政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和方法-課件

7-3政策評估的標(biāo)準(zhǔn)和方法7-3-1政策評估的標(biāo)準(zhǔn)7-3-2政策效果評估的方法7-3-3政策評估方法的選擇7-3-4政策失敗的原因與政策評估1ppt課件7-3-1政策評估的標(biāo)準(zhǔn)

政策評估既是一個事實判斷的過程，也是一個價值判斷的過程，因此政策評估既要建立事實標(biāo)準(zhǔn)，也要建立價值標(biāo)準(zhǔn)。事實標(biāo)準(zhǔn)的確立以特定事物和既定的事實為依據(jù)，更多的是通過調(diào)查、統(tǒng)計等實證方法建立數(shù)字、比例等量化關(guān)系，旨在確定一項公共政策在事實上產(chǎn)生了哪些實際的效果和影響。價值標(biāo)準(zhǔn)是建立在道德、倫理、觀念、文化等社會和政治價值觀基礎(chǔ)上的，旨在確定一項公共政策的價值影響。2ppt課件政策評估的事實標(biāo)準(zhǔn)政策的投入與產(chǎn)出、成本與收益之間的比例關(guān)系；政策目標(biāo)實現(xiàn)的程度和范圍；政策對社會的影響程度事實標(biāo)準(zhǔn)主要是關(guān)注“是不是”、“行不行”的問題。3ppt課件政策評估的價值標(biāo)準(zhǔn)政策是否滿足大多數(shù)人的利益？政策是否有利于社會生產(chǎn)力的發(fā)展？政策是否有利于增進人民的團結(jié)？政策是否有利于保持政權(quán)的鞏固和社會的穩(wěn)定？政策是否堅持了社會公正的原則？價值判斷主要考慮的是“該不該”“值不值”的問題。4ppt課件從評估標(biāo)準(zhǔn)的綜合角度看，政策評估既應(yīng)該強調(diào)效率，也應(yīng)該強調(diào)公正，既要重視事實判斷，也應(yīng)該重視價值判斷。從關(guān)系上來說，公正原則是第一位的，價值判斷起主導(dǎo)作用。政策評估實質(zhì)上是一種價值判斷，而要進行價值判斷，就必須建立相應(yīng)的價值尺度，即評估標(biāo)準(zhǔn)。它是政策評估者在政策評估過程中據(jù)以對政策方案和政策效果進行優(yōu)劣判斷的準(zhǔn)則。確立評估標(biāo)準(zhǔn)是政策評估的基本前提和有效評估的保證，缺乏客觀、具體的標(biāo)準(zhǔn)，評估就是一句空話。5ppt課件設(shè)立評估標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)注意以下的幾個問題:政策評估的目標(biāo)應(yīng)該清晰明確任何政策評估標(biāo)準(zhǔn)必須一致，不能前后矛盾評估的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有全面性還應(yīng)由不同的層次和結(jié)構(gòu)，這樣才能適應(yīng)不同情況的需要標(biāo)準(zhǔn)要客觀標(biāo)準(zhǔn)具有可操作性評估標(biāo)準(zhǔn)要盡量量化6ppt課件7-3-1-1政策評估標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容1、生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)2、效益標(biāo)準(zhǔn)3、效率標(biāo)準(zhǔn)4、公平標(biāo)準(zhǔn)5、政策回應(yīng)度標(biāo)準(zhǔn)7ppt課件（1）生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)是政策評估的首要標(biāo)準(zhǔn)。解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力是社會主義的本質(zhì)要求，因此，我們評價一項政策好與壞、正確與錯誤、進步與落后，關(guān)鍵是看它有無或在多大程度上解放了生產(chǎn)力，促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。

