DB13T 5714-2023 道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控規(guī)范

ICS03.100.50CCSR01發(fā)布河北省市場監(jiān)督管理局2023發(fā)布河北省市場監(jiān)督管理局2023060620230506河 北 省 地 方 標 準DB13/T5714—2023道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控規(guī)范DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023DB13/T5714—2023I目 次I前言 II1范引文件 1語定義 1本求 1作求 2案件理 5續(xù)行改進 6附錄A（料） 風辨識法 7附錄B（料） 風評估法 8附錄C（料） 風告知牌 14附錄D（料） 記表格 18II前 言II本文按GB/T《標化作則 第部分標化件結(jié)和起規(guī)定起。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由河北省交通運輸廳提出。道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控規(guī)范范圍本文件規(guī)定了道路運輸企業(yè)安全生產(chǎn)風險（以下簡稱“安全風險”）分級管控機制建設(shè)中的工作內(nèi)容、工作要求、檔案文件管理、持續(xù)運行與改進等內(nèi)容。本文件適用于道路旅客運輸企業(yè)與道路危險貨物運輸企業(yè)（以下簡稱“道路運輸企業(yè)”）安全生產(chǎn)風險分級管控機制的建設(shè)，其他類別道路運輸企業(yè)可參照執(zhí)行。（）GB2894 GB/T6441 GB/T13861 GB18218 ?；反笪Ｔ碐B/T23694 險理GB/T27921 GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。道路客輸 roadpassengertransport）道路險物輸 roadtransportofdangerousgoods使用載貨汽車通過道路運輸危險貨物的作業(yè)全過程。致險素 riskfactors成立組織機構(gòu)（）1制定工作方案開展培訓(xùn)建立工作制度112）（（JHA）A。GB/T13861構(gòu)GB/T6441GB/T27921道路運輸企業(yè)可采用附錄B（LEC）；“D=LC”法；（LS）；（MES）3屬于有下列情形之一的，可直接判定為重大風險：10（整1。4表1 管級與查次風險等級管控級別排查頻次重大風險公司/部門/班組/崗位每季/每月/每周/每天較大風險部門/班組/崗位每月/每周/每天一般風險班組/崗位每周/每天低風險崗位每天注：“部門”是指具體的風險管控責任部門，不特指安全管理部門。。D。GB28941566機制。（JHA）

附錄A（資料性）風險辨識方法7（SCL)（SafetyCheckList）7（SCL)（SafetyCheckList）A.2。表A.2安全檢查表分析（SCL)記錄GB/T13861、GB/T6441A.1。表A.1工作危害分析（JHA）記錄序號作業(yè)活動作業(yè)步驟致險因素風險事件現(xiàn)有控制措施技術(shù)措施管理措施教育培訓(xùn)措施個體防護措施應(yīng)急處置措施序號設(shè)備設(shè)施名稱檢查項目標準不符合情況及后果現(xiàn)有控制措施技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處理措施B.1 （LEC）

