證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題(二)及答案

單選題（共50題）1、中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)分行、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、農(nóng)村信用社、證券公司、基金管理公司及其管理的各類基金、保險公司、外資金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)可投資于債券資產(chǎn)的其他金融機(jī)構(gòu)均可在（）按實名制原則以自己名義開立債券托管賬戶。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A2、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A3、持有人只能獲取一定股息但不能參加公司額外分紅的優(yōu)先股，不能被稱為（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、（2020年真題）屬于金融期貨主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有()。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動價位為0．o5點(diǎn)A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、（）通常來源于整個經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C8、（2020年真題）下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO【答案】B9、下列關(guān)于金融市場的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B10、下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟(jì)增長D.貨幣政策【答案】A13、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個人投資者的特點(diǎn)。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A14、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B16、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)管B.我國的證券監(jiān)管體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于監(jiān)管體系C.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個：保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】B17、相關(guān)法律對遠(yuǎn)期利率協(xié)議做出了（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C18、股票拆細(xì)或合并后，股價會以（）比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值（）。A.相同的，不發(fā)生變化B.相同的，發(fā)生變化C.不相同的，不發(fā)生變化D.不相同的，發(fā)生變化【答案】A19、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動。A.間接融資B.信用融資C.場外融資D.民間借貸【答案】D20、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B21、按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.①②B.②③④C.②④D.①②④【答案】A22、下列關(guān)于信用增級機(jī)構(gòu)的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D23、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價證券投資活動的法人機(jī)構(gòu)是（）。?A.投資銀行B.投資公司C.證券公司D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】D24、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲得收益D.認(rèn)購新股【答案】B25、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價時間為每個交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A26、非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D27、（2021年真題）中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、證券公司開展自營業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A29、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B30、關(guān)于金融市場功能，下列說法錯誤的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A32、（2020年真題）中證規(guī)模指數(shù)包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2020年真題）下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、我國的公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于30%）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.20%C.40%D.10%【答案】A36、集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、將中國資本市場中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。A.上證綜指B.深證100指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】B38、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A39、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D40、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B41、有價證券有廣義和狹義兩種概念。狹義的有價證券是指（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C42、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系說法正確的是（）A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任B.兩者均需承擔(dān)投資回報責(zé)任C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要【答案】D43、下列關(guān)于債券的特征，說法正確的是（）。A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A44、根據(jù)債券估值的原理，要給債券定價，需要確定的變量有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D46、小張購買股票且在持有收益達(dá)到20%時隨即將股票出售，獲得了一筆收益。體現(xiàn)了股票的（）A.流動性B.收益性C.參與性D.穩(wěn)定性【答案】B47、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）。A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立B.中國證監(jiān)會成立C.中國證券業(yè)協(xié)會成立D.中國人民銀行成立【答案】A48、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