8ppt課件(2)效益標(biāo)準(zhǔn)以實現(xiàn)政策目標(biāo)的程度作為衡量政策效果的尺度。它所關(guān)注的是政策的實際效果是否與預(yù)定目標(biāo)相符合，在什么程度上完成了預(yù)定目標(biāo)，還存在哪些距離和偏差。在運用這個標(biāo)準(zhǔn)時，必須注意幾個因素：一是政策目標(biāo)必須明確具體，評估效果才有所依據(jù)；二是要分析績效的充分性，才能衡量政策是否充分地實現(xiàn)了目標(biāo)要求；三是要分析政策的總體效應(yīng)，政策實施之后，給社會帶來了什么影響，造成了什么后果；四是注意政策的全部效益，以便進行客觀而全面的評估。

9ppt課件(3)效率標(biāo)準(zhǔn)即政策效益與政策投入之間的比率。效率標(biāo)準(zhǔn)有兩種基本評估形式：一是單位成本所能產(chǎn)生的最大價值；二是既定目標(biāo)所需要的最小成本。它所研究的是一項政策的投入量是多少、有無產(chǎn)出、產(chǎn)出多少、投入產(chǎn)出的比率是多少、有無其他一些最有效而成本又最小的途徑和方法等這樣一些問題。其目的是為了尋求能以最小的投人獲得最大產(chǎn)出的政策。效率標(biāo)準(zhǔn)和效益標(biāo)準(zhǔn)不同。一個最有效率的政策并不一定能夠取得最高效益，同樣，一個效益很高的政策也未必就是最有效率的政策，二者很難取得完全的一致。

10ppt課件（4）公平標(biāo)準(zhǔn)指政策執(zhí)行后，導(dǎo)致與該政策有關(guān)的社會資源、利益及成本在社會不同群體間公平分配的程度。公正是衡量政策的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。一項好的政策應(yīng)該是努力實現(xiàn)公平、合理分配的政策。一項政策很有效率，又能取得較高的效益，但卻不一定是一項好的政策，其原因有可能是造成了不公平的利益分配。一項好的政策必須兼顧公平與效率，只有建立在公平基礎(chǔ)上的效率才是真正的效率。11ppt課件(5)政策回應(yīng)度指政策實施后對特定團體需求的滿足程度。以政策回應(yīng)度為評估標(biāo)準(zhǔn)，其目的是為了從總體上衡量政策對社會的宏觀影響。一項政策，只－要政策對象認(rèn)為滿足了自己的利益要求，煥發(fā)出較高的熱情和積極性來促進社會的進步，政策的回應(yīng)度就高；反之，政策的回應(yīng)度就低。12ppt課件7-3-1-2建立評估標(biāo)準(zhǔn)的障礙政策目標(biāo)的不確定性政策效果的多樣性法規(guī)制度的限制使評估者無法根據(jù)需要制定評估標(biāo)準(zhǔn)評估標(biāo)準(zhǔn)量化的困難13ppt課件

(1)政策目標(biāo)的不確定性由于政策問題的復(fù)雜性和高度政治性以及一些政策制定者的主觀因素，使政策目標(biāo)常常難以明確。另外，政策的多樣性也會給明確政策目標(biāo)造成困難。目標(biāo)不明確，評估標(biāo)準(zhǔn)也就無從界定。

14ppt課件（2）政策效果多樣性政策效果有預(yù)期的和非預(yù)期的、直接的和間接的、正面的和負面的。一方面，有些效果難以測定，或根本無法測定；另一方面，不同效果難以用同一標(biāo)準(zhǔn)來測量，這就給效果評估帶來很大的障礙。

15ppt課件(3)法規(guī)制度的限制使評估者無法根據(jù)需要制定評估標(biāo)準(zhǔn)(4)評估標(biāo)準(zhǔn)本身力求數(shù)量化、具體化，但很多政策效果往往是認(rèn)識、態(tài)度、心理等主觀層面的問題，而對這些問題的評估是非常不易量化和設(shè)定評估標(biāo)準(zhǔn)的。

