證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測練習試題B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關檢測練習試題B卷帶答案

單選題（共50題）1、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A2、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨業(yè)協(xié)會設計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D3、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經(jīng)（）核準。A.證券行業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券信用公司【答案】C4、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產管理、其他證券業(yè)務中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.3000萬5000萬B.5000萬8000萬C.8000萬1億D.1億5億【答案】D5、內部控制應當遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】D7、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年【答案】A8、單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的（），應當事先告知證券公司。A.1%B.5%C.3%D.10%【答案】B9、(2019年真題)公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。A.1B.2C.3D.5【答案】C10、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得為其（）、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資。A.股東B.監(jiān)事C.高級管理人員D.債權人【答案】A11、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。A.①②B.①③④C.①②③④D.③④【答案】C12、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度【答案】D13、(2018年真題)取得證券從業(yè)資格的人員一般通過（）申請執(zhí)業(yè)證書。A.證券經(jīng)營機構B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A14、(2019年真題)下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內幕交易，應當從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B15、證券公司向客戶融資，應當使用()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】D16、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A17、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，機構或者其管理人員對證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機構未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應及時向()報告。A.董事會B.司法機關C.所在機構的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D18、根據(jù)《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、以下說法中錯誤的是（）。A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務的，由中國證監(jiān)會派出機構責令停止，并除沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款B.證券投資咨詢機構向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷其業(yè)務資格的處罰D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時未向證監(jiān)會派出機構備案的，由證監(jiān)會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款【答案】C20、下列關于證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理D.證券公司及其境內分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務【答案】C21、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機構通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。A.在專業(yè)投資者申請轉化普通投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經(jīng)營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向普通投資者履行信息告知義務【答案】A22、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫人證券研究報告B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)C.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開的重大信息D.不得將上市公司通過市場調研從其子公司、供應商、經(jīng)銷商等處獲取的信息【答案】D23、證券公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B24、下列屬于證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B25、證券公司按《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》制定的選擇客戶的具體標準應當包括（）。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C26、(2018年真題)期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、下列有關法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權法律關系、刑事法律關系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關的法律關系的主體【答案】A29、以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B31、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化B.境內機構投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產D.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益【答案】C32、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D33、下列關于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C34、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做如何處理（）。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A35、下列說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②D.①②③④【答案】B36、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、以下關于證券經(jīng)紀商的說法，不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人B.與客戶是委托代理關系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣D.承擔交易中的價格風險【答案】D38、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D39、代銷金融產品的基本原則包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】D40、下列有關封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、關于有限責任公司組織機構的描述中，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會設主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產生B.公司股東會可以決定本公司的經(jīng)營方針和投資計劃C.公司董事會可以檢查公司財務D.董事會會議由董事長召集和主持【答案】C42、股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌需要滿足的條件不包括（）。A.限于高新技術企業(yè)B.依法設立且存續(xù)滿2年，有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營【答案】A43、(2019年真題)投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B44、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B45、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B46、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。A.CC級B.C級C.D級D.E級【答案】C47、根據(jù)相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由()名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D