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合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)匯報(bào)人：XXX匯報(bào)時(shí)間：2023年X月目錄01合規(guī)管理體系的要求02有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)03有效性評(píng)價(jià)方法合規(guī)管理體系的要求PART011.合規(guī)管理的內(nèi)涵《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》合規(guī)管理，是指企業(yè)：■以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的■以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向■以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象■開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)管理體系的有效性，是指所從事的工作和活動(dòng)有助于組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的程度，即做正確的事（Doingtherightthings）的評(píng)判。如果一個(gè)組織能夠有效地利用其擁有的資源去實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，即投入所得產(chǎn)出與組織目標(biāo)一致，則說(shuō)明其管理是有效的。2.有效性評(píng)價(jià)2.有效性評(píng)價(jià)2.有效性評(píng)價(jià)2.有效性評(píng)價(jià)有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)PART021.評(píng)價(jià)類型1.評(píng)價(jià)類型1.評(píng)價(jià)類型1.評(píng)價(jià)類型1.評(píng)價(jià)類型《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引（2021年修訂）》證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)涵蓋合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、合規(guī)管理保障、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面。2.三個(gè)有效性2.三個(gè)有效性有效性評(píng)價(jià)方法PART031.評(píng)價(jià)原則2.評(píng)價(jià)內(nèi)容2.評(píng)價(jià)內(nèi)容
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