16ppt課件7-3-2政策效果評估的方法

人們可以根據(jù)不同的政策方案選取不同的評估方法。隨著政策科學(xué)的不斷發(fā)展，評估方法也在不斷的推陳出新，各種新方法在不斷涌現(xiàn)。政策評估方法可以從多角度進行劃分，依方法論角度劃分，可以是經(jīng)驗分析的方法，也可以是演繹推理的方法。從事物的質(zhì)和量的角度劃分，可以是定性分析，也可以是定量分析。從評估所涉及的工具劃分，可以是傳統(tǒng)的方法，也可以是現(xiàn)代的方法。從政策評估方法是注重前后對比還是注重現(xiàn)在的效果出發(fā)，可以分為對比分析法和問卷調(diào)查法。以下是幾種常見的評估方法：1、成本—效益分析法2、對比分析法3、對象評定法4、專家判斷法5、自評法17ppt課件7-3-2-1成本---效益分析法它是對在整個政策運行過程中所投入的成本和所取得的收益進行對比分析的一種方法。通常使用的評價標(biāo)準(zhǔn)有三條：（1）效益相等時，成本越小的方案越優(yōu)；（2）成本相等時，效益越大的方案越優(yōu)；（3）效益與成本的比率越大越好。18ppt課件Eg:戶籍管理政策改革子女的戶口隨父隨母自由選擇；交納城市增容費城市支出費用的考慮政策收益的無法量化問題19ppt課件7-3-2-2對比分析法

對比分析法通過對比政策實施前后的有關(guān)情況，使人們對政策實施前后產(chǎn)生的變化一目了然。這種方法也是進行政策評估比較常見的方法之一。根據(jù)比較時是否存在一個對照組可以將對比分析法分為四種：簡單“前—后”對比分析、“投入—實施后”對比分析，“有—無政策”對比分析，“控制對象—實驗對象”對比分析。其中前兩種方法對政策對象本身在政策作用下的變化進行分析，后兩種方法設(shè)定一個對照組。也可以根據(jù)對照組選擇的方式來劃分前后對比分析方法：非隨機方式選擇對照組，稱準(zhǔn)試驗方法；隨機方式選擇對照組，稱隨機試驗方法。準(zhǔn)實驗方法又可分為前后對比（政策對象在政策干預(yù)前后的行為比較）和匹配對比（政策對象在政策前后與對照組相比較）20ppt課件7-3-2-3對象評定法它是指由政策對象親身感受和了解對政策及其效果予以評定的方法。這種方法著力于政策實施后的客觀效果評定，通過問卷調(diào)查或訪談來了解人們切身的感受，對政策實施效果做出評估。這種方法的優(yōu)點在于它能夠了解到更真實的情況，較符合實際，但由于政策對象可能不完全了解政策對自己的影響，往往存在短視、片面性，當(dāng)政策實施暫時對自己不利時，政策對象會夸大政策的負效應(yīng)，相反，當(dāng)他們從政策中得到積極的利益時，其滿足感也可以可能超出客觀實際水平。21ppt課件7-3-2-4專家判斷法

組織專家對各項關(guān)于政策的記錄，觀察政策的執(zhí)行，對政策對象和以前的政策參與者進行調(diào)查，與執(zhí)行人員及其工作人員交換意見，最后撰寫評估報告，鑒定政策的成效。

22ppt課件7-3-2-5自評法

自評法是指政策執(zhí)行人員自己對政策的影響及達成預(yù)定政策目標(biāo)的進展情況進行評估。這種方法由于實施者親身參與實施過程，對政策實施的總體情況會有一個比較清晰的了解，也比較容易掌握到充分的政策信息和第一手資料，因此有助于及時而充分地評估、判斷一項政策的效果。但另一方面，也由于實施者參與政策過程，政策效果的好壞直接影響其聲譽和工作，因此政策評估的結(jié)果可能會缺乏客觀性和公正性。23ppt課件7-3-3政策評估方法的選擇