附錄B（資料性）風險評估方法8B.2（E）LEC（likelihoodD(8B.2（E）表B.1～表B.4給出了LEC法中各項指標的判定與取值標準。表B.1事故發(fā)生的可能性（L）取值表分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。0.1實際不可能分值暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露99B.2 D=LCD=LC(C)D=L×C表B.5～表B.8給出了D=LC法中各項指標的判定與取值標準。表B.5風險事件發(fā)生的可能性（L）取值表表B.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）取值表分值發(fā)生事故的后果人員傷亡直接經(jīng)濟損失（萬元）10010人以上死亡，或50人以上重傷≥5000403～9人死亡，或10～49人重傷1000（含）～5000153人以下死亡，或10人以下重傷100（含）～10007傷殘10（含）～1002輕傷1（含）～101無傷亡＜1表B.4風險等級（D）劃分表風險值風險等級危險程度＞320重大風險極其危險160～320（含）較大風險高度危險70～160（含）一般風險顯著危險≤70低風險一般危險可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間極高極易(9-10]高易(6-9]中等可能(3-6]低不大可能(1-3]極低極不可能(0-1]1010B.7（C）表B.6后果嚴重程度（C）判斷標準后果嚴重程度后果嚴重程度總體判斷標準定義特別嚴重別重大事故傷亡標準；大事故經(jīng)濟損失標準；環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴重大事故傷亡標準；故經(jīng)濟損失標準；環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。較嚴重大事故傷亡標準；故經(jīng)濟損失標準；環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴重般事故傷亡標準；故經(jīng)濟損失標準；環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。后果嚴重程度等級后果嚴重程度取值特別嚴重10嚴重5較嚴重2不嚴重11111B.10（S）表B.8風險等級（D）劃分表風險等級風險等級取值區(qū)間重大(55、100]較大(20、55]一般(5、20]低（0、5]注：區(qū)間符號“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如：區(qū)間（0、5]表示0＜取值≤5。B.3 （LS）iskatrx（）B.9（L）等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格執(zhí)行操作程序，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經(jīng)濟損失停工5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置（＞2套）或設(shè)備4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬元以上2套裝置或設(shè)備3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置或設(shè)備2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎不停工1完全符合無傷亡無損失沒有停工1212B.4 （MES）MES(LE（M（R）M（M（）E2。表B.13～表B.16給出了MES法中各項指標的判定與取值標準。B.13（M）表B.11安全風險等級判定準則（R）及控制措施風險值風險等級應(yīng)采取的行動/控制措施20-25A/1級極其危險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估。15-16B/2級高度危險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及9-12C/3級顯著危險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通。4-8D/4級輕度危險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。1-3E/5級稍有危險無需采用控制措施。表B.12風險矩陣表風險等級后果嚴重程度12345可能性1低風險低風險低風險低風險低風險2低風險低風險低風險低風險一般風險3低風險低風險一般風險一般風險較大風險4低風險低風險一般風險較大風險重大風險5低風險一般風險較大風險重大風險重大風險注：本表為風險矩陣圖的最簡化版本，企業(yè)可根據(jù)需要進行優(yōu)化。分值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報系統(tǒng)、個體防護用品1有預(yù)防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效1313B.16（R）表B.14人體暴露的頻繁程度（E1）或危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E2）取值表分值E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥E2（財產(chǎn)損失和環(huán)境污染危險狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注：8h不離工作崗位，為“連續(xù)暴露”；危險狀態(tài)常存在，為“常態(tài)”。8h內(nèi)暴露一至幾次，為“每天工作時間暴露”；危險狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，為“每天工作時間出現(xiàn)”。表B.15事故的可能后果（S）取值表分值事故的可能后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財產(chǎn)損失（萬元）環(huán)境影響10有多人死亡≧1000有重大環(huán)境影響的不可控排放8有一人死亡或多人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00（含）～1000有中等環(huán)境影響的不可控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0（含）～100有較輕環(huán)境影響的不可控排放2需住院治療，缺工職業(yè)性多發(fā)病1（含）～10有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜1無環(huán)境影響注：表中財產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)企業(yè)的特點進行調(diào)整。R=MES風險程度（等級）＞180一級（重大風險）90-150二級（較大風險）50-80三級（一般風險）20-48四級（低風險）≤18五級（低風險）

附錄C（資料性）風險告知圖牌RGB藍色（55，100，255）C.1。圖C.1安全風險分布圖參考樣式（危貨停車場風險分布圖）141515C.2存在突出風險的區(qū)域、設(shè)施及危險作業(yè)場所，應(yīng)按照GB2894的要求，設(shè)置安全風險公示牌和安全警示標志。安全風險公示牌樣式可參考圖C.2。風險點風險等級/顏色標識責任單位/責任人現(xiàn)場圖片可能導(dǎo)致事故類型事故后果致險因素警示標志管控措施應(yīng)急措施應(yīng)急聯(lián)系方式1616C.3崗位安全風險告知牌樣式可參考圖C.3。崗位名稱風險等級編號主要致險因素可能導(dǎo)致事故類型風險管控及應(yīng)急措施安全警示標志個人防護用品責任部門責任人聯(lián)系電話應(yīng)急聯(lián)系方式17圖C.4運輸線路安全風險提示卡參考樣式17圖C.4運輸線路安全風險提示卡參考樣式運輸線路安全風險提示卡樣式可參考圖C.4。起止點（含站點）編號風險等級路線圖道路概況：全程公里，運行時間約小時；其中，場內(nèi)道路公里，高速公里，城鎮(zhèn)路公里。途經(jīng)大/特大橋座，隧道個；事故多發(fā)路段段，團霧、結(jié)冰等路段段，急彎、陡坡、臨水、臨崖等路段段，地質(zhì)災(zāi)害路段段。突出風險路段及注意事項應(yīng)急服務(wù)電話報警110 火警119 救120 警122 高速報警12122公司應(yīng)急聯(lián)系方式D.1

附錄D（18D.2 風險分級管控信息臺賬的樣式可參考表D.2。D.2表D.1風險辨識記錄表作業(yè)單元辨識時間工作照片辨識過程簡述辨識結(jié)果簡述參與人員簽字序號辨識范圍作業(yè)單元致險因素風險事件風險等級管控措施及應(yīng)急措施管控層級責任部門責任人19簡述開展重大風險管控措施年度評估的計劃，包括時間、人員、開展形式等。19簡述開展重大風險管控措