證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測提升B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力檢測提升B卷附答案

單選題（共50題）1、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、關(guān)于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是（）。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行【答案】A3、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】A4、評級小組撰寫的信用評級報告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A5、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評級機構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B6、基金交易費是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用。我國基金的交易費用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B7、可參與證券投資的金融機構(gòu)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第22號一金融工具確認(rèn)和計量》的規(guī)定，衍生工具包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C9、公司聲譽風(fēng)險管理方法包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、下列對于風(fēng)險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D11、下列關(guān)于財務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法有誤的是（）。A.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財務(wù)公司的母公司的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保B.財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財務(wù)公司發(fā)行金融債券可在銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.只可采取一次足額發(fā)行的方式【答案】D12、()的基金份額持有人不得申請贖回基金。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】D13、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A14、以下關(guān)于政府債券的性質(zhì)說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B16、根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C17、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對【答案】C18、下面對上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D19、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行市場方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券只能在證券交易所市場發(fā)行B.公司債券可以銀行間債券市場發(fā)行C.企業(yè)債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.公司債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場【答案】C20、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D21、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A22、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險的是（）。A.交易中對方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險B.因資產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動可能帶來損失的支付風(fēng)險C.因市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的流動性風(fēng)險D.因交易對手無法按時付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險【答案】B23、（2021年真題）下列關(guān)于地方政府債券的說法，錯誤的有（??）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A24、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時間的長短D.投資者的心理因素【答案】B25、影響股價變動的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C26、下列關(guān)于保險公司次級定期債的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、（2019年真題）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C29、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值【答案】D30、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A31、關(guān)于債券的經(jīng)營風(fēng)險，正確的說法包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D34、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A35、影響債券現(xiàn)金流的因素有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①②③⑤【答案】A36、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D37、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B39、人為操縱往往會引起股票價格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動【答案】D40、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有()．A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A41、一般性貨幣政策工具包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、2016年，我國對QFII外匯管理制度進(jìn)行改革，主要內(nèi)容不包括（）。A.放寬單家QFII機構(gòu)投資額度上限B.簡化額度審批管理C.進(jìn)一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%【答案】D43、開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、當(dāng)前中國人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、關(guān)于股票風(fēng)險性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B46、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D47、—般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險的說法有誤的是（）。A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價格C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險程度是不一樣的D.政府債券不履行債務(wù)的