在進行一項政策的評估工作時，政策評估人員往往會根據(jù)情勢、資源的限制選擇一些最為合適的政策評估方法。因此，如何來進行政策評估方法的選擇就顯得尤為重要，一般來說，政策評估方法取決于以下一些因素：信息是否完全；政策對象的數(shù)量；政策預(yù)期效果的大小；時間資源的限制等。24ppt課件7-3-3-1信息是否完全如果政策實施前的信息有所缺失，采取前后對比法是不恰當(dāng)?shù)模@個時候可將對象評定法和自評法同時使用。同時，在收集資料的過程中，問卷調(diào)查法仍然是需要的，是可以加以運用的。25ppt課件7-3-3-2政策對象的數(shù)量如果當(dāng)政策對象的數(shù)量較少時，應(yīng)該讓所有的對象都參與調(diào)查。而當(dāng)政策對象的數(shù)量較多時，則需要采取抽樣調(diào)查法。而問卷調(diào)查法無論政策對象的數(shù)量是多是少，都是適用的。而對對比分析法來說，當(dāng)潛在的參加對象數(shù)量較少時，前后對比、非隨機選組對比法就比隨機選組對比法更適用；當(dāng)潛在的參加對象數(shù)量相當(dāng)大時，最好使用隨機選組對比法。26ppt課件7-3-3-3政策預(yù)期效果的大小如果政策預(yù)期效果大，政策實施前后的改變有明顯的因果關(guān)系，所有的方法都是適用的。但是如果政策預(yù)期效果較小，最好的評估方法則是隨機選組對比法。因為效果小，盡管政府花了大量的成本去執(zhí)行政策，人們感受較小，有的甚至感受不到，用問卷調(diào)查法結(jié)果會令人沮喪；用簡單前后對比法，本身可信度較低，難以確定是否因此政策而引起一些細微的變化；而隨機選組對比法，在選取對照組時，忽視的是一些無從觀察到的特征，這些特征與政策的客觀效果有無關(guān)系就很難確定了。隨機選組對比法，如果選取的樣本越多，就越可以肯定地認(rèn)定任何觀察到的差異并非偶然，而是政策實施帶來的效果。27ppt課件7-3-3-4時間資源的限制進行一切的政策評估都要花費一定的時間，但選組對比法就比簡單對比法時間要長，特別是隨機選組對比法，因為設(shè)計和實驗期間對政策實施過程進行監(jiān)督都需要大量的金錢與時間。有時時間不允許建立一個實驗組并估計政策的效果，采用匹配對比、簡單對比是不得已的選擇；有時又因為資金較少，也可能選擇相對花錢較少的方法，如問卷調(diào)查法。像“項目實施前后”對比分析法，因為它要求的是實施前后相關(guān)的大量的長時期的信息資料，且需要較高能力的與分析技巧的評估者，故在現(xiàn)實中運用不多。綜上所述，在選擇政策評估方法時，要注意客觀條件的限制，同時應(yīng)注意多種評估方法的配合使用，盡量避免單獨使用簡單對比法、對象評定法和自評法，而且無論開始時選擇了哪種方法，若以后的情況證明其他方法更好都應(yīng)及時修正。28ppt課件7-3-4政策失敗的原因與政策評估盡管人們總是試圖制定并實施最有效率、最能解決問題的政策，但現(xiàn)實的情況是，政策失敗的現(xiàn)象卻屢見不鮮。無疑，進行政策分析與論證，促進政策的科學(xué)化民主化是政策評估的重要任務(wù)之一。分析政策失敗的原因，從反面吸取教訓(xùn)，從而減少政策失敗，提高政策水平，也是政策評估的核心內(nèi)容之一。從某種意義上來講，分析政策失敗的原因，可以使人們警惕在政策過程中避免類似失敗發(fā)生，正所謂“吃一塹，長一智”。概括起來，政策失敗的一般原因主要有以下幾個方面：29ppt課件7-3-4-1政策失敗的一般原因：

