2015年陜西基金從業(yè)資格：股票的類型考試試題

2015年陜西省基金從業(yè)資格：股票的類型考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題（在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、下列經(jīng)濟周期與股價變動的關(guān)系，正確的是_。A.復(fù)蘇階段一一股價下跌B.高漲階段一一股價上漲C.危機階段一一股價低迷D.蕭條階段一一股價回升2、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計人―A：以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)B：持有至到期投資C：貸款和應(yīng)收款項D：可供出售的金融資產(chǎn)3、下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議4、在沒有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價值等于_。A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量5、增長型基金具有—特點。A.以追求資本增值為基本目標(biāo)B.較少考慮當(dāng)期收入C.主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象D.與收入型基金相比，風(fēng)險小、收益也較低6、基金托管人資格由中國證監(jiān)會和—核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會B：中國人民銀行C：中國證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C構(gòu)D：國務(wù)院7、某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。18002000300040008、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行—原則。A.健全性B.有效性C.獨立性D.審慎性9、封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指―價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，—價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A：較高，較低B：較高，較高C：較低，較低D：較低，較高10、2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是一A：《證券投資基金會計核算辦法》正式實施B：《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施C：《管理暫行辦法》正式實施D：《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施11、下列基金份額凈值的公式表示正確的是_。A.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額B.基金份額凈值=基金負債/基金總份額C.基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債D.基金份額凈值二基金資產(chǎn)凈值/基金總份額12、下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有_。A.資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進行會計核算，復(fù)核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值13、基金市場營銷的控制過程不包括_。A.管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo)B.制定市場營銷計劃C.衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績D.管理部門評估廣告投入效果14、交易清算、資金處理的功能屬于—應(yīng)具有的功能。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)15、封閉式基金的基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是基金合同期限為一年以上。2571016、下列屬于基金銷售機構(gòu)提供服務(wù)具有的特點的有_。A.時效性B.持續(xù)性C.規(guī)范性D.專業(yè)性17、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前一個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。1015203018、銷售決策流程控制要求_。A.建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B.重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查C.建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D.對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃19、衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法是_。A.簡單份額凈值增長率B.時間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率20、信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起一個工作日內(nèi)披露臨時報告。123421、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)22、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起一個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A：3B：6C：9D：1223、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機構(gòu)負責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的_。50%30%80%25%24、—是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。A：基金管理費B：基金托管費C：基金銷售費D：基金交易費25、我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是_。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理暫行辦法》D.《開放式證券投資基金試點管理辦法》26、下列項目中，不屬于股票應(yīng)載明事項的是_。A.股票的編號B.股票種類C.持有人名稱D.公司名稱27、以下說法正確的是―A：封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進行B：封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進行C：開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位D：開放式基金投資人向托管人申購或贖回基金單位28、在公告的—日前，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A：15B：30C：45D：6029、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括_。A.資產(chǎn)保管B.投資監(jiān)督C.會計核算和估值D.技術(shù)系統(tǒng)30、銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把—的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。A.中高風(fēng)險B.中等風(fēng)險C.低風(fēng)險D.高風(fēng)險二、多項選擇題（在每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0?5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C過戶費D.經(jīng)手費32、對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系33、股票基金和債券基金的申購、贖回原則是_。A.金額申購，金額贖回B.金額申購，份額贖回C.份額申購，金額贖回D.份額申購，份額贖回34、下列關(guān)于基金份額凍結(jié)的說法中，正確的有_。A.基金份額凍結(jié)由基金托管人受理B.基金份額凍結(jié)一般由國家有權(quán)機關(guān)提出C.基金份額凍結(jié)時，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)D.基金份額凍結(jié)由基金注冊登記機構(gòu)受理35、久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的—引起的。A：凹性B：久期C：凸性D：收益性36、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是_。A.浮動利率債券B.憑證式債券C.零息債券D.固定利率債券37、金融衍生工具的功能包括_。A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能38、通常情況下，—被視為無風(fēng)險證券。A.金融債券B.政府機構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券39、基金托管人對會計核算進行復(fù)核的主要內(nèi)容包括_。A.基金賬務(wù)的復(fù)核B.基金頭寸的復(fù)核C.基金財務(wù)報表的復(fù)核D.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核40、《證券投資基金銷售管理辦法》出臺后，—開展基金代銷業(yè)務(wù)成為監(jiān)管機構(gòu)鼓勵的發(fā)展方向。A.證券公司B.證券咨詢機構(gòu)C.基金管理公司直銷中心D.專業(yè)基金銷售公司41、關(guān)于股票的風(fēng)險性，下列說法錯誤的是_。A.股東以其認購的股份為限獲取收益，不承擔(dān)虧損責(zé)任B.股票風(fēng)險的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性C.股票的市場價格會隨公司的盈利水平、市場利率、宏觀經(jīng)濟狀況、政治局勢等各種因素的影響而變化，如果股價下跌，股票持有者會因股票貶值而蒙受損失D.風(fēng)險性是指持有股票可能產(chǎn)生經(jīng)濟利益損失的特性42、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有_。A.金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約B.金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨C.金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D.金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等43、按證券的募集方式分類，有價證券可分為_。A.公募證券B.上市證券C.私募證券D.非上市證券44、我國基金銷售監(jiān)管的原則有_。A.依法監(jiān)管原則B.監(jiān)管與自律并重原則C.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則D.審慎監(jiān)管原則45、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指_。A.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股B.發(fā)行人可自行選擇是否修正利率C.投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價D.發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán)46、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是_。A.政府債券的發(fā)行主體是政府B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司C.憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)47、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種—。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券48、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是_。60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金49、廣義的有價證券包括_。A.商品證券B.資本證券C.合同文本D.貨幣證券50、機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于一個月。234551、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具52、廣義的有價證券包括_。A.貨幣證券B.商品證券C.合同文本D.資本證券53、—無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金54、下列屬于利息收入的有_。A.結(jié)算備付金收入B.存出保證金收入C.股利收入D.買入返售金融資產(chǎn)收入55、關(guān)于機構(gòu)投資基金的稅收，正確的說法是_。A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅B.對非金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅C.對機構(gòu)買賣基金份額征收印花稅D.對機構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅56、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對—開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。A.基金的收益和風(fēng)險B.基金管理人的預(yù)測能力C.基金的分析研究及投資咨詢D.基金管理人的管理能力57、基金管理公司的風(fēng)險控制