(shí)施；推動(dòng)基金業(yè)迎來(lái)健康發(fā)展時(shí)期。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D.《證券投資基金管理暫行辦法》13、基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括_。A.合法性原則B.完整性原則C.審慎性原則D.獨(dú)立性原則14、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收.A.營(yíng)業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.印花稅D.增值稅15、反映股票型基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)中，—能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。A.基金分紅B.已實(shí)現(xiàn)收益C.份額凈值增長(zhǎng)率D.日每萬(wàn)份基金凈收益16、—份額凈值保持在1元不變。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金17、在基金合同生效的—，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。人：當(dāng)日8：次日^第三日D：第五日18、證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于―A：500B：1000C：1500D：200019、投資目標(biāo)為在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)的基金類型是_。A.平衡型基金B(yǎng).基金中的基金C.保本基金D.分級(jí)基金20、目前，我國(guó)的基金主要投資于—等。A.國(guó)債B.企業(yè)債券C.權(quán)證D.貨幣市場(chǎng)工具21、對(duì)股票—是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動(dòng)性，而股票投資回報(bào)往往和它的流動(dòng)性存在一定關(guān)系的角度進(jìn)行考慮的。八：按公司規(guī)模分類8：按股票價(jià)格行為的分類^按公司成長(zhǎng)性分類口：按股票數(shù)量行為的分類22、基金投資者是_。A.基金的出資人B.基金資產(chǎn)的所有者C.基金的管理者D.基金投資收益的受益人23、關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說(shuō)法不正確的是_。A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低C.我國(guó)積極管理的股票型基金一般按照年管理費(fèi)率1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)D.股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率24、基金銷售機(jī)構(gòu)是受—委托從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。A.基金機(jī)構(gòu)投資者B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司25、境內(nèi)居民個(gè)人可以用—從事B股交易。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔存款C.外幣現(xiàn)鈔D.從境外匯入的外匯資金26、每個(gè)季度結(jié)束后—日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報(bào)告。1530609027、企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買(mǎi)政府債券28、證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有_。A.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C.最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為D.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)29、存續(xù)期募集信息披露主要是指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每一個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。123630、上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是_。A.中國(guó)債券指數(shù)B.中證全債指數(shù)C.上證國(guó)債指數(shù)D.上證企業(yè)債指數(shù)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、以下不屬于獨(dú)立衍生工具的是（）。A.期權(quán)合約 B.期貨合約 C.債券返售條款 D.互換交易合約32、基金管理人不得免收持有期低于—年的投資人的后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。123533、基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)__,可以通過(guò)召開(kāi)研討會(huì)、推介會(huì)等方式，向特定的或不特定的投資者群體促銷基金產(chǎn)品。A.保險(xiǎn)公司B.財(cái)務(wù)公司C.工商企業(yè)D.公眾投資者34、一般—采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A：主動(dòng)型基金B(yǎng)：LOFC：公募基金D：ETF35、根據(jù)—的規(guī)定，基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書(shū)面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書(shū)面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金銷售管理辦法》D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》36、—是指對(duì)證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策B：證券投資分析C：組建證券投資組合D：投資組合的修正37、下列各基金品種中，—不須披露上市交易公告書(shū)。A.普通的開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.上市開(kāi)放式基金(LOF)D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)38、下列關(guān)于保本型基金的說(shuō)法，不正確的是_。A.保本型基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)B.安全墊是指保本型基金設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)投資者可承受的最高損失限額C.安全墊放大的倍數(shù)越大，投資風(fēng)險(xiǎn)也越大D.本金保證比例為100%或高于100%,但不能低于100%39、某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8262元人民幣，合同生效以來(lái)總收益為60358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的_。A.日每萬(wàn)份基金凈收益為0.9131元B.日每萬(wàn)份基金凈收益為3.0179元C.基金份額凈值為1.0179元D.基金份額凈值為0.9131元40、基金各類信息披露文件中，信息量最大的是_。A.基金資產(chǎn)凈值公告B.基金年度報(bào)告C.基金托管協(xié)議D.基金招募說(shuō)明書(shū)41、認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的步驟通常包括A.開(kāi)戶B.認(rèn)購(gòu)C.協(xié)調(diào)D.確認(rèn)42、債券的票面要素包括_。A.票面價(jià)值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行者名稱43、估值方法的—是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A：一致性B：合理性C：審慎性D：公開(kāi)性44、基金信息披露最根本、最重要的原則是_。A.準(zhǔn)確性原則B.及時(shí)性原則C.公平披露原則D.真實(shí)性原則45、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括_。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券投資咨詢公司C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所46、小李有30萬(wàn)元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司。A.1B.2C.3D.447、決定股票市場(chǎng)價(jià)格的是股票的_。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值48、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有_。A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一B.隨著信用制度的發(fā)展，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流通創(chuàng)造了條件D.信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系49、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是_。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.編制中期和年度基金報(bào)告50、基金經(jīng)理的—是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素。A.過(guò)往業(yè)績(jī)B.從業(yè)經(jīng)驗(yàn)C.投資能力D.操作風(fēng)格51、最易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是_。A.優(yōu)先股B.浮動(dòng)利率債券C.保值補(bǔ)貼債券D.普通股股票52、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成發(fā)行人一定數(shù)量的_。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票53、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按—分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例B：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額C：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除管理費(fèi)D：實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對(duì)數(shù)額扣除應(yīng)付款54、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)_。A.上漲B.下降C.不變D.上下波動(dòng)55、以下關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率指標(biāo)的說(shuō)法，正確的有A.計(jì)算比較簡(jiǎn)便，并考慮到分紅的時(shí)間價(jià)值B.其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進(jìn)行紅利再投資C.可以視為基金收益率的一種近似計(jì)算D.可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資能力56、以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票57、證券具有高流動(dòng)性必