1政策投入不足2目標(biāo)團體不配合3政策本身的問題4解決某些問題的代價大于利益5外在因素的干擾

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1．政策投入不夠

一項政策制定出來，在實施過程中要想獲得成功，必須投人相應(yīng)的人力、物力、財力。如果沒有必要的物質(zhì)投入作保證，很難想像該項政策該如何貫徹執(zhí)行下去。投入不夠首先表現(xiàn)為資金短缺。財政問題一直是我國政策執(zhí)行中遇到的一項常見的難題。進行現(xiàn)代化建設(shè)，用錢的地方很多。從中央到地方，各級財政都不同程度地存在緊張狀況。而政治、經(jīng)濟、軍事、教育等各個領(lǐng)域都需要投人相當(dāng)?shù)馁Y金去實施有關(guān)政策。在這種情況下，每項政策所能分得的“蛋糕”就很小，往往不足以支持政策的實施。比如，我國三令五申不能拖欠農(nóng)村中小學(xué)教師工資，并制定出不少相關(guān)政策，但在某些貧困地區(qū)財政緊張的狀況下，這一政策也不能夠不打折扣地得到執(zhí)行。其次，政策投入不足還表現(xiàn)為執(zhí)行不力。如缺乏稱職的執(zhí)行人員，缺乏必要的設(shè)備或設(shè)備達不到執(zhí)行政策的要求，或執(zhí)行的方法不夠科學(xué)等等。執(zhí)行中投入的時間、精力等資源的不足勢必導(dǎo)致政策不能被有效執(zhí)行，以至無法實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，甚至更導(dǎo)致政策失敗。就拿我國政府機構(gòu)精簡來說，從建國到現(xiàn)在，精簡縮編的政策幾度制定并執(zhí)行，但未能最終跳出“精簡一膨脹—再精簡—再膨脹”的怪圈。究其原因，誠然，影響因素很多，但執(zhí)行不力應(yīng)該是一個重要原因。因此，在今后的政策實踐過程中，既然要下大力氣執(zhí)行某項政策，首當(dāng)其沖的任務(wù)就是要保證它的投入。這是政策被有效執(zhí)行的重要條件之一。31ppt課件

2.目標(biāo)團體不配合

每項政策都有其固定的指向?qū)ο?，即目?biāo)團體（或稱為政策對象或政策相對人）。目標(biāo)團體的態(tài)度對政策的有效執(zhí)行也起著至關(guān)重要的作用。如果目標(biāo)團體積極配合，政策就會被順利執(zhí)行，并體現(xiàn)出一種優(yōu)質(zhì)高效的趨勢。而如果目標(biāo)團體不配合，即使政策執(zhí)行者投入了足夠的人力、物力、財力，傾注了很多精力，政策也很難被有效執(zhí)行，甚至在目標(biāo)團體的強烈抵制下，政策會慘遭失敗。我國許多政策失敗的原因就在于此。以我國的計劃生育政策來說，盡管總體上取得了可喜成績，可以算做是一項成功的政策。但如果我們把目光投向那些活躍在全國的一小部分“超生游擊隊”，對這部分人來說，該項政策則不是完全成功的。這些人由于傳統(tǒng)“傳宗接代”、“男尊女卑”等思想在腦海中根深蒂固，所以采取一切可以采取的方法來抵制國家的計劃生育政策，甚至不惜背井離鄉(xiāng)，到處漂泊。在這種情況下，政策執(zhí)行必須找準(zhǔn)問題的深層原因所在，通過各種辦法，靈活巧妙地做通目標(biāo)團體的思想工作，轉(zhuǎn)變其舊觀念，形成對政策的正確理解。這樣，問題也就迎刃而解了。32ppt課件

