2015年甘肅證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介模擬試題

2015年甘肅省證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A.股票股息B.股息C.負(fù)債股息D.財(cái)產(chǎn)股息2、價(jià)值培養(yǎng)型投資理念是一種—的投資理念。A.收益相對分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型3、高通脹下的GDP增長，將促使證券價(jià)格_。A.快速上漲B.下跌C.平穩(wěn)波動D.呈慢牛態(tài)勢4、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本5、市盈率的計(jì)算公式為_。A.每股價(jià)格乘以每股收益B.每股收益加上每股價(jià)格C.每股價(jià)格除以每股收益D.每股收益除以每股價(jià)格6、中央銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款占其存款總額的比例是_。A.法定存款準(zhǔn)備金B(yǎng).超額準(zhǔn)備金率C.再貼現(xiàn)率D.銀行回購利率7、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。A.上市交易的股票B.期貨C.上市交易的國債D.上市交易的企業(yè)債券8、能夠反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（）。A.證券市場價(jià)值B.證券市場指數(shù)C.證券化率（證券市值/GDP）D.股票市值占GDP的比率9、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息O。A.單利：50；復(fù)利：50B.單利：50；復(fù)利：61.05C.單利：61.05；復(fù)利：50D.單利：61.05；復(fù)利：61.0510、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易，下列說法錯誤的是_。A.關(guān)聯(lián)交易主要作用是降低企業(yè)的交易成本，有利于實(shí)現(xiàn)利潤的最大化B.關(guān)聯(lián)交易容易成為企業(yè)調(diào)節(jié)利潤、避稅和為一些部門及個人獲利的途徑C.關(guān)聯(lián)交易往往使中小投資者利益受損D.在實(shí)際操作過程中，關(guān)聯(lián)交易具有某些經(jīng)濟(jì)特性11、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是（）。A.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬B.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員C.持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人D.從事證券、金融、法律、會計(jì)工作5年以上12、—負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報(bào)備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A.中國證監(jiān)會B.地方證券監(jiān)管部門C.證券交易所D.中國人民銀行13、《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。3000萬5000萬8000萬1億14、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利15、金融期貨的標(biāo)的物不包括_。A.股票B.利率C.外匯D.小麥16、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。2030C.40D.5017、下列關(guān)于社?；鸬拿枋觯_的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險(xiǎn)基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金18、下列影響股票投資價(jià)值的因素中，屬于外部因素的是_。A.公司凈資產(chǎn)B.公司的股利政策C.股份分割D.市場因素19、公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（）做出決議。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.全體股東20、從—形態(tài)看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是所有常住居民在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值超過同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額。A.價(jià)值B.產(chǎn)品C.收入D.實(shí)物二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）21、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括_。A.取消對存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展C.放松外匯管制D.開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制22、對證券投資基金的認(rèn)識，錯誤的是_。A.中國還沒有中外合資基金B(yǎng).基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險(xiǎn)C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.與國外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險(xiǎn)23、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票，一般應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定下列轉(zhuǎn)換要求OA.轉(zhuǎn)換權(quán)限B.轉(zhuǎn)換條件C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換內(nèi)容24、基金托管人更換的條件有_。A.收益連續(xù)半年下降B.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產(chǎn)25、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來源于_。A.法定公積金B(yǎng).公益金C.當(dāng)年可分配盈利D.任意盈余公積金26、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是_。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C.清算速度為T+2或T+1D.實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式27、關(guān)于債券票面價(jià)值的敘述，正確的是_。A.債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購買D.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額28、股息的分配可以采用_。A.現(xiàn)金的形式B.股票的形式C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式29、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是_。A.復(fù)蘇階段一一股價(jià)回升B.高漲階段一一股價(jià)上漲C.危機(jī)階段一一股價(jià)下跌D.蕭條階段一一股價(jià)低迷30、權(quán)證的要素有_。A.權(quán)證類別B.存續(xù)時(shí)間C.行權(quán)比例D.行權(quán)日期31、證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括_。A.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告B.執(zhí)行會員大會的決議C.審定對會員的接納D.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則32、對證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識正確的是_。A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人33、欺詐客戶行為包括_。A.違背客戶的委托為其買賣證券B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金D.為了牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣34、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是__。A.場外交易市場是證券交易所的必要補(bǔ)充B.場外交易市場為政府債券、金