3.政策本身的問題

政策本身存在的一些問題也是造成政策難以被有效執(zhí)行的原因。政策本身的原因包括：政策在目標(biāo)、內(nèi)容、管理上彼此沖突；有些政策問題紛繁復(fù)雜，解決難度大以及政策超前或滯后。

(1）政策在目標(biāo)、內(nèi)容和管理上彼此沖突。在經(jīng)濟生活中，不同部門出于不同的考慮制定并執(zhí)行適合本領(lǐng)域的政策。但不同部門制定的有關(guān)涉及同一個問題的政策卻常常彼此在目標(biāo)、內(nèi)容等方面相互沖突。在這種情況下，人們無所適從，政策效果大打折扣。例如，共同富裕是我們社會主義建設(shè)的一條基本原則。為了達到共同富裕的目的，我國又制定了優(yōu)先發(fā)展東南沿海地區(qū)的政策。這項政策實際上造成了沿海與內(nèi)地、東南與西北地區(qū)貧富差距拉大的現(xiàn)實。而且這種差距不僅難以在短期內(nèi)縮小，還有越拉越大的趨勢。這就與共同富裕的目標(biāo)存在矛盾沖突，也埋下了社會不穩(wěn)定的隱患。又如，為了人民的身體健康，政府利用媒體等形式宣傳吸煙有害健康，號召大家不要吸煙。但另一方面，一些大型的卷煙廠卻承擔(dān)著地方經(jīng)濟支柱的重任。為了地方經(jīng)濟的穩(wěn)定與繁榮，國家又對生產(chǎn)香煙的企業(yè)采取了鼓勵和保護的態(tài)度。同樣是香煙間題，政策上卻存在著很大的矛盾。33ppt課件(2）有些問題紛繁復(fù)雜，解決難度大這包括兩種情況：第一，“公共問題是由多種因素引起的，而政策卻可能只是要解決其中的一個或數(shù)個問題”。如針對某路段交通事故率較高的情況，政府制定出拓寬路面的政策。這在一定程度上有助于減少因路窄造成的交通事故，但對于因人為因素造成的交通事故，如交通法規(guī)意識淡薄，該項政策則無濟于事。該項政策只能解決問題的一個方面，而不能解決由其他原因造成的交通事故。第二，許多公共問題因其所涉及的復(fù)雜環(huán)境，難以解決或難以徹底解決。這些問題一般都涉及人性或國家利益。“它們往往令人難以抗拒地、頑強地支配著人和國家，使彼此爭斗或關(guān)系緊張，這就不是某項福利政策或和平外交政策所能解決的。

34ppt課件(3)政策超前或滯后。有些政策雖然反映了人們良好的愿望，但在實際執(zhí)行過程中也慘遭失敗。因為該項政策不符合現(xiàn)實的基本情況，更多的是基于某種觀念而制定的，而這種觀念在目前還不能被廣大群眾所接受。比如，關(guān)于“腦死亡”問題?；谌祟惾说赖慕嵌葋砜紤]，改變傳統(tǒng)的死亡判斷標(biāo)準(zhǔn)，承認(rèn)腦死亡，可以為需要器官移植的人帶來莫大的福音。但對于腦死亡家屬個體來講，由于傳統(tǒng)、親情等種種復(fù)雜因素的影響，絕大多數(shù)人無法認(rèn)可在病人尚有呼吸的情況下就移植他（她）的器官。觀念的轉(zhuǎn)變還需要很長的時間。如果我們現(xiàn)在就制定出允許移植腦死亡者器官的政策，可能會遭到失敗。因為從目前來講，這個政策是超前的。還有些政策的失敗是因其滯后性。政策的形成總是需要時間的，再加上有些時候政府某些環(huán)節(jié)的低效率，當(dāng)政策制定出來并準(zhǔn)備執(zhí)行時，政策意在解決的問題已發(fā)生了性質(zhì)的變化，該項政策已明顯不適宜當(dāng)前的情況，若繼續(xù)執(zhí)行，那政策自然要